Tekrar oynatın! Komisyoncuların sınıflandırılması ve değerlendirilmesinin tüm ayrıntılarını açığa çıkarın! Hangi aracı kurumlar beklenmedik bonus puanları aldı? Ne tür bir iş yüksek riskli bir alanı
Menkul kıymetler firmasının yıllık "büyük sınavı" sona ermiştir ve sınıflandırma değerlendirme sonuçlarının yeniden değerlendirilmesi de her yıl her menkul kıymetler firmasının öne çıkan kısmıdır.
Geçen Cuma, aracı kurumun yıllık "büyük sınavı" yayınlandı. Bazı aracı kurumlar iyi sonuçlar verdi ve bu sonucu altı aylık performans duyurusunda memnuniyetle vurguladı. Ayrıca notu düşürülen ve notu düşürülen aracı kurumlar da vardı. Şirket, geleceği aramak için geçmişten öğrendiği ve yansıdığı derslerden öğrendi.
Brokers China muhabiri, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun yakın zamanda çeşitli komisyonculara "2019'da Menkul Kıymet Şirketlerinin Sınıflandırılması ve Değerlendirilmesine İlişkin Bildirim Mektubu" yayınladığını ve bu yıl sınıflandırma değerlendirme sonuçlarının özel durumunu bildirerek birçok bilinmeyeni ortaya çıkardığını öğrendi. detay.
2019 yılında bir önceki yıla göre menkul kıymet firmalarının sınıflandırma değerlendirmesi ve incelemesi için hangi göstergeler ve puanlama standartları ayarlandı, hangi değerlendirme göstergeleri yeni gözden geçirildi ve mevzuat oryantasyonunda hangi değişiklikler yapıldı? Bunlar, komisyoncuların gelecekteki uyum çalışmalarının yönünü ve odağını kavramaları için çok önemlidir.
Çin komisyonculuğu muhabiri aşağıdaki kilit noktaları sıraladı:
1. Menkul kıymet firmalarının öz değerlendirmeleri ve Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan ilk inceleme sonuçlarının gözden geçirilmesi sırasında 25 şirket ilk inceleme puanlarını korudu, 55 şirket puanlarını düşürdü, 15 şirket puanlarını yükseltti ve 3 şirket seviyelerini ayarladı. 2018 yılında Sınıflandırma değerlendirme döneminde 37 firma ön inceleme sonuçlarını sürdürdü ve 46 firmanın puanları düşürüldü. Son iki yılda, 98 katılımcı broker sınıflandırıldı ve değerlendirildi.
2. Menkul kıymetler endüstrisinin bu yılki işleyiş durumunun hala nispeten zor olduğunu göz önünde bulundurarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, B tipi şirketler arasında BBB seviyesindeki şirketlerin sayısını uygun şekilde artırmak için döngüsel karşıtı ayarlamalar yapmayı planlıyor. Puanları yuvarladıktan sonra, 28 BBB düzeyinde şirket (geçen yıl 29), 12 BB düzeyinde şirket ve 10 B düzeyinde şirket var.
3. Menkul kıymet yatırım bankacılığı iştirakleri ve varlık yönetimi iştirakleri, esasen diğer menkul kıymet firmalarının yatırım bankaları ve varlık yönetimi departmanlarınınkilerle aynıdır. Benzer kesintilerin aynı standartlara göre yapılmasını sağlamak için, denetim bu yıl ve sonraki adımda üç menkul kıymet firmasının bu tür durumlarda ek kesintiler yapacaktır. "Sınıflandırılmış Denetim Yönetmeliği" nin revizyonunda, ilgili maddeler revize edilecektir. Daha önce, menkul kıymet firmalarının yatırım bankacılığı ve varlık yönetimi iştirakleri ana şirketin konsolide değerlendirmesine dahil edilmiş ve ilgili kesintiler yarılanma ilkesine göre ele alınmıştır.
4. Özel teşebbüslerin gelişimini desteklemeye yönelik özel çalışma ilk kez sınıflandırma değerlendirme artı puanlara dahil edildi.Bu yıl 13 firma öz değerlendirmede ek puan için başvurdu. İncelemeden sonra, bonus puan koşullarını karşılayan 9 şirket vardır. Bunların arasında, 1 şirketin fiili yatırım ölçeği 5 milyar yuan ve artı 1 puandır; 8 şirketin her biri artı 0,5 puan olmak üzere 2 milyar yuan'dan fazla gerçek yatırım ölçeği vardır.
5. "Uyum Yönetimi Yeteneği" göstergesi bu yıl ilk kez lanse edildi ve "Uyum Yönetimi Kapsamı" göstergesi zor bir nokta. Bu gösterge için sadece 18 şirket başvuruyor Lütfen ekleyin Ancak, inceleme aşamasında, 17 şirket, ilgili menkul kıymetler düzenleme büroları tarafından verilen taahhütlerin onaylanması için gerekli şartlardan gönüllü olarak vazgeçmiş ve yalnızca bir şirket yazılı taahhüt ve artı 0,3 puan vermiştir.
6. Menkul kıymetler sektöründe kara para aklama ile mücadele sorunları sık sık ortaya çıkmakta ve denetim en son puanlama standartlarını oluşturmuştur, yani bir menkul kıymet şirketi ve şubeleri kara para aklama ile mücadele sorunları nedeniyle cezalandırılırsa tek bir 0,1 puan düşülerek kesinti sayısı kadar biriktirilecektir. Değerlendirme süresince 15 şirkete her biri 0,1 puan düşülerek bir kez, 4 menkul kıymet şirketi iki kez, her biri 0,2 puan olmak üzere iki kez, 2 menkul kıymet şirketi ise her biri 0,3 puan olmak üzere 3 kez cezalandırıldı.
7. 19 menkul kıymet firmasının hisse rehni işletmesinin özkaynaklarının temerrüt ölçeği ve hisse senedi rehin bakiyesinin% 50'sini oluşturan varlık yönetimi ürünlerinin sermaye katkısı sırasıyla 0,5 puan düşülmüştür.
8. Kasım 2018'den sonra ölçeği aktif olarak genişletmek için düzenleyici gereklilikleri uygulamayan beş aracı kurumun büyük ölçekli kolektif varlık yönetimi ürünleri vardır ve her biri 0,5 puan düşecektir.
9. İki aracı kurum, değerlendirme döneminde risk olayları yaşadı: Biri önemli idari denetim önlemlerinin gerçekleştirilmesine ilişkin bir bildirim aldı ve diğeri önemli idari denetim önlemlerini açıklığa kavuşturdu, ancak özel durumlar nedeniyle bunları henüz çıkarmadı ve sırasıyla 2 puan ve İdari denetim önlemleri resmi olarak alındıktan sonra 1 puan, fark önümüzdeki yıl yapılacak sınıflandırma değerlendirmesinde düşülecektir.
10. Zhongtai Securities, tezgâh üstü fonların özelliklerine ilişkin özel araştırmalar yapmak için denetimle işbirliği yaptığından, 1 puan, yüksek riskli menkul kıymet şirketlerinin yerinde risk izleme çalışma grubuna iki aracı kurum aktif olarak katılır ve sırasıyla 1 puan eklenir.
11. Bu yılın Haziran ayı sonunda banka dışı kuruluşların likidite risklerinin önlenmesi ve tasfiyesi çalışmalarına aktif olarak katılmış, her biri 1 puana 0,25 puan eklemiştir.
12. 9 işletme koşulları değerlendirme sonucu, her biri 0,25 puan, 5'i iyi değerlendirme sonuçları olan ve her biri 0,15 puan alan mükemmel ulusal düzeyde yatırım ve eğitim temelleridir.
Dikkat Bir: 55 aracı kurumun puanları yönetmelikle düşürüldü
Herkes bilir ki, menkul kıymet şirketlerinin sınıflandırılmış değerlendirmesinin sonuçları üretilmeden önce, şirketin kendi kendini değerlendirmesi, Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun ilk incelemesi, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu organizasyon departmanının gözden geçirilmesi ve uzman inceleme komitesinin gözden geçirilmesi gibi bir dizi prosedürden geçmeleri gerektiğini herkes bilir.Bu yıl bir istisna değildir. Her süreçteki değişiklikler nelerdir?
CSRC, menkul kıymetler şirketleri tarafından yayınlanan sınıflandırılmış değerlendirme sonuçları bildiriminde, 25 Haziran'da tüm menkul kıymet şirketlerinin sınıflandırılmış değerlendirme öz değerlendirme sonuçlarını yerel menkul kıymetler düzenleme bürosuna gönderdiğini ve çoğu şirketin mevcut sorunları ve eksiklikleri doğru bir şekilde işaretlediğini belirtti; Çeşitli menkul kıymetler düzenleme büroları tarafından yetki alanındaki şirketlerin ilk incelemesinde ve puanlamasında, bazı münferit menkul kıymet düzenleme bürolarının belirli konularda ve puanlama standartlarında belirli sapmalar vardır; daha sonra, CSRC'nin kurumsal departmanı, merkezi incelemeler yapmak ve üzerinde çalışılması ve gözden geçirilmesi gereken önemli konuları sıralamak için özel bir çalışma grubu düzenledi. Ayarlama maddeleri ve işlem önerileri, görüşülmek üzere uzman inceleme toplantısına sunulacaktır.
20 inceleme uzmanı, menkul kıymet şirketlerinin sınıflandırılmış değerlendirme sonuçlarının nihai olarak oluşturulmasında karar verici bir rol oynadı Bu uzmanlar nereden geliyor? Menkul kıymetler firmalarından 6, Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'ndan 6 ve endüstri derneklerinden ve ilgili düzenleyici kurumlardan 8 temsilci bulunmaktadır. Bunlar arasında, menkul kıymetler şirketleri ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu temsilcileri, çıkar çatışmalarını önleme ilkesine göre rastgele seçildi. Menkul kıymet şirketlerinin altı temsilcisi, Endüstriyel Menkul Kıymetler, Batı Çin Menkul Kıymetler, Intime Menkul Kıymetler, China Post Menkul Kıymetler, Donghai Menkul Kıymetler ve Beijing Gaohua'dan ve Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'ndan altı temsilci idi. Zhejiang Bürosu, Shanxi Bürosu, Liaoning Bürosu, Tibet Bürosu, Dalian Bürosu, Ningbo Bürosu.
İncelemeden sonra, 98 menkul kıymet şirketinden 25'i ilk inceleme puanlarını korudu; 55'inin puanları düşürüldü, 15'inin puanları yükseldi ve 3'ü notlarını ayarladı. 2018 yılında 37 şirket ön inceleme sonuçlarını sürdürdü, 46 şirket puanlarını düşürdü, 15 şirket puanlarını yükseltti.
Sınıflandırma değerlendirme sonuçlarına göre;% 39'u oluşturan 38 A kategorisi,% 51'i 50 B kategorisi,% 8'i C kategorisi olan şirketler ve% 2'si ile 2 kategori D şirketi bulunmaktadır. Menkul kıymetler sektörünün bu yılki işleyiş durumunun hala nispeten zor olduğu düşünüldüğünde, araştırmanın ardından, B tipi şirketlerde BBB düzeyindeki şirketlerin sayısını uygun şekilde artırmak için döngüsel tersine uyumun benimsenmesinin planlandığını belirtmekte fayda var. Puanları yuvarladıktan sonra, 28 BBB düzeyinde şirket (geçen yıl 29), 12 BB düzeyinde şirket ve 10 B düzeyinde şirket var.
Dikkat 2: Sınıflandırma değerlendirmesine ilk kez hangi göstergeler dahil edilmiştir?
1. Uyum yönetimi kapsamı: yalnızca 1 aracı şirket bonus puan elde etti
Uyum Yönetimi Yeteneği, 2018 yılında menkul kıymet şirketlerinin sınıflandırılmış değerlendirmesinin "artı puanlarına" dahil edilmiş ve bu yılki sınıflandırılmış değerlendirmede değerlendirme resmi olarak başlatılmıştır. Öz değerlendirme aşamasında, brokerler tarafından puan eklemenin bir zorluğu olarak görülüyordu.
Uyum yönetimi yetenek göstergelerinin temel olarak üç göstergeye ayrıldığı anlaşılmaktadır: uyum kadrosu, uyum yönetimi tersine çevirme ve uyum yönetimi etkinliği Her bir madde 0,3 puana kadar ve toplam maksimum puan 0,9 puan olabilir. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'na göre, toplam 79 Şirketler öz değerlendirmelerinde bu gösterge için ek puan için başvurdu.
Bunların arasından 57 şirket "uygunluk kadrosu" göstergesi için başvurdu Lütfen ekleyin Puanlar, her biri 0,05 ila 0,3 puan ekler;
"Uyumluluk Yönetimi Kapsamı" göstergesi, gereksinimleri karşılamak için 0,3 puan ekleyebilir. Bu öğenin, bağlı kuruluşlar tarafından sunulan yıllık uyum raporları ve bağlı kuruluşları kapsayacak şekilde uyum yönetimi bilgi sistemlerinin penetrasyonu gibi bir dizi standardı karşılaması gerekir. Ayrıca denetim, raporlamanın denetim departmanı tarafından yerinde denetim odağına dahil edileceğini de belirtti. Dikkat Önemlidir, yerinde denetim sırasında yanlış bildirim bulunursa, menkul kıymetler şirketinin sınıflandırma değerlendirmesi gelecek yıl artırılacak ve puan düşülecektir (0,5-2,5 puan). Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'na göre, bu gösterge için toplam 18 şirket başvuruda bulundu. Lütfen ekleyin Ancak, inceleme aşamasında, 17 şirket, ilgili menkul kıymetler düzenleme büroları tarafından verilen taahhütlerin onaylanması için gerekli şartlardan gönüllü olarak vazgeçti ve yalnızca bir şirket yazılı taahhütte bulundu, artı 0,3 puan;
Buna ek olarak, uyum yönetimi etkinliği göstergesi için 67 aracı kurum başvurdu Lütfen ekleyin Sonuçta 59 şirket 0.3 puan ekledi ve 8 şirket, değerlendirme döneminde 1 puandan fazla kesinti ile idari denetim önlemleri veya daha büyük risk olaylarının meydana gelmesi nedeniyle ek puan koşullarını karşılamadı.
2. 9 Komisyoncular, özel işletmelerin gelişimini desteklemek için puanlar ekledi
2019 yılında özel işletmelerin gelişimini desteklemeye yönelik özel çalışma, sınıflandırma değerlendirme artı puanlara ilk kez dahil edildi. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, sınıflandırma değerlendirmesinde, öz değerlendirmede ek puanlar için toplam 13 şirketin başvurduğunu belirtti. Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından yapılan ilk incelemeden ve Kurumlar Bakanlığı tarafından yapılan incelemeden sonra, 9 şirket ek puan almaya hak kazanmıştır. Bunlar arasında, 1 şirketin gerçek yatırım ölçeği 5 milyar yuan'dan fazla artı 1 puan; fiili yatırım ölçeği 2 milyar yuan'dan fazla olan 8 şirket, her biri artı 0,5 Dakika.
Kasım 2018'de, çeşitli menkul kıymet düzenleme büroları, kendi yetki alanlarındaki menkul kıymet firmalarına "Borsaya Kote Edilen Şirketlerin Rehin Risklerinin Çözülmesine Aktif Olarak Katılmaları ve Özel Teşebbüslerin Gelişimini Desteklemede Menkul Kıymet Şirketlerinin Desteklenmesine İlişkin Bildirim" yayınladı. "Bildirim", menkul kıymetler sektöründeki 11 menkul kıymet şirketinin yakın zamanda planlarını açıkladığını göstermektedir. Özel borsaya kote şirketlerin hisse rehinleri gibi likidite risklerini çözmek için kullanılan "Menkul Kıymetler Endüstrisini Destekleyen Özel İşletme Varlık Yönetim Planı" nın kuruluşunu ortaklaşa finanse etti.
Bildiriye göre, 2019'daki sınıflandırılmış değerlendirmede, özel varlık yönetimi planları, hisse senedi rehni risklerini çözmek ve değerlendirme dönemi boyunca özel işletmelerin gelişimini desteklemek için kullanılacak. Asıl yatırım ölçeği 20 milyar yuan, 10 milyar yuan, 5 milyar yuan ve 2 milyar yuan'a ulaşacak. Yuan'ın üzerinde olanlar için sırasıyla 3 puan, 2 puan, 1 puan ve 0,5 puan eklendi.
Dikkat Üç: Sınıflandırma değerlendirmesinde bu kesinti maddelerine bakın
1. Yatırım bankaları ve varlık yönetimi iştirakleri için indirim standartları ayarlandı
CSRC'nin raporuna göre, mevcut düzenlemelere uygun olarak, menkul kıymet şirketlerinin yatırım bankacılığı ve varlık yönetimi iştirakleri ana şirketin birleşme değerlendirmesine dahil edilir ve iştirakler için kesintiler yarılanma ilkesine göre ele alınır. Bir menkul kıymetler şirketinin yatırım bankacılığı ve varlık yönetimi iştirakleri, esasen diğer menkul kıymet şirketlerinin yatırım bankacılığı ve varlık yönetimi departmanları ile aynıdır. Benzer kesintilerin aynı standarda uygun olarak ele alınmasını sağlamak amacıyla, menkul kıymet şirketlerinin yatırım bankaları ve varlık yönetimi iştirakleri için indirimler, risk yönetimi yeterliliği değerlendirme standardının ilgili göstergelerine karşılık gelen Sınıflandırılmış Denetim Yönetmeliği'nin 12. maddesi uyarınca yarılanma ilkesine göre ele alınmaktadır. Yarılanarak düşülen puanlar buna göre düşülecektir.
Buna göre, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, üç menkul kıymet şirketi için ilgili ek kesintiler yapacak ve "Gizli Denetim Yönetmeliği" nin bir sonraki revizyonunda ilgili hükümler revize edilecektir.
2. 20'den fazla aracı kurum, kara para aklamayla mücadele konuları için puan düşürdü
Son iki yılda, menkul kıymet firmalarının kara para aklamayla mücadele çalışmalarında birçok sorun yaşandı. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, menkul kıymetler endüstrisindeki kara para aklamayı önleme çalışmalarının mevcut ciddi durumunu göz önünde bulundurarak, menkul kıymetler endüstrisinin kara para aklama ile mücadele çalışmalarına büyük önem vermesi için bu yıl sınıflandırma değerlendirmesine ilgili cezaların dahil edileceğini belirtti. Bir menkul kıymet şirketi ve şubeleri, kara para aklamayı önleme sorunları nedeniyle cezalandırılırsa, tek bir 0,1 puan düşülecek ve kaç kez olduğuna göre puan düşülecektir.
Değerlendirme döneminde birçok menkul kıymet şirketi, kara para aklamayı önleme yükümlülüklerini mevzuata uygun olarak yerine getirmedikleri için merkez bankası ve şubeleri tarafından cezalandırıldı. 15 şirket bir kez, her biri 0,1 puan kesinti ile cezalandırıldı: 4 hisse senedi şirketi, her biri 0 veya 2 puan olmak üzere iki kez, 2 menkul kıymet şirketi ise 3'er kez her biri 0,3 puan kesinti ile cezalandırıldı.
Muhabirin önceki analizine göre, değerlendirme süresi boyunca Galaxy Securities, kara para aklamayı önleme yasasını ihlal ettiği için merkez bankası tarafından idari bir para cezasına çarptırıldı ve 1 milyon yuan para cezasına çarptırıldı.Aynı zamanda, iki şube merkez bankasının Ganzhou şubesi ve merkez bankasının Ningbo merkez şubesi tarafından para cezasına çarptırıldı veya Düzenleyiciler, 0.3 puan para cezasına çarptırıldığını söyledi. Galaxy Securities'in 2019'daki sınıflandırma değerlendirmesinde neden aşağıya çekildiğini de bir dereceye kadar açıklayabilir.
3. Hisse rehni işi riski nedeniyle 19 aracı kurum kesintiye uğradı
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, duyuruda, menkul kıymetler şirketinin hisse senedi rehin işletmesinin kendi fonlarının ve varlık yönetimi ürün sermayesi katkısının temerrüt ölçeğinin, hisse senedi rehin bakiyesinin% 50'sini oluşturduğunu ve şirketin kredi riski yönetimindeki büyük sorunların varlığını yansıttığını belirtti. Yönetmeliğin 12. Maddesine göre risk yönetimi yetenek değerlendirme standardının ilgili göstergelerine karşılık 0,5 puan düşülecektir. Buna göre 19 menkul kıymet şirketinden 0,5 puan düşüldü.
4.5. Komisyoncular, büyük ölçekli kolektif varlık yönetimi ürünlerinin ölçeğini aştıkları için puanlardan düşülür.
Kasım 2018'de Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, "Menkul Kıymet Şirketlerinin Varlık Yönetimi İşine İlişkin Uygulama Kılavuzları Operasyonel Kılavuzlar" yayınladı; bu, açıkça büyük kolektif ürünlerin ürünlerinin ölçeğinin düzenlemeler tamamlanmadan önce kontrol edilmesini gerektirir. Prensip olarak, nakit yönetimi ürünlerinin büyük bir koleksiyonu net satın alma miktarını artırmayacaktır.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu bildiriminde, Kasım 2018'den sonra yasal gereklilikleri uygulamadığını, bunun yerine kendi ölçeğini gönüllü olarak genişlettiğini bildirdi.Nakit olmayan büyük kolektif varlık yönetimi ürünlerinin ölçeğinde beş menkul kıymet şirketinin ölçeğinde büyük bir artış görüldü. Makale, her şirket 0,5 puan düşüyor.
5. Bazı komisyoncular, denetim mektubu almamış olsalar bile puan düşülür.
Bazı aracı kurumlar, değerlendirme döneminde önemli idari denetim önlemlerinin gerçekleştirilmesine ilişkin bir bildirim almış veya önemli idari denetim önlemleri açıklığa kavuşturulmuş ancak özel durumlar nedeniyle çıkarılmamıştır Puanlar nasıl düşülür?
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu duyuruda, menkul kıymet şirketlerinin değerlendirme dönemi dışında ticari kısıtlamalar gibi önemli idari düzenleyici önlemlere ilişkin önceden bildirim aldıklarını belirterek, ihlal olaylarının net ve net olduğunu, şirketin uyum yönetimi ve risk yönetimindeki ciddi sorunlarını yansıttığını belirtti. Denetim Yönetmeliğinin 12. Maddesine göre risk yönetimi kabiliyet değerlendirme standardının ilgili göstergelerine karşılık olarak 2 puan düşülecektir Büyük idari denetim önlemleri resmi olarak alındıktan sonra, fark gelecek yılın sınıflandırma değerlendirmesinde düşülecektir. Buna göre bir menkul kıymetler şirketinden 2 puan düşüldü.
Ayrıca, değerlendirme süresi boyunca, denetim otoritesi, menkul kıymet şirketlerine karşı önemli idari gözetim tedbirleri almayı planlamaktadır, ancak özel durumlar nedeniyle, "Sınıflandırılmış Denetim Yönetmeliği" nin 12 nci maddesine göre o yıl yapılan sınıflandırma değerlendirmesinde ilgili ihlallerin açık ve net olması nedeniyle resmi olarak düzenlenmemiştir. , Risk yönetimi kabiliyet değerlendirme standardının ilgili göstergelerine karşılık 1 puan düşülecektir.İdari denetim önlemleri resmi olarak alındıktan sonra, fark önümüzdeki yıl sınıflandırma değerlendirmesinde düşülecektir. Buna göre bir menkul kıymetler şirketinden 1 puan düşüldü.
Dikkat Dört: Bu komisyoncular iyi performans karşılığında puan alıyor
Zhongtai Securities, OTC fon hesap işlemlerinin özelliklerine ilişkin özel araştırmalar yapmak üzere düzenleyici kurumlarla işbirliği yaptığı için uzman inceleme toplantısı ile incelenmiş ve 1 puan eklenmiştir. Denetime göre, Mayıs 2019'da Zhongtai Securities tarafından özel araştırmalar yapmak üzere düzenleyici otoritelerle işbirliği içinde yürütülen ilgili tarama modelleri ve izleme yöntemleri, temelde OTC fonlarına katıldığından şüphelenilen hesapların otomatik olarak tanımlanmasını gerçekleştiren Çin Menkul Kıymetler Sermaye Piyasası İşlem İstatistikleri ve İzleme Merkezi'nde faaliyete geçti. 10 Temmuz 2019'da Kurumlar Bakanlığı, Zhongtai Menkul Kıymetlerinin ilgili uygulamalarını referans için tüm sektöre bildirdi. Uzman inceleme toplantısının incelemesinin ardından Zhongtai Securities'e 1 puan eklenmiştir.
Buna ek olarak, Şubat 2018'den Mayıs 2019'a kadar, iki menkul kıymet şirketi, her biri yüksek riskli menkul kıymet şirketlerinin yerinde risk izleme çalışma grubuna aktif olarak katılmak, iş ve teknik desteği geliştirmek ve risk izleme çalışmalarına tam olarak yardımcı olmak için 10'dan fazla profesyonel seçti. Uzman inceleme toplantısı tarafından incelendikten sonra 1 puan eklenecektir.
Ayrıca, 2019 Haziran ayı sonlarında banka dışı kuruluşların likidite risklerini önlemek ve etkisiz hale getirmek için bazı menkul kıymet şirketlerinin bankalar arası piyasada banka dışı kuruluşlara likidite sağlayıcı olarak hizmet verme ve küçük ve orta ölçekli menkul kıymet şirketlerine ve fon yönetim şirketlerine finansal hizmetler sağlama çağrısına aktif olarak yanıt verdiğini belirtmek gerekir. Yönetilen varlık yönetimi ürünleri likidite desteği sağlar. Menkul kıymet şirketlerinin sektöre olan katkısını teyit etmek amacıyla, 19 Haziran - 30 Haziran tarihleri arasında AA + ve altında tahvil işlemleri olan 6 menkul kıymet firmasına 1-5 milyar yuan aralığında 0.25 puan eklenecek. ; 5 milyar yuan'dan fazla miktarı olan 4 menkul kıymet şirketi, her biri artı 0,5 puan; daha fazla likidite baskısı ile karşı karşıya olan 4 kilit kurumla aktif olarak işlem yapan ve 200 milyon yuan'dan fazla bir miktara sahip 4 menkul kıymet şirketi için, ek 0.5 puan ekleyin.
Brokers China'dan bir muhabire göre, 10 broker CITIC Securities, Guotai Junan, Haitong Securities, Huatai Securities, GF Securities, Shenwan Hongyuan, China Merchants Securities, CITIC Construction Investment, Galaxy Securities ve CICC'dir.
Dikkat Beş: Yeni bir D sınıfı komisyonculuk ekleyin
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, menkul kıymet şirketlerinin ciddi iflasa sahip olduğunu, karşılaştıkları risklerin kendi risk toleranslarını ciddi şekilde aştığını ve düzenleyici raporlardaki bilgilerin yanlış olduğunu belirtti. "Sınıflandırılmış Denetim Yönetmeliği" nin 18. Maddesine göre, bunlar doğrudan Kategori D olarak tanımlanıyor. Bu yıl iki adet D Tipi aracı kurum var ve yeni eklenen D Tipi aracı kurum Netcom Securities.
Geçen yılın ikinci yarısında, Netcom Securities birçok risk vakası yaşadı.Bu yılın Mayıs ayının başlarında, Liaoning Securities Regulatory Bureau, şirketin potansiyel riskleri nedeniyle, özel denetimler yapmak için Netcom Securities'e yerinde bir risk izleme grubu gönderdi. Bir dizi risk olayı hariç tutulduğunda, Netcom Securities, geçen yılın aynı dönemindeki 290 milyon yuan ile karşılaştırıldığında, 2018'de -3.244 milyar yuan işletme geliri elde etti; geçen yılın aynı döneminde -2.88 milyar yuan net kar elde etti. 79 22 milyon yuan, performans düşüşü daha belirgindir ve net sermaye negatif olmuştur. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu haber sözcüsü Daha önce, Netcom Securities'in mali durumunun bozulmaya devam ettiği, net sermaye ve diğer risk kontrol göstergelerinin yasal gereklilikleri karşılayamadığı ve önemli gizli risklerin bulunduğu belirtilmişti.
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Komisyonculukta Çin WeChat Bireysel hisse senetlerini ve en son duyuruları görmek için numara sayfasına menkul kıymet kodunu ve kısaltmasını girin; fonun net değerini görmek için fon kodunu ve kısaltmasını girin.
