Cesareti kim verdi? Bu çalışan şirketini bildirdi ve 87 milyonluk büyük bir ödül kazandı!
Her düzenleme: Sun Zhicheng
Şüpheli ihlalleri rapor etmek, vakaya ipucu vermek ve parasal ödüller almak nadir değildir.
Ancak son zamanlarda Amerika Birleşik Devletleri'nde, iki kişi bankacılık devi JPMorgan Chase'i bildirdikleri için 13 milyon dolar ve 37 milyon dolar ikramiye aldılar İhbarcılardan biri aynı zamanda JPMorgan Chase'in bir yöneticisidir.
JP Morgan Chase'e rapor verin ve 50 milyon dolarlık ödül kazanın
26 Mart'ta, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (bundan sonra SEC olarak anılacaktır) resmi web sitesinde, iki ihbarcının SEC'in başarılı bir şekilde yaptırım eylemleri gerçekleştirmesine yardımcı olan yüksek kaliteli bilgiler sağladığını ve onlara toplam 50 milyon dolar sağlayacağını belirten bir duyuru yayınladı. (Yaklaşık 336 milyon yuan) bonus!
SEC duyuruda, ihbarcılardan birinin (Whistleblowers) 13 milyon ABD Doları (yaklaşık 87 milyon yuan) bonus alacağını belirtti ve kendisi tarafından sağlanan bilgiler SEC'in JPMorgan Chase aleyhine geniş çaplı yaptırım eylemleri başlatmasına yol açtı. Başka bir ihbarcı, 37 milyon ABD doları bonus alacak ve SEC ödüllerinin tarihindeki en büyük üçüncü rekoru ihbarcılara verecek.
Wall Street Journal, ihbarcılardan birini temsil eden bir hukuk firması olan Labaton Sucharow LLP'nin, davanın Aralık 2015'te JPMorgan Chase ile varılan uzlaşma anlaşmasıyla ilgili olduğunu söylediğini aktardı. Bu durumda, JP Morgan Chase, çıkar çatışmalarını yüksek net değerli müşterilere açıklamadığı iddialarını çözmek için 307 milyon ABD Doları ödemeyi kabul etti.
Bir avukat, bu bilgi verenlerin SEC ve Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu'nun (CFTC) JPMorgan Chase aleyhine dava açmasına yol açtığını, çünkü şirketin müşterilerinin fonlarını kendi yatırım fonlarına ve hedge fonlarına yatırmayı tercih edeceklerini müşterilere açıklamadığını belirtti. .
Resim kaynağı: Fotoğraf (grafik ve metinle ilgili değildir)
Avukat, 13 milyon dolarlık ikramiye alan ihbarcının, o sırada yasadışı eylemlerde bulunan JPMorgan Chase'in bir yöneticisi olduğunu söyledi. Ancak avukatın, muhbirin hala bankada çalışıp çalışmadığını açıklamayı reddetti. Avukat, muhbirle görüşülmeyi reddettiğini ekledi.
Aralık 2015'te, JPMorgan Chase altındaki iki varlık yönetimi kurumu suçu kabul etti ve 267 milyon ABD Doları tutarında bir ödeme yaptı. JPMorgan Chase, Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC) ile aynı iddiayı çözmek için 40 milyon daha ceza ödemek zorunda.
Bilgi uçuran program bonusu 100 milyon ABD dolarına kadar
"Bilgi Uçuran Programı", 2010 yılında ABD Kongresi tarafından ihbarcıları federal menkul kıymetler yasalarının ihlalleri hakkında SEC'e rapor vermeye ve belirli, zamanında ve güvenilir bilgiler sağlamaya teşvik etmek için oluşturuldu.
İhbarcı proaktif olarak SEC'e icra eylemlerini başarılı bir şekilde gerçekleştirmesine yardımcı olmak için özel yararlı bilgiler sağlarsa, ödül almaya hak kazanabilir. SEC tarafından uygulanan ekonomik yaptırımların miktarı 1 milyon doları aşarsa, ihbarcı, yaptırımların% 10 ila% 30'u arasında değişen ödüller alacaktır.
SEC'e ek olarak, Amerika Birleşik Devletleri'ndeki birçok federal kurum, Emtia Vadeli İşlemler Ticaret Komisyonu (CFTC), İç Gelir Servisi ve Adalet Bakanlığı gibi ihbarcıları teşvik eden düzenlemelere sahiptir.
Mart 2018'de Bank of America Merrill Lynch, SEC tarafından cezalandırıldı ve müşteri fonlarını kendi kendine çalışan fonlardan izole edemediği için 415 milyon ABD Dolarına el koydu ve müşteri varlıklarını riske attı.
Bu durumda SEC, üç ihbarcı tarafından sağlanan bilgiler aracılığıyla Bank of America Merrill Lynch'in ihlaline ilişkin kanıt elde etti. Üç ihbarcı toplam 83 milyon ABD doları ikramiye aldı, bunlardan ikisi toplam 50 milyon ABD doları, diğeri ise 33 milyon ABD doları aldı.
SEC verilerine göre, Eylül 2018'de başka bir ihbarcı, SEC tarafından şu ana kadar tek bir ihbarcıya verilen en büyük bonus olan 39 milyon dolarlık bonus aldı.
Şu anda, ABD tarihindeki en büyük ihbar ikramiyesi, aslen UBS Group'un (UBS) kıdemli bir çalışanı olan ve 2007'de ABD federal hükümetine bildirilen Bradley Charles Birkenfeld'dir (BradleyCharles Birkenfeld). Silver Group'un Amerikan müşterilerinin vergilerden kaçmasına yardımcı olmasının iç hikayesi. 2012 yılının Eylül ayında, ABD İç Gelir Servisi ona 104 milyon ABD doları bonus verdi. Yılın ortalama döviz kuruna göre yaklaşık 656 milyon yuan idi.
Yüksek bonuslar tartışmaya neden olur, SEC net bir üst limit belirleyebilir
Son yıllarda, Bilgi Uçuran Programı için yüksek ikramiye sayısı artmaktadır.SEC, federal hükümetin ihbarcılara aşırı ikramiye verdiğine inanmaktadır.Bu nedenle, SEC ihbarcı program kurallarında değişiklikler önermiştir. Teklife bakıldığında, bu değişiklikler komiteye bonusun boyutunu belirlemede daha fazla takdir yetkisi verebilir.
Mevcut düzenlemelere göre ihbarcılar, ihlal durumları için cezaların% 10-% 30'unu bildirim bonusu olarak alabilirler. Yeni öneri, 100 milyon ABD dolarını aşan para cezaları için ikramiyeyi düşürmek ve 100 milyon ABD dolarını aşan cezalar için ihbar bonusu en az 30 milyon ABD dolarıdır. Daha küçük durumlarda, bonus 2 milyon ABD dolarına yükseltilebilir. Yeni kurallar, bonus oranı yerine bonus miktarı için net bir üst limit belirleyecektir.
Şimdiye kadar SEC, 61 ihbarcıya yaklaşık 376 milyon dolar bonus sağladı.
SEC, 2011'den 2017'ye kadar programın SEC'in 22.000'den fazla müşteri adayı almasına izin verdiğini belirtti. 2018 mali yılında, ihbar programı geçen yılın aynı dönemine göre% 18 artışla 5,282 rekor bir müşteri adayı aldı. 2012'de neredeyse iki katına çıktı.
Günlük ekonomi haberleri
