Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, fayda transferi davasını ortaya koyuyor! "Kamudan özele" özel sermaye performans ödüllerinde 70,000 yuan idi ve bu büyük bir olaydı ve ürün 1,37 milyon kaybetti!
China Fund News muhabiri Lang Yuexing
Son zamanlarda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu kar transferi için hisse senedi endeksi vadeli işlemlerinin kullanılmasını içeren bir dava açıkladı. Shenzhen Fuhang Investment Management Co., Ltd., Huatai Vadeli İşlemleri-Yinhua Kantitatif Endeks Geliştirilmiş Varlık Yönetim Planı için bir yatırım danışmanı olarak hareket etme sürecinde, nispeten küçük işlem hacmine sahip uzun ay vadeli hisse senedi endeksi vadeli sözleşmeleriyle "tersine" gerçekleştirerek 137,6 yönetim planı kaybına neden oldu. On bin yuan.
Buna karşılık, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Shenzhen Fuhang Investment Management Co., Ltd. ve ilgili taraflara cezalar verdi. Bu, şirketin bunun için ilk kez cezalandırılması değil ve CICC bunu daha önce de cezalandırdı.
İki hesap arasında "geçiş yap"
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu davanın ayrıntılarını açıkladı:
13 Temmuz 2016'da, Shenzhen Fuhang Investment Management Co., Ltd. tarafından yönetilen Fuhang Investment Shenzhou 1 özel sermaye fonu 5 milyon yuan başlangıç ölçeğiyle kuruldu. Fuhang No. 1, Ağustos 2016'da Guotai Junan Futures Co., Ltd.'de spekülatif bir ticaret kodu yayınladı ve emri veren kişiyi, fon transferini yapan kişiyi ve uzlaşma bildirimini teyit eden kişiyi, o zamanlar Fuhang Investment'ın yasal temsilcisi, yöneticisi ve genel müdürü olan Yue Wei olarak belirledi.
1 Mart 2016'da Huatai Futures ve Fuhang Investment "Huatai Futures-Yinhua Quantitative Index Enhanced Asset Management Plan Investment Consultancy Agreement" (ürün bundan sonra Huatai Asset Management Plan olarak anılacaktır) imzaladı ve Fuhang Investment Huatai Varlık Yönetim Planının yatırımı olarak hizmet etti Danışmanlar Huatai Futures'a yatırım danışmanlığı hizmetleri sağlarken Huatai Futures, Fuhang Investment'a yatırım danışmanlığı hizmet bedellerini öder. 13 Nisan 2016'da, 102 milyon yuan başlangıç ölçeği ile Huatai Vadeli İşlemleri-Yinhua Kantitatif Endeks Geliştirilmiş Varlık Yönetim Planı oluşturuldu.
Yue Wei, Fuhang Investment'ın ana yatırım stratejileri ve yatırım kararlarından sorumludur. En geç 13 Nisan 2016'da, Yue Wei, Li Boya'ya 2 milyon yuan kota dahilinde işlem kararları verme hakkını verdi. 24 Şubat 2017'den 14 Haziran 2017'ye kadar Yue Wei, Li Boya'ya Huatai Varlık Yönetim Planı'na hisse senedi endeksi vadeli yatırım tavsiyeleri dahil olmak üzere Fuhang Yatırım için hisse senedi endeksi vadeli işlem kararları alma hakkını verdi. Fuhang Investment, kuruluşundan tasfiyesine kadar yukarıda belirtilen işbölümüne göre yönetmiştir.
Huatai Varlık Yönetim Planının oluşturulduğu tarihten 12 Ekim 2017 tarihine kadar Fuhang Investment, Huatai Varlık Yönetim Planı için yatırım danışmanı olarak Huatai Futures'a yatırım stratejileri ve yatırım tavsiyeleri sağladı. Fuhang Investment'ın yatırım tavsiyesi sağlama prosedürleri ve yetkisi, fon yönetimi sürecindekilerle aynıdır. Dönem boyunca, Fuhang Investment'ın hiçbir yatırım teklifi reddedilmedi.
Yinhua'nın kantitatif ürünleri 1.376 milyon kaybetti
Bu bağlamda, Fuhang 1 ve varlık yönetimi planı "çökmeye" başladı.
Açıklamalara göre, 24 Şubat 2017'den itibaren Fu Hang 1 ve Huatai Asset Management Plan birbirleriyle işlem görmeye başladı. 24 Şubat 2017 ile 12 Mayıs 2017 arasındaki 53 işlem gününde 32 işlem İşlem gününde, toplamda 123 karşılıklı işlem, toplam 327 el ile karşılıklı işlem yapıldı.
Bu işlemler Şangay ve Shenzhen 300 hisse senedi endeksi vadeli işlemlerinde ve 29 Şangay ve Shenzhen 300 hisse senedi endeks vadeli sözleşmesinin ve 95 sözleşmesinin olduğu China Securities 500 hisse senedi endeks vadeli sözleşmelerinde gerçekleşti ve China Securities 500 hisse senedi endeks vadeli işlemlerinde 94 sözleşme ve 232 sözleşme vardı. Karşılıklı işlem hacmi, yukarıda belirtilen dönemde Fuhang 1'in toplam işlem hacminin% 67,56'sını ve yukarıda belirtilen dönemde Huatai Varlık Yönetim Planı'nın toplam işlem hacminin% 21,14'ünü oluşturdu.
Fuhang No. 1 ile Huatai Varlık Yönetim Planı arasındaki karşılıklı işlemler, önce siparişi ödemesi için Fuhang No. 1'e emanet edildi ve ardından Huatai Varlık Yönetim Planı devreye alındı ve Fuhang No. 1 ile bekleyen sipariş tamamlandı. Bunlar arasında, karşılıklı açılış ve kapanış yöntemiyle iki tarafın karşılıklı işlem hacmi, iki tarafın karşılıklı işlem hacminin% 77,68'ini oluşturan 254 el, karşılıklı işlem açılış hacmi 28 lot, karşılıklı işlem hacminin% 8,56'sı; 45 lottu ve iki taraf arasındaki toplam karşılıklı işlemlerin% 13.76'sını oluşturuyordu.
Sipariş süresi açısından bakıldığında karşılıklı işlemler için ortalama emir aralığı 83 saniyedir ve emir aralıklarının% 70,73'ü 1 dakika içinde gerçekleşmektedir. Komisyon fiyatı açısından bakıldığında, Fuhang 1 ve Huatai Varlık Yönetim Planı'nın komisyon fiyatı temelde aynıdır.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, emanet edilen işlemin yapıldığı tarihteki en son piyasa fiyatının, piyasa karşılaştırma fiyatından sapan işlem fiyatının kar ve zararını hesaplamak için piyasa fiyatı karşılaştırması olarak kullanıldığını açıkladı. 1.376 milyon yuan.
Hem şirketleri hem de bireyleri cezalandırdı
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'na göre, "Fuhang Yatırım Shenzhou 1 Nolu Özel Sermaye Fonu Sözleşmesi" ne göre, Fuhang 1 Nolu Fonun işletme hizmet ücreti oranı yıllık% 1 ve performans ücretlendirme oranı% 10'dur. Fuhang Investment, Fuhang 1 ve Huatai Varlık Yönetim Planının karşılıklı işleminden kar elde etti Fuhang 1, performans tazminatında toplam 73370 yuan ile toplam 733,700 yuan kar elde etti.
SFC nihayet karar verdi:
1. Düzeltmeler yapmak, 73,370 yuan yasa dışı gelire el koymak ve 800,000 yuan para cezası vermek için Shenzhen Fuhang Investment Management Co., Ltd.
2. Yue Wei'ye bir uyarı verin, fonun niteliklerini 3 yıl süreyle askıya alın ve 200.000 yuan para cezası verin;
3. Li Boya'ya bir uyarıda bulunun, fonun niteliklerini iki yıl süreyle askıya alın ve 100,000 yuan para cezası verin.
CICC bunu daha önce de cezalandırdı
Bu olaya yanıt olarak, CICC daha önce cezalar vermişti.
21 Temmuz 2017'de CICC, "Fortune Aviation Investment-Guotai Junan Securities-Fortune Aviation Investment Shenzhou 1 Numaralı Özel Sermaye Fonu" nun 24 Şubat - 12 Mayıs tarihleri arasında Şangay ve Shenzhen 300 ve China Securities 500 hisse senedi endekslerinde listeleneceğini duyurdu. Vadeli vadeli sözleşmelerde fiili kontrol ilişkisi hesapları karşılıklı işlemler yoluyla fayda aktarımı yapmak için kullanılır ve bu da ilgili yatırımcıların menfaatlerine zarar verir. Aynı zamanda, CICC tarafından sorgulandığında, Fu Hang Fund gerçek kontrol ilişkisini gizledi.
O dönemde CICC, Fu Hang Fonu'nu alenen kınadı ve Fu Hang Fonu'nu 12 aylık hisse senedi endeks vadeli işlemlerinde açık pozisyonlarla sınırladı.Aynı zamanda, Fu Hang Fonu'nun yukarıda belirtilen ihlalleri ve Borsa tarafından alınan önlemler de hesaba dahil edilecek. Çin'in sermaye piyasası bütünlüğü arşiv veritabanı.
Yue Wei bir zamanlar bir fon şirketinde çalıştı
Huatai Vadeli İşlemleri-Yinhua Kantitatif Endeks Geliştirilmiş Varlık Yönetim Planının kaybına neden olan Yue Wei, bir zamanlar bir fon şirketinde çalıştı.
Halka açık bilgiler, Yue Wei'nin 2011-2015 yılları arasında bir kamu fon şirketinin sınırlı kantitatif yatırım departmanında çalıştığını ve pozisyonunun kantitatif yatırım departmanının müdür yardımcısı olduğunu gösteriyor. Aralık 2015'te Yue Wei, çalıştığı fon şirketinden ayrıldı ve Shenzhen Fuhang Investment Management Co., Ltd.'nin genel müdürü ve yatırım süpervizörü oldu.
Bir fon şirketinden bir kişi gazetecilere, özel sermayenin doğasının performans komisyonları için yapıldığında, ancak kendi başına başka bir ürün için kar transferi için yapıldığında çok kötü olduğunu söyledi.
Shenzhen Fuhang Investment Management Co., Ltd.'nin ürün bilgilerinden yola çıkarak, şirket, çoğu fon adına ait kantitatif ürünler olan toplam 5 ürün çıkardı.
Kurumsal bilgi açıklama sistemi açısından, Shenzhen Fuhang Investment Management Co., Ltd. hissedarlık durumunu değiştirdi. Halka açık bilgiler, şirketin 10 milyon yuan kayıtlı sermayesine sahip olduğunu ve Yue Wei'nin kayıtlı sermayenin% 85'ine abone olduğunu, yani 8.5 milyon yuan olduğunu ve fiilen ödenen miktarın 24 Haziran 2016'da 2.21 milyon yuan olduğunu gösteriyor.
Temmuz 2018'de şirketin yatırımcıları ve sorumluları değişti. Şu anda şirketin hissedarları arasında Yue Wei yok. Hissedarlar Hu Liang ve Mo Zhe, yasal temsilcisi Hu Liang.
Editör: Kaptan
"
China Fund News: Fonun ilgilendiği her şeyi bildirin
Chinafundnews
QR kodunu tanımlamak için uzun basın, Çin Fon Haberlerini takip edin
Telif Hakkı Bildirimi:
"China Fund News", bu platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir, izinsiz yeniden basılması yasaktır, aksi takdirde yasal sorumluluk aranacaktır.
Binlerce su ve dağ her zaman aşıktır, bu yüzden lütfen "güzel" e tıklayın! ! !
