Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu 6 komisyoncuya para cezası verdi! Yatırım bankacılığı projelerinin ihlali nedeniyle tüm kalemler düşülür
Altı menkul kıymet şirketi daha yatırım bankacılığı işlerinden dolayı düzenleyici makamlarca cezalandırıldı ve bu kez 2015'ten 2016'ya kadar yatırım bankacılığı iş projelerinin ihlali nedeniyle para cezasına çarptırıldı.
Brokers China muhabiri, geçen yıl Şubat ayında, düzenleyici makamların, yerel menkul kıymetler düzenleme bürolarına ve menkul kıymet firmalarına "Kendi Kendini Teftiş, Kendi Kendini Düzeltme, Düzenleme ve Düzenleme" Özel Faaliyetleri "" Organize Etme Bildirimi "yayınladığını bildirdi. Borsaya kayıtlı şirketlerin birleşmeleri ve devralmaları ve yeniden yapılandırılması için mali danışmanlık, kurumsal tahvil yüklenimi (emanet edilen yönetim), NEEQ tavsiyesi ve varlık menkul kıymetleştirme vb. Gibi bir dizi yatırım bankacılığı işletmesi, kapsamlı kendi kendine inceleme ve kendi kendini düzeltme, ardından düzenleyici otoriteler tarafından yerinde denetimler gerçekleştirir. (Mavi kelimeyi okumak için tıklayın: "Yeni yılda yatırım bankacılığına özel" habersiz "incelemelerin ilk turu başlıyor! Son iki yıldaki yatırım bankacılığı projeleri tamamen kapsanmıştır")
Bu tur yerinde denetimlerin sonuçları bugün akşam açıklandı. Toplam 13 menkul kıymet şirketi ve 4 fon şirketi yan kuruluşunun yatırım bankacılığı işletmeleri, düzenleyici otoriteler tarafından yerinde incelemelere tabi tutulmuştur. Bunlar arasında, Southwest Securities, China Sea Securities, CICC, Hualin Securities, China International Finance Securities ve Tianfeng Securities dahil olmak üzere altı menkul kıymet şirketi, "uyumluluk risk kontrolünü içeren yatırım bankacılığı işinin tam ve etkin bir şekilde kapsanmaması, iç kontrolün etkin bir şekilde uygulanmaması, durum tespiti nedeniyle Yetersiz, yetersiz bilgi ifşası, yanlış ve tam bilgi ve takip yönetiminde durum tespiti yapamama vb., Denetim fişini yiyin ve bütünlük dosyasına dahil edilir. Belirli ceza sonuçları aşağıdaki gibidir:
Birincisi, Southwest Securities'i alenen kınamak ve düzeltmeler yapmak için önlemler almak. Aynı zamanda, ilgili personel için aleni kınama veya görüşmelerin denetimi gibi gözetim ve yönetim tedbirleri alınmıştır.
İkinci olarak, Guohai, CICC ve Hualin dahil olmak üzere üç menkul kıymet şirketi, sırasıyla bir zaman sınırı içinde düzeltmeler yapmaları, dahili uyum denetimlerinin sayısını artırmaları ve uygunluk denetim raporları sunmaları emredildi.
Üçüncüsü, Çin Ulusal Finans Kurumu ve Tianfeng dahil olmak üzere iki menkul kıymetler şirketine uyarı mektupları vermek için gözetim ve yönetim önlemleri almaktır.
Bu düzenleyici para cezaları aynı zamanda, bu altı aracı kurumun sınıflandırılmış değerlendirme sonuçları için en son "puan kesintisi" olacaktır. Geçen yıl Temmuz ayında Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yayınlanan en son "Menkul Kıymet Şirketlerinin Sınıflandırılmış Denetimine İlişkin Yönetmelik" uyarınca, Southwest Securities "alenen kınandı ve düzeltmeler yapması emredildi" ve "Southwest Securities'in ilgili personeli alenen kınandı veya denetlendi" 1.5 puan düşülecek; Guohai Menkul Kıymetler, CICC ve Hualin Securities, "belirli bir süre içinde düzeltme yapmaları, iç uyum denetimlerinin sayısını artırmaları ve uygunluk denetim raporları sunmaları emredilirse" 1 puan düşülecektir; China International Finance Securities ve Tianfeng Securities, "uyarı mektupları" ise düşülecektir. 0.5 puan.
Yatırım bankacılığı işi için 6 aracı kurum cezalandırıldı
Menkul kıymet şirketlerinin yatırım bankacılığı işlerinin kendi kendini inceleme ve düzeltme faaliyetleri ile düzenleyici otoriteler tarafından bir yıl süren yerinde denetimler sona ermiştir. Düzenleyici makamlar, 13 menkul kıymet firmasının yatırım bankacılığı işinin iç kontrol ve uygulama kalitesi nin kendi iç denetimini yerinde teftiş ettikten sonra, bugün 6'sına para cezası verdi.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından kullanılan menkul kıymetler endüstrisindeki "kendi kendini teftiş, kendi kendini düzeltme, düzenleme ve düzenlemeye" yönelik özel faaliyetlerin, kapsamlı endüstri iç teftişi ve yerinde teftiş için bir "noktadan yüzeye entegrasyon" yaklaşımını benimsediği anlaşılmaktadır. Borsaya kayıtlı şirketlerin birleşmeleri, devralmaları ve yeniden yapılandırılması için mali danışmanlık, kurumsal tahvil aracılık yüklenimi (emanet edilen yönetim), NEEQ tavsiyesi ve varlık menkul kıymetleştirme ve diğer birçok yatırım bankacılığı işi.
Öz denetim aşamasında, 2015-2016 yılları arasında toplam 165 menkul kıymet şirketi ve fon şirketi iştirakleri, kendi yatırım bankacılığı işlerinin iç kontrol durumları ve proje uygulama durumları hakkında kapsamlı ve sistematik risk araştırmaları gerçekleştirmiş ve temel olarak sorunların aktif raporlanması, aktif ve etkin düzeltme ve inisiyatif elde etmiştir. Olası riskleri çözün.
Yerinde denetim aşamasında, düzenleyici makamlar, 13 menkul kıymet şirketi ve 4 fon şirketi iştirakinin yatırım bankacılığı işlerinde yerinde incelemeler gerçekleştirmiş ve şirketin hem iç kontrol hem de uygulama kalitesi açısından kendi iç denetimini denetlemiştir.
Bunlar arasında, Southwest Securities, China Sea Securities, CICC, Hualin Securities, China International Finance Securities ve Tianfeng Securities dahil olmak üzere altı menkul kıymet şirketi, "uyumluluk risk kontrolünü içeren yatırım bankacılığı işinin tam ve etkin bir şekilde kapsanmaması, iç kontrolün etkin bir şekilde uygulanmaması, durum tespiti nedeniyle Yetersiz, yetersiz bilgi ifşası, yanlış ve tam bilgi ve takip yönetiminde durum tespiti yapamama vb. Yasal para cezalarını yiyin.
Aynı zamanda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ayrıca üç fon şirketi yan kuruluşuna, yani Fucheng Haifutong, Kurucu Fubon Chuangrong ve Bosera Capital'e para cezası verdi.
Birincisi, Fucheng Haifutong'a düzeltme emri vermek için denetleyici ve idari tedbirler almak. Aynı zamanda, fon sektörü derneğine, varlığa dayalı özel planın dosyalanmasını 3 ay süreyle askıya alması için öz disiplin önlemleri alacağı bildirildi. İlgili personelin denetlemesi ve konuşması için denetim ve yönetim önlemleri alın.
İkincisi, Fangzheng Fubon Chuangrong'un düzeltmeleri emretmek için gözetim ve yönetim önlemlerini benimsemesi ve Bosera Capital'e uyarı mektupları basmanın denetim ve yönetim önlemlerini benimsemesi.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bir sonraki adımda, ilgili aracıları düzeltme gerekliliklerini uygulamaya ve tam düzeltme çalışmalarını uygulamaya teşvik etmeye devam edeceğini, aynı zamanda yasal sistemin iyileştirilmesi yoluyla yatırım bankacılığı iş faaliyetlerinin mekanik olarak düzenlendiğini ve aracıların, yatırım bankacılığı işletmelerinin iç kontrol düzeyini ve uygulama kalitesini etkin bir şekilde iyileştirmeye teşvik edildiğini belirtti. , Sektörün sürdürülebilir ve sağlıklı gelişimine rehberlik etmek. Tüm aracı kurumların kendi sorunları hakkında derinlemesine düşünmeleri, sağlam düzeltmeler yapması, konu bilinci ve risk kavramlarını sağlam bir şekilde tesis etmesi, iç kontrol mekanizmaları kurması ve iyileştirmesi ve çeşitli yatırım bankalarının standartlaştırılmış ve istikrarlı operasyonlarını etkin bir şekilde garanti etmesi gerekmektedir.
Para cezası verilen kurum bütünlük dosyasına dahil edilir
Para cezasına çarptırılan altı aracı kurum ve üç fon şirketi iştirakinin de bütünlük dosyasına dahil edileceğini belirtmek gerekir. Yeni revize edilen "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Piyasalarında Bütünlüğün Denetlenmesi ve Yönetimi için Önlemler" e (yorumlar için taslak) göre, "bütünlük dosyaları" gözetim tarafından son derece dikkate alınmaktadır ve para cezası alan kurumlar gelecekte etkilenebilir.
1 Aralık 2017'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yeni revize edilmiş "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Piyasası Bütünlüğü Denetimi ve Yönetim Tedbirleri" hakkında kamuoyuna görüş istedi, bu sadece sermaye piyasası bütünlüğü denetiminin "tam kapsamını" uygulamakla kalmaz, aynı zamanda büyük ihlaller ve güvenilmezlikle ilgili bilgilerin ifşası için bir "kara liste" sistemi oluşturur. , Büyük piyasa varlıkları için bir kredi puanı yönetim sisteminin kurulması yoluyla, piyasa varlıklarının kredi sınıflandırma denetiminin uygulanması. 31 Aralık 2017 itibarıyla yorumlar tamamlanmıştır.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, gelecekte tüm denetim süreçlerinde ve denetim bağlantılarında bütünlük dosyalarının sorgulanacağının farkına varılacağını, düzenleyici yaptırım tedbirlerinin alınmasında piyasa varlıklarının bütünlüğünün önemli bir husus olacağını belirtti. Piyasadaki bazı yasa dışı ve güvenilmez davranışlar için ceza yeterli değildir ve kamuya açıklık, hesap açma kısıtlamaları ve işlemlerde kısıtlamalar yoluyla kısıtlamalar getirilmelidir. Bazı alanlar geleneksel denetim yöntemlerinin dışındadır ve bütünlük kısıtlama mekanizması "tamamlayıcı" ve "pekiştirici" bir rol oynayabilir.
Aynı zamanda, düzenleyici kurumların bütünlük denetimini, güvenilmezlik için ortak ceza ve güvenilirlik için ortak teşviklerle birleştirecektir. Devlet Konseyinin Sosyal Kredi Sistemi İnşası Bakanlıklar Arası Ortak Konferansının konuşlandırılmasına uygun olarak ve fiili sermaye piyasası denetim çalışmasına uygun olarak, düzenleyici makamların bütünlük denetimini ve sınırlamasını güçlendirmek için Ara Tedbirler revize edilecek ve bütünlük bilgi paylaşımı ve ortak disiplin mekanizmasına daha fazla önem verilecek ve uygulanacaktır. Dürüstlük ve bilginin izolasyonunun denetim ve kanun yaptırımına yönelik sınırlamalarını ortadan kaldırır ve gerçekten "her yerde bir sahtekârlık ve kısıtlama" çalışma modeli oluşturur.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
