Ayrıca yatırım bankası çalışanlarının "rüşvet" nedeniyle hapsedildiğini gördüm ve 2,45 milyon yuan, projeden yararlandığı için üç erteleme ve dört gecikmeye mahkum edildi! Aracı kurumlar sık sık çizg
Mali danışmanlık ücretlerinin söylenmemiş kuralı, hemen hemen tüm finans kuruluşlarında mevcuttur ve yıllardır uygulanmaktadır. Menkul kıymet şirketlerinin yatırım bankacılığı işinde bu harcama proje sözleşmelerinin önemli bir parçasıdır. "Mali müşavir ücreti" ile "kolaylaştırma ücreti" arasında dolaşırken, biraz dikkatsizlik hapse yol açacaktır.
Kısa süre önce China Judgment Documents.com, aracı kurum çalışanlarının "kolaylaştırma ücretleri" şeklinde sözleşmeli projeler edindikleri bir dizi vaka yayınladı. Bağımsız bir mali danışmanlık anlaşması imzalama adına, kaynak tarafına faydaları aktarmak veya harcamaları keyfi olarak tahkim etmek, birçok yatırım bankası çalışanı için rüşvet / büro zimmetine geçirmenin ana suçu haline geldi.
Tahvil piyasasının yolsuzlukla mücadelesinin bir dizi doğrulama fırtınası başlattığı 2014 gibi erken bir tarihte, düzenleyici makamlar, birincil piyasa sözleşme anlaşmalarındaki danışmanlık ücretlerini, yani olası kira arama gücü sorunlarını sıkı bir şekilde araştırdılar. Fırtınadan sonra, tüm endüstri birbirine yaklaşmış olsa da, üçüncü şahıs mali müşavir ücretlerinin kaosu tedavi edilmedi.
Üç yıl hapis karşılığında 2,45 milyon kolaylaştırma ücreti
Birkaç gün önce, China Judgment Documents.com, Wang Mouquan'ın rüşvetinin ([2018] Qian0325 Xingchu No. 141) ilk derece cezai kararını yayınlayarak, şirketin listeleme yüklenimindeki finansal danışman ücretlerinin kaosunu ortaya koydu.
Karara göre Wang, kazadan önce Guosen Securities'in bir çalışanıydı. 2008'in başında, Panjiang hisselerinin bir bütün olarak listelenmesi gerektiğini öğrendikten sonra, o zaman Panjiang hisselerinin genel müdürü olan Wang Mou'ya başvurdu ve "Panjiang'la sözleşme yapabilirse söz verdi. Grubun genel listeleme işine daha sonra teşekkür edilecektir. " Wang, yardım etmek için elinden geleni yapacağını ve Wang Mouquan'ın Panjiang hisselerinin listeleme işine önceden müdahale etmesine izin vereceğini söyledi. Aynı yılın Eylül ayında, Panjiang ve Guosen Securities, 35 milyon yuan tutarında bağımsız bir mali danışmanlık anlaşması imzaladı.
Panjiang Co., Ltd.'nin genel listesi için bağımsız mali işi üstlenme sürecinde, Wang Mouquan, "düzensiz giderlerin ele alınması gerektiği ve Guosen Securities hesaplarına yansıtılamayacağı" gerekçesiyle 35 milyon yuan bağımsız mali danışmanlık ücreti aldı. 5 milyon yuan, Panjiang'dan üçüncü şahıs bir şirkete aktarılan ve Wang'ın kişisel hesabına aktarılan proje finansmanı için kullanıldı. Bu nedenle Guosen Securities, 30 milyon yuan olarak miktarı yeniden belirlemek için Panjiang hisseleriyle ek bir anlaşma imzaladı. % 10 işlem ücreti aldıktan sonra, üçüncü şahıs şirket kalan 4,5 milyon yuan'ı birden fazla parti halinde Wang'a aktardı.
Bundan sonra Wang Mouquan, bir teşekkür olarak Wang'a gruplar halinde 2.45 milyon yuan verdi. Panjiang hisse senedi listeleme projesinde Wang Mouquan, proje yüklenicisi olarak 2.079 milyon yuan efektif maaş aldı ve proje sahası lideri Zeng Mou 1.2171 milyon yuan efektif maaş aldı.
O zamanki Yatırım Bankacılığı Bölümü Başkan Yardımcısı ve Guosen Securities'in Yatırım Bankacılığı Bölümü I Genel Müdürü'nün ifadesine göre, Panjiang Co., Ltd.'nin ana varlık yeniden yapılandırma projesi Wang Mouquan tarafından kişisel iş ilişkisi aracılığıyla çizilen bir projeydi.Şirketin uygulaması, onu çizenin sorumlu olduğudur. Wang Mouquan, Panjiang hisselerinin sözleşme tutarını düşürmek istediği gerekçesiyle 30 milyon yuan ek anlaşma imzaladı. Nedeni ise sormadı, çünkü bu durum şirketin diğer projelerinde de karşımıza çıkacak.
Wang, 2,45 milyon yuan rüşvetin doğru olduğunu, ancak Wang'a verilen parayı yalnızca kendisinin ve Zeng'in bildiğini ve ne şirket ne de yatırım bankası liderlerinin bundan haberi olmadığını söyledi. Söz verdiği şey "komisyonun yarısını ona vermek" idi, bu nedenle verdiği para kişisel değildi ve davranışı birimi temsil etmelidir. Savunucu, Wang'ın davranışının resmi bir davranış olması gerektiğini ve davanın bir birim suç olarak kabul edilmesi gerektiğini savundu. Ancak bu savunma görüşü mahkeme tarafından kabul edilmedi.
Panjiang Group devlete ait bir holding şirketi olduğundan, Wang bir devlet çalışanına aittir. Kasım 2016'da, Panjiang hisseleri, şirketin hakim hissedarı Guizhou Panjiang Investment Holdings (Group) Co., Ltd.'nin Disiplin Komitesi'nden şirketin yöneticisi Wang Mou'nun ciddi disiplin ihlallerinden şüphelenildiğini ve şu anda organizasyonel soruşturma yürütmekte olduğunu belirten bir duyuru yayınladı.
İlk derece mahkemesi, Wang Mouquan'ın rüşvet suçu teşkil eden gayri meşru menfaatler elde etmek için devlet yetkililerine 2.45 milyon yuan ödediğine karar verdi. Suçun gerçekleri ile cezanın koşullarını birleştirerek üç yıl hapis ve dört yıl denetimli serbestlik cezasına çarptırıldı.
Yatırım bankası sözleşmesi kapsamındaki şiddetli rekabet sık sık çizgiye adım attı
Son karar belgelerine bakıldığında, sözleşmeli projelerin "kolaylaştırma ücretleri" yoluyla elde edilmesi durumu münferit bir durum değildir.
4 Mart'ta, Çin Yargı Belgesinde 2017'nin eski bir vakası çevrimiçi olarak yayınlandı.Diğer menkul kıymet firmalarından gelen rekabeti ortadan kaldırmak için, bir menkul kıymetler firmasının kurumsal finansman departmanının çalışanları bir şirket tahvil ihracı projesi ile sözleşme imzaladı ve şirketin finans direktörü Wu'ya 3 milyon yuan rüşvet ödedi. Çalışan ayrıca rüşvetten suçlu bulundu, 5 yıl hapis cezasına çarptırıldı ve 480,000 yuan para cezasına çarptırıldı.
Bu projede üçüncü taraf şirketlerin varlığı da yer alıyor. Wu ifadesinde, kurumsal tahvillerin başarılı bir şekilde ihraç edilmesinden önce Wu ve Liu'nun birkaç kez konuştuklarını belirtti. Liu'nun hesaplamasına göre, bu iş 3 milyon yuan tutarında bir fayda ücreti sağlayabilir ve ayrıca nakit ödeme yapmayı kabul etti, ancak üçüncü taraf bir şirket aracılığıyla devredilmesi gerekiyor.
Menkul kıymetlerin yasal uyum departmanı genel müdürü Jiang Mou, ifadesinde, ticari taahhüt sürecinde, ticari taahhütlerin rekabet avantajını artırmak için menkul kıymetlerin son yıllarda her zaman böyle bir politikaya sahip olduğunu ve şirketin taahhüt işini elde etmesine yardımcı olabilecek hizmetler sağladığını belirtti. Üçüncü şahıslar için belirli ücretler. Şirket, riskleri önlemek amacıyla Haziran 2015'te "Üçüncü Taraf Aracılar ile İşbirliğine İlişkin Daha Fazla Düzenleyici Hususlar Hakkında Bildirim" yayınlayarak, ücretlerin kimlere ödeneceği, amaçların nitelikleri, sağlanan hizmetlerin içeriği, ticari rüşvetle mücadele ve ilgili ilişkiler vb. Konularda bilgilendirme yapmıştır. Tüm yönler daha katı düzenlemeler yaptı.
Rüşvet suçunun yanı sıra, mesleki meslek aynı zamanda yatırım bankalarının ve sabit gelirli çalışanların çizgiye adım atma eğiliminde olduğu bir alandır.
2015 yılının sonunda, bir menkul kıymetler firmasının başkan yardımcısı olan Wang Mou, tahvil ihracından sorumlu pozisyonunu ve pozisyonunu, tahvil aracılık sürecine yardım sağlamak için üçüncü şahıs bir şirket kurmak için kullandı.Menkul kıymetler şirketi, finansmanı dolandırmak için üçüncü şahıs şirketle bir finansal danışmanlık anlaşması imzaladı. Danışman ücretleri.
Yıllar içinde, Wang, bu şekilde, mali danışmanlık ücretlerinde toplam 8,3 milyon yuan hile yaptı. Buna dayanarak, Wang, zimmete para geçirme suçundan altı yıl hapse mahkm edildi, 2 milyon yuan kişisel mülke el koydu ve bir üçüncü şahıs şirketten 8.3 milyon yuan yasa dışı geliri geri aldı.
2014 gibi erken bir tarihte, yolsuzlukla mücadele tahvil piyasası bir dizi doğrulama fırtınası başlattı. Denetim makamı, birincil piyasa ihale sözleşmesindeki müşavir ücretlerini, yani olası rant arama güç sorununu sıkı bir şekilde araştırır. O dönemde, bir dizi menkul kıymet firmasının sabit gelir departmanının başkanları soruşturuldu ve tahvil ihracı ve ticaretinde yasadışı ve düzensiz faiz transferi sorunları büyük endişe yarattı. Ancak fırtınadan sonra, üçüncü şahıs mali müşavir ücretleri sorunu çözülemedi.
Küçük ve orta ölçekli aracı kurumlar büyük bir baskı altında
Siyah beyazdan önce farklı tonlarda gridir. Sektörün konuşulmayan finansal danışmanlık ücretleri kuralları için uzun yıllardır faaliyette olup, yatırım bankası öz sermaye projelerinin ve tahvil projelerinin önemli bir parçası haline gelmiştir. Projenin kaynağı genellikle bir üçüncü şahıs kuruluşu veya bireysel tanıtımı gerektirdiğinden, uygulamayı başlatana verilen "indirimler", "indirimler" veya "indirimler" çoğunlukla mali danışmanlık ücretleri şeklinde sunulur.
"Mali müşavirlik ücretleri temelde her proje içindir. Sadece liderin anlaşmayı gözden geçirirken onaylayıp onaylamadığını soruyoruz. İçerikte listelenen mali müşavirlerin" gerekliliğine "fazla dikkat etmeyeceğiz. Sonuçta bu imkansız. Bu kart nedeniyle proje düştü, aksi takdirde işletme departmanı da sorun bulacaktır. "Pekin'deki küçük bir aracı kurumun uyum işinden sorumlu kişi, aracı kurum Çinli muhabirine mali danışmanlık ücretlerinin" endüstri uygulamasını "tanıttı.
Uyumdan sorumlu kişiye göre, mevcut piyasa temelde yatırım bankacılığı projelerinin yüklenmesinde bu tür harcamalar oranında masrafları sigortalamak için bütçenin% 20-30'unu ayırmaktadır. On milyonlardan az, herkes bu hesabı anlıyor. "
Sorumlu kişi, mali danışmanlık ücretlerinin yönetiminin düzenleyici sistem ve şirket düzenlemeleri açısından nispeten katı olduğunu söyledi. Birkaç yıl önce, şirket ayrıca işletme departmanları tarafından mali danışmanlık ücretlerinin ödenmesini düzenleyen bir belge yayınladı, ancak işin ölçeği aniden keskin bir şekilde düştü ve o zamandan beri herhangi bir eylem görülmedi. Mali danışmanlık anlaşmasına gelince, sözleşmenin gözden geçirilmesi açısından, hiçbir zaman mutabakata varılmadı.
Raporlara göre, finansal danışmanlık ücretlerinin alınması olgusu, sözleşme piyasasındaki nispeten zayıf rekabet güçlerinden dolayı küçük ve orta ölçekli menkul kıymet firmaları arasında daha ciddidir. Büyük ölçekli aracı kurumlar marka, profesyonellik ve kaynak bağışları için rekabet eder. Küçük ve orta ölçekli aracı kurumlar ancak "fiyat savaşı" ile mücadele edebilir. Bazı proje personeli gönüllü olarak fiyatları düşürdü, bazı şirketler fiyatları düşürdü ve bazı liderler doğrudan indirimler için geri ödeme yapmak istiyor. Düzensiz harcamalar yalnızca üçüncü taraf şirketler aracılığıyla hesaplanabilir.
Aslında, yasal gereklilikler olsa bile, şirkette gizlice "hesapları ayıran" birçok iş departmanı vardır.Yüksek mali danışmanlık ücretlerini düştükten sonra, departman çok az kar elde edebilir.
Ayrıca, mali danışmanlık ücretleri genellikle kişisel vergiden kaçınma için bir araç haline gelir. "Dış ödemelerin tümü halka açık hesaplardır. Para gönderildiğinde, sonraki ödeme şirketi kime ödeme yapmak için hangi kanalı kullanacaktır, şirketimizle hiçbir ilgisi yoktur." Şirketle "hesapları bölen" işletme departmanı ekibi için bu yanlıştır. Mali danışmanlık ücretinin bir kısmını eklemek ve bunu çeşitli yollarla bölüm başkanına geri aktarmak da yüksek kişisel gelir vergisinden kaçınmanın iyi bir yoludur.
Gri bir alan olmasına rağmen dikkatli olmazsanız maden havuzunu geçmek kolaydır. Maliyetin yüksek olması ve projenin yüksek derecede uygun olması nedeniyle, projeden sorumlu kişi genellikle nehir kenarında yürür ve "rüşvet suçu" ve "mesleki zimmete para geçirme suçundan" çok uzak değildir.
İPUÇLARI:
Rüşvet: Devlet memurlarına uygunsuz menfaatler elde etmek için para vermek rüşvet suçudur. İş ilişkilerinde, ulusal mevzuatı ihlal eden ve devlet çalışanlarına büyük miktarda mal veren veya eyalet yönetmeliklerini ihlal eden ve devlet çalışanlarına çeşitli adlarla çeşitli indirimler ve işlem ücretleri veren kişiler rüşvet olarak cezalandırılacaktır. Rüşvet işleyenler, beş yıldan fazla olmamak üzere sabit süreli hapis veya adli hapis ve para cezası ile cezalandırılır.
Gayri meşru menfaat elde etmek için, devlet personelinin yakın akrabalarına veya devlet personeliyle yakından ilgili diğer kişilere veya istifa eden devlet personeline veya yakın akrabalarına veya onlara yakın diğer kişilere rüşvet teklif edilir, üç yıldan az hapis cezası verilir. Sabit süreli hapis veya cezai gözaltı ve para cezası. Devlet görevlilerine rüşvet veren ve durumu ciddi olan kişi, üç yıldan fazla olmamak üzere sabit süreli hapis veya adli gözaltı ve para cezası ile cezalandırılır.
Zimmete para geçirme suçu: Bir şirketin, teşebbüsün veya pozisyonunun kolaylığını kendi mülkünü yasadışı olarak işgal etmek için kullanan başka bir birimin personeli, beş yıldan fazla olmamak üzere sabit süreli hapis veya miktar görece yüksekse cezai tutuklulukla cezalandırılır; Eşzamanlı olarak mülklere el konulabilir.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Bir zamanlar trajik ve gök gürültülü olan öz sermaye rehni finansmanı yine yanıyor! Çaresiz komisyoncular müşterileri yakalamak için finansman eşiğini düşürmeye başladılar, yaraların incinmeyi unutması gerçekten iyi mi?
98 yatırım bankasının sıralaması resmen açıklandı! En iyi komisyoncular "kaslarını" gösterirler ve hisse senetlerinin ve tahvillerin sigortalanması bir kazan-kazan durumudur. Matthew etkisini tersine çevirmek zordur. Küçük komisyoncular başka bir karşı saldırı arıyorlar.
A hissesinde boğa piyasasının ilk dalgası: 122 hisse 3 ayda ikiye katlandı, bazı insanlar çok para kazandı! Olumlu yardımlar devam ediyor, yatırımcılar "pasta kralı" na geçebilir mi
Önceki boğa piyasasından çok farklı! Mavi çipli beyaz at hisse senetleri sık sık rekor seviyelere ulaştı! Moutai Ping Anın piyasa değeri bir trilyon kırdı, 67 hisse 4 günde rekor seviyeye ulaştı ve A hisseleri yeni kaliteye yükseldi
Yeterince kesin, maaş kesintisi! Borsaya kayıtlı aracı kurumların maaşları yüzde seksen düştü ve 5 şirket yüzde 20'den fazla düştü! GF 4 yöneticilerinin yıllık maaşı 10 milyonu aşıyor ve hükümdarın% 20 maaş artışı var
Piyasa yanıyor, bu tur komisyon savaşıyla nasıl mücadele edilir? İki mali hesap için komisyon ve faiz oranlarının birleştirilmesi odak noktasıdır Finansman oranı% 6.5'e ve 1.5 RMB eşiği 500.000 RMB'ye düşürülmüştür.
Çılgın marihuana! Narkotikle Mücadele Komisyonu'nun baskısı etkisizdi ve endüstriyel kenevir stokları günlük bir limite ulaştı ve çuval dokuyan, kızartılmış bükümler ve gastrodia elata yapanlar da yükseldi! 6 açıklama
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde sorumlu tutulacaktır.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
