84 kurumun dikkatine! Yatırım danışmanlığı ajansları tarafından yayınlanan "Uygulama Standartları"! Çalışmak için hangi pozisyonların onaylanması gerektiğini görüyor musunuz? Hangi işletmeler yüksek
O zamandan beri 84 yatırım danışmanlığı ajansı en son endüstri düzenlemelerine sahip. Daha bugün (3 Haziran), Menkul Kıymetler Endüstrisi Derneği "Menkul Kıymetler Yatırım Danışmanlığı Kuruluşları Uygulama Esaslarını (Deneme)" ("Uygulama Esasları" olarak anılacaktır) yayınladı.
Son yıllarda yatırım danışmanlığı ajansları hızlı bir gelişme kaydetti, ancak zaman zaman uyum ve risk kontrolünde boşluklar ortaya çıktı, hatta 2 yıl içinde 7 düzenleyici bilet kazanan yatırım danışmanlığı ajansları bile var. Geçen yıldan başlayarak, sektör genel olarak denetimin yatırım danışmanlığı kurumları için sıkı bir düzenleyici eğilim başlattığını hissetti; bugün, Menkul Kıymetler Endüstrisi Derneği, menkul kıymetlere yatırımı güçlendirmek amacıyla "Menkul Kıymetler Yatırım Danışmanlığı Kurumları Uygulama Şartnamesi (Deneme)" ("Uygulama Yönetmelikleri" olarak anılır) yayınladı. Danışmanlık kurumlarının öz disiplin yönetimi, menkul kıymet yatırım danışmanlığı kurumlarının standartlaştırılmış gelişimini destekler.
Uygulama Yönetmelikleri, endüstrinin uygulama gereksinimlerini, uygunluk yönetimini, öz disiplin yönetimini vb. Açıkça şart koşar, danışmanlık kurumlarının yatırım danışmanlığı işi için belirli gereksinimleri ortaya koyar ve çıkar çatışmaları olabilecek işletmeler arasında bir bilgi duvarı sisteminin kurulmasını gerektirir.
"Uygulama Esasları" nda pazarlama ve müşteri hizmetleri ile uğraşan ve yatırım tavsiyesi vermeyen iş personelinin menkul kıymet uygulama yeterliliği alması ve bir yıllık geçiş dönemi ayırması gerektiğini belirtmekte fayda var.
Pazarlama ve müşteri hizmetleri, bir yıllık geçiş süresi ayrılmış bir yeterlilik belgesine sahip olmalıdır
Sektördeki 84 yatırım danışmanlığı ajansı bugün uygulama standartlarına sahiptir. Bugün Menkul Kıymetler Sanayicileri Derneği, Genel Hükümler, Uygulama Gereklilikleri, Uyum Yönetimi, Öz-Disiplin Yönetimi ve Ek Hükümler olmak üzere beş bölüme ayrılan "Menkul Kıymetler Yatırım Danışmanlığı Kurumları Uygulama Yönetmeliği (Deneme)" ("Uygulama Esasları" olarak anılacaktır) yayınladı.
Muhabir, yatırım danışmanlığı kurumları arasında, menkul kıymet yatırım danışmanlığı işinin şirketin gelirinin% 85'ini oluşturduğunu ve ana işi olduğunu öğrendi. "Uygulama Gereksinimleri" bölümünde, danışmanlık kurumlarının yatırım danışmanlığı hizmetlerini yürütmesi için özel gereksinimler ortaya konulmaktadır ve çıkar çatışması olabilecek işletmeler arasında bir bilgi bariyeri sistemi kurulmalıdır. Uygulama normları, yatırım danışmanlığı kurumlarının işletmeleri arasında bağımsız yargılamayı etkileyebilecek çıkar çatışmalarının olduğu dört durum olduğunda, menfaatlerin aktarılmasına ve hukuka göre iş izolasyonuna ihtiyaç duyulduğunda, çıkar çatışmalarını ve içeriden bilgi almayı önlemek için bir iş izolasyon sistemi kurulması gerektiğini belirtir. Ticaret ve diğer eylemler.
Brokerage China muhabirleri, yatırım danışmanlığı ajanslarına uygulanan geçmiş para cezaları vakalarını araştırdılar ve müşterilere yatırım tavsiyesi verecek yatırım danışmanı niteliklerine sahip olmayan personelin yatırım danışmanlığı ajanslarının para cezasına çarptırılmasının ana nedeni olduğunu keşfettiler.
Uygulama Yönetmeliğinde denetim, uygulayıcıların alması gereken yeterlilik sertifikalarını açıkça belirtmektedir.Örneğin, müşterilere menkul kıymet yatırım danışmanlığı hizmeti veren menkul kıymet yatırım danışmanlığı kurumlarının personeli, menkul kıymet yatırım danışmanlığı uygulaması niteliğini kazanacak; menkul kıymet yatırım danışmanlığı işinin pazarlanması ile uğraşacaktır. , Müşteri hizmetleri vb. Doğrudan müşterilere hizmet sağlamak, ancak müşterilere yatırım tavsiyesi sağlamaya dahil olmayanlar, menkul kıymetler iş yeterliliğini almalıdır; menkul kıymet yatırım danışmanlığı iş pazarlama, müşteri hizmetleri vb. İle doğrudan müşterilere yatırım tavsiyesi verirken müşterilere hizmet sunmak Menkul kıymet yatırım danışmanı niteliklerine sahip olmalıdır.
Ayrıca, menkul kıymet araştırma raporları düzenleme işiyle uğraşan personel, menkul kıymet analisti uygulama niteliklerini kazanacaktır. Menkul kıymetler yatırım danışmanlığı kuruluşunun başka iş nitelikleri varsa, ilgili işle uğraşan personel, yasaya uygun olarak ilgili uygulama niteliklerini alacaktır.
"Uygulama Yönetmeliği", pazarlama ve müşteri hizmetleri ile uğraşan ve yatırım tavsiyesi vermeyen iş personelinin menkul kıymet uygulama yeterliliği edinmesi ve bir yıllık geçiş dönemi ayırması gerektiğini belirtti.
Sahte propaganda için yedi yasak alan
Daha önce pek çok yatırım danışmanlığı kurumu, araştırma raporuna dayanarak menkul kıymet yatırım danışmanları için yatırım önerileri yaptıkları için, menkul kıymet araştırma raporunun ihraç edeni ve tarihini müşterilerine açıklamadı; tanıtım ve hizmet bağlantılarının bir kısmında eksik izler bıraktılar; sahte tanıtım vb. . Lisanslı bir yatırım danışmanının yatırım tavsiyesi vermesi gereken derece, bir risk uygulama noktasıdır. Uygulama Kuralları, yatırım danışmanlığı kurumları tarafından sıklıkla ayaklar altına alınan mayın tarlalarını kapsar.
Örneğin, uygulama yönetmelikleri, menkul kıymetler yatırım danışmanlığı ajanslarının ve onların yatırım danışmanlarının, yatırımcılara veya müşterilere yatırım analizi, tahminleri ve önerileri eksiksiz, objektif ve doğru bir şekilde sağlamak için ilgili bilgi ve materyalleri kullanmaları gerektiğini ve bağlam dışında ilgili bilgi ve materyallere alıntı veya değişiklik yapmamalarını açıkça şart koşmaktadır. . İlgili bilgi ve materyallerden alıntı yapılırken kaynak ve telif hakkı sahibi belirtilecektir.
Buna ek olarak, uygulama yönetmelikleri, uygulayıcılar için menkul kıymet yatırım danışmanlığı hizmetlerini teşvik ederken yedi sınırlı alan ortaya koymaktadır. Madde 20, menkul kıymet yatırım danışmanlığı işini teşvik ederken, menkul kıymet yatırım danışmanlığı ajansları ve pratisyenlerin tarafsızlık ve iyi niyet ilkelerine uymalarını, yasa ve yönetmelik hükümlerine uymalarını şart koşar.Aşağıdaki yedi maddeye izin verilmez, yanlış, yanlış ve yanıltıcı pazarlama ve tanıtım yasaktır. Aşağıdakileri içeren davranış:
Dolandırıcılık müşterileri;
Müşterilere faydaları veya faydaları belirleme taahhüdü vermek;
Müşterilere yatırım zararlarını üstlenme taahhüdü;
Belirli bir müşteri için en iyi tarihsel kazançları veya belirli bir zaman dilimini tanıtım için tarihsel performans olarak kullanmak dahil, ancak bunu yatırımcılara ifade etmeyen geçmiş performansın abartılı tanıtımı;
Yalnızca sağlanan ürünlerin işlevlerini duyurun, ancak ürünlerin sınırlamalarını açıklamayın;
Yatırımcıların risk olmadığını düşünmelerine yol açabilecek güvenlik, garanti, taahhüt, sigorta, hedging, garantili, yüksek getirili ve risksiz ifadeler kullanın;
Şirketin iş kapsamı, çalışma süresi ve kendi gücü hakkında gerçekçi olmayan propaganda.
Madde 24, menkul kıymetler yatırım danışmanlığı kurumlarının çalışanlarının kişisel adlarına menkul kıymet yatırım danışmanlığı ve diğer işleri yürütmemelerini veya menfaat aramak için gizli biçimde ilgili işleri yürütmek için İnternet, yazılım, algoritmalar, modeller (yapay zeka dahil) vb. Kullanmamalarını şart koşar. ; Müşterilerden ücretler, ek ücretler, mülkler veya fayda yaratabilecek diğer menkul kıymetler için özel olarak ücret almayın.
Uyumluluk görüşlerinin saklama süresi 5 yıldan az değildir
Uyum yönetimi bölümünde, danışmanlık kurumları için bir uygunluk yönetim sisteminin kurulması, bir uyum departmanının kurulması, uyum departmanının sorumlulukları ve uyumluluk incelemesinin içeriği vb. İçin gereklilikler belirlenir ve uyum departmanının şubeler, personel nitelikleri ve çıkar çatışmaları oluşturmasını gerektirir. Uygunluk incelemesini önleyin ve gerçekleştirin.
Uyum departmanı tarafından verilen uygunluk inceleme görüşlerinin ve diğer belgelerin saklama süresinin 5 yıldan az olmayacağını öngörür. Spesifik olarak: uyum departmanı tarafından verilen uygunluk inceleme görüşleri, sağlanan uygunluk danışmanlığı görüşleri, imzalı şirket belgeleri, uygunluk inceleme çalışma kağıtları ve görevlerin yerine getirilmesiyle ilgili diğer belgeler ve materyaller referans için arşivlenir ve görevlerin yerine getirilmesi kaydedilir. . Saklama süresi 5 yıldan az olmayacaktır.
Ayrıca öz disiplin yönetimi ile ilgili bölümde uygulama normları, bu uygulama normunu ihlal eden menkul kıymet yatırım danışmanlığı kurumları ve uygulayıcılarının koşulların ciddiyetine göre öz disiplin yönetim tedbirleri veya disiplin cezaları alacağını ve derneğin dürüstlük bilgi yönetim sistemine dahil edileceğini belirtmektedir. Yaptırım bilgileri Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonuna sunulacaktır.
Geçen yıl sektör denetimi artırdı
Varlık yönetiminin üç temel unsurundan biri olan piyasa, yatırım danışmanlarını giderek daha fazla talep ediyor ve denetim daha sıkı hale geliyor. Aracı kurum Çin muhabirleri istatistikleri tamamlamıyor.Bu yılın başından bu yana, Beijing Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu ve Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yatırım danışmanlığı şirketlerinin denetimini artırdı ve ihlaller için para cezası verdi.
Mayıs ayının başında, bir yatırım danışmanlığı kurumu olan Dalian Huaxun Investment Co., Ltd.'nin Pekin şubesi 250.000 yuan para cezasına çarptırıldı.Çin aracı kurumundan bir muhabire göre, 2017'den bu yana, en az altı düzenleyici kurum Dalian Huaxun Investment Co., Ltd.'ye zarar verdi. Şube şirketi yedi ceza kararı verdi ve sorunlar yanlış propaganda ve yetersiz iç kontrol gibi birçok yönü içeriyordu.
Mayıs ayında, müşterilerin yetersiz tanımlanması ve yatırım tavsiyesi için yetersiz dayanak dahil olmak üzere dört ihlal nedeniyle, Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Shanghai Xinhuitong Investment Consulting Co., Ltd.'ye düzeltmelerin yapılması için düzenleyici önlemler çıkardı ve şirketin düzeltmeleri Mayıs ayı sonundan önce tamamlamasını zorunlu kıldı. Ve denetime yazılı bir rapor sunun.
3 Ocak'ta Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yeni müşterileri 6 ay süreyle askıya almak için Guangdong Kede Investment Consulting Co., Ltd.'e karşı idari denetim önlemleri aldı. Şirketin sorunları Xinhuitong ile örtüşüyor. Örneğin, yatırım teklifi araştırma raporunun yayıncı ve yayın tarihini, bazı tanıtım ve hizmet bağlantılarının eksik izlerini ve yanıltıcı tanıtımını belirtmiyor.
Geçen yılın başlarında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun yatırım danışmanlığı kurumları üzerindeki yüksek baskı denetimi çok açıktı. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından açıklanan bilgilere göre, 2018 yılında toplam 58 danışmanlık kurumu veya şubelerine idari denetim tedbirleri uygulandı ve bunlardan yeni müşterileri askıya almak için 35 idari denetim tedbiri alındı.
Bu yılın Ocak ayında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bir sonraki adımın endüstri dernekleriyle yüksek basınçlı denetimi sürdürmek, teftişleri ve yaptırımı ve öz disiplin yönetimini güçlendirmek ve yasaları ve düzenlemeleri ihlal eden danışmanlık kurumlarına kapsamlı bir şekilde idari denetim önlemleri, idari cezalar ve disiplinler uygulamak olacağını açıkladı. Yaptırımlar ve diğer yollar kesinlikle soruşturulacak ve ilgili kurum ve personelin sorumluluklarından sorumlu tutulacaktır.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
İlk banka servet yönetimi iştiraki açıldı! CCB Varlık Yönetimi'ne yerinde ziyaret, sermaye piyasası endeksi açılış gününde açıklandı ve A hissesi için önemli artan fonlar geliyor
3 dakika 43 saniye! Yi Huiman, A hisselerine gönül rahatlığı sağlayarak haber ağına çıktı! "Sermaye piyasası direnci artıyor" üzerine vurgu yapın, on temel ifadeye bakın
Yıllık rapor mevcut değildi ve denetçi Ernst & Young tekrar istifa etmeyi seçti! Bu bankaya ne oldu? İstifa mektubunda belirtilen
Birisi Huawei'yi desteklediğinde, yardım edemez ama "siyah" Lenovo? Lenovo mağdur mu? Son 20 yılda bu iki teknoloji şirketi arasındaki uçurum nasıl genişledi?
İyi haftasonları! Uyarıcı otomobil tüketimi gerçekten hareketli ve birinci sınıf iki şehir piyango göstergelerini artırdı! Yeni Araç Alım Vergisi Kanunu 7.1 uygulanıyor, tasarruf sağlıyor
yeni ilerleme! Guangzhou Menkul Kıymetler, on il ve şehirdeki şubelerini bir çırpıda iptal ederek entegrasyonu hızlandırdı! CITIC'in satın alma başvurusu, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından kabul edildi, bir başka birleşme ve devralma süreci şiddetli
08 Phantom, Mayıs ayında küresel borsalarda yeniden ortaya çıktı! Ayı hayaletine göre ABD hisse senetleri 3 trilyon yuan buharlaşıyor ve "İngiltere" diye bir şey yok, ancak A hisseleri 100 milyar kuyuyu dolduracak dirençle dolu
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
