On milyar komisyoncunun önemli bir işi var! Huaxin Securities, tüm işletme lisanslarını iptal etti ve Guotai Junan tarafından yönetiliyor! Etki ne kadar büyük? 10 soru ve 10 yanıtı görün
Ekonomik hayatta her şeye adım atın
Giriş: Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 15'inde, Shanghai Huaxin Securities Co., Ltd. (Huaxin Menkul Kıymetler olarak anılır) tarafından hissedarlara, Shanghai Huaxin International Group Co., Ltd. ve ilgili taraflarına, yasadışı varlık yönetimi işi, net sermaye ve diğer risk kontrollerine yasadışı finansman sağlaması nedeniyle duyurdu. Göstergeler artık menkul kıymetler işini yürütmeye devam etme gereklilikleriyle uyumlu değildir ve sona erme tarihinden sonra düzeltilemez, bu da müşterilerin meşru haklarına ve çıkarlarına ciddi şekilde zarar verir ve şirketin istikrarlı işleyişini tehlikeye atar. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 15 Kasım 2019'da Huaxin Menkul Kıymetleri'nin tüm iş lisanslarını iptal etmeye karar verdi.
Menşei Komisyonculuk Çin ( İD: quanshangcn), Çin Fon Haberleri ( İD: chinafundnews), Finans Derneği, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu web sitesi
15 Kasım'da Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Huaxin Securities'in hissedarlar, Shanghai Huaxin International Group Co., Ltd. ve ilgili tarafları için yasadışı finansman sağlaması, varlık yönetimi işinin yasadışı gelişimi, net sermaye ve diğer risk kontrol göstergeleri göz önüne alındığında, bunun artık devam eden menkul kıymetler işi ile uyumlu olmadığını bildirdi. Yönetmelikler ve son başvuru tarihinden sonra düzeltme yapılmaz.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 15 Kasım 2019'da Huaxin Menkul Kıymetlerinin tüm ticari lisanslarını iptal etmeye karar verdi ve Huaxin Menkul Kıymetlerinin idari tasfiyesi için bir idari tasfiye ekibi kurması için Guoco Avukatlara (Pekin) görev verdi. İdari tasfiye süresi boyunca, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Huaxin Menkul Kıymetler ve müşterileri içeren diğer işletmelerin menkul kıymet aracılık kurumunun velayetini almak için Guotai Junan Securities'i emanet etti. Aynı zamanda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Huaxin Menkul Kıymetleri, idari tasfiye ekibi ve gözetim ekibini denetlemek ve yönlendirmek için yerinde bir risk yönetimi ekibi gönderdi. Prensip olarak, idari tasfiye süresi 12 ayı geçemez.
Huaxin Securities tarafından yasa ve yönetmelik ihlalleri riskinin ortaya çıkmasından bu yana, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, özel denetimler yapmak ve şirketin operasyonlarını ve yönetimini izlemek için Huaxin Securities'e bir risk izleme ekibi gönderdi. Şu anda, Huaxin Securities'in işi küçülüyor, riskler etkin bir şekilde izole edildi, müşteri varlıkları güvende, bankalar arası işler kapatıldı ve çalışanlar temelde istikrarlı. İdari tasfiye sırasında saklama ekibi, menkul kıymet aracılık ve diğer işletmelerin normal işleyişini sağlamaya ve mevcut işin sürekliliğini ve istikrarını sağlamaya devam edecek; idari tasfiye ekibi, menkul kıymet varlıklarının kanuna uygun olarak transferini organize edecek, müşteri ve çalışanları uygun şekilde düzenleyecektir.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun ilgili departmanından sorumlu kişi şu anda Huaxin Menkul Kıymetlerin bankalar arası işinin kapatıldığını ve diğer menkul kıymet kurumlarıyla ilgili hiçbir iş olmadığını söyledi.Huaxin Menkul Kıymetlerin elden çıkarılması diğer bankalar arası kurumları kapsamaz ve yayılmanın küçük olduğunu ve etkisinin çok sınırlı olduğunu söyledi.
Aynı zamanda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, mevcut menkul kıymetler endüstrisinin yeterli sermaye ve güçlü anti-risk yetenekleriyle düzenlenmiş bir şekilde çalıştığını belirtti. Huaxin Menkul Kıymetlerin risk bertarafı bir durumdur Bir sonraki adımda, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu elden çıkarma çalışmalarını istikrarlı bir şekilde ilerletecek, müşterilerin ve ilgili tarafların yasal hak ve menfaatlerini yasalara uygun olarak koruyacak ve sermaye piyasasının sağlıklı ve istikrarlı gelişimini etkin bir şekilde sürdürecektir.
Huaxin, üç büyük yasadışı gerçeği içeren idari olarak temizlendi
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Huaxin Menkul Kıymetlerin tüm işletme lisanslarını, esas olarak aracı kurumun yasa ve yönetmelik ihlalleri nedeniyle 15 Kasım 2019'da iptal etmeye karar verdi.
9 Mayıs 2018'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Shanghai Huaxin International Group Co., Ltd. hissedarları için yasadışı bir şekilde finansman sağlamak amacıyla Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından hissedarların haklarını kısıtlamak için düzenleyici önlemler aldı. 10 Mayıs 2018'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, varlık yönetimi işi yürütmeye yönelik düzenlemelerin ihlali nedeniyle düzeltmeleri sipariş etmek ve varlık yönetimi işini askıya almak için düzenleyici önlemler aldı. Huaxin Securities'in 2017 yıllık mali tabloları, bir görüş ifade edemeyen bir denetim sonucu yayınladı. 8 Ağustos 2018'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, şirkete bir son tarih belirlemesini emretti. Düzelt . Şimdiye kadar, şirketin 2018 yıllık mali tabloları denetim kuruluşu tarafından yine görüş alınmadan yayınlandı. Şirket, ilgili Düzelt Meslekler.
Ağustos 2018'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, inceleme için Huaxin Menkul Kıymetlerinin ihlali için bir dava açtı. İncelemeden sonra, Huaxin Securities'de aşağıdaki yasa dışı gerçekler mevcuttur:
Birincisi, hissedarlara kendi kaynakları ile finansman sağlamaktır;
İkincisi, gayrimenkul satın almak ve kiralamak adına hissedarlara ve ilişkili taraflara para transferi yapmak;
Üçüncüsü, hissedarlara menkul kıymet varlık yönetimi müşterilerinin varlıklarına dayalı finansman sağlamaktır.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun ilgili departmanından sorumlu kişi, Huaxin Securities'in hissedarlara ve ilgili taraflara yasadışı olarak finansman sağladığını, varlık yönetimi işini düzenlemelere aykırı olarak yürüttüğünü ve net sermaye ve diğer risk kontrol göstergelerinin gereksinimleri karşılamadığını ve şu ana kadar düzeltilmediğini, bu da müşterilerin meşru hak ve çıkarlarına ciddi şekilde zarar verdiğini belirtti. Devam eden menkul kıymetler işi için gerekliliklere uyun. Menkul Kıymetler Kanunu, Menkul Kıymet Şirketlerinin Denetimi ve İdaresi Hakkında Yönetmelik ve Menkul Kıymet Şirketlerinin Risk Elden Çıkarılmasına İlişkin Yönetmeliklerin ilgili hükümleri uyarınca, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Huaxin Menkul Kıymetlerinin tüm ticari lisanslarını ve ilgili düzenleyici önlemleri kanuna uygun olarak iptal etmek için idari cezalar vermiştir ve Huaxin Menkul Kıymetlerini yönetecektir. Temizleyin ve barındırın. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yatırımcıların meşru haklarını ve çıkarlarını etkili bir şekilde korumak için tasfiye çalışmalarını düzenli bir şekilde ilerletecektir.
Son olarak, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu karar verdi:
1. Huaxin Securities'in, hissedarlarına kendi fonlarından 600 milyon yuan finansman sağlama davranışıyla ilgili olarak, Huaxin Securities'in düzeltmeler yapmasını, uyarıda bulunmasını ve empoze etmesini emredin 30 On bin yuan para cezası.
2. Huaxin Securities'in, hissedarların ilgili taraflarına 390 milyon yuan finansman sağlamak için gayrimenkul satın alma ve kiralama adına davranışıyla ilgili olarak, Huaxin Securities'in düzeltmeler yapmasını, uyarıda bulunmasını ve empoze etmesini emredin 30 On bin yuan para cezası.
3. Huaxin Securities'in hissedarlara finansman sağlamak için menkul kıymet varlık yönetimi müşterilerinin varlıklarını kullanma davranışı için, Huaxin Securities'in düzeltmeler yapması emredilecek, bir uyarı verilecek, 600,000 yuan para cezası uygulanacak ve Huaxin Securities'in işletme lisansı iptal edilecektir.
Özetle, Huaxin Securities'e düzeltmeler yapması emredildi, bir uyarı verildi, 1,2 milyon yuan para cezası verildi ve Huaxin Securities için iş ruhsatı iptal edildi.
Sorumlu doğrudan sorumlu kişi Li Yong ve diğer doğrudan sorumlu kişiler Chen Canhui ve Chen Xinhua, ayrı ayrı ele alındı.
Guoco + Guotai Junan Ortak Escort
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Huaxin Menkul Kıymetlerinin idari tasfiyesini yürütmek için bir idari tasfiye ekibi kurması için Guoco Avukatlar (Pekin) Firmasını görevlendirdi. İdari tasfiye döneminde, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Guotai Junan Securities Co., Ltd.'ye Huaxin Menkul Kıymetler ve müşterilerin dahil olduğu diğer işletmelerin menkul kıymetler aracılığını saklama görevini verdi. Aynı zamanda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Huaxin Menkul Kıymetleri, idari tasfiye ekibi ve gözetim ekibini denetlemek ve yönlendirmek için yerinde bir risk yönetimi ekibi gönderdi. Prensip olarak, idari tasfiye süresi 12 ayı geçemez.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun ilgili departmanından sorumlu kişi, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunun, profesyonel kurumların öznel isteklerini, profesyonel yeteneklerini, iş niteliklerini, geçmiş deneyimleri ve diğer faktörleri tam olarak dikkate alarak, Menkul Kıymet Şirketlerinin Risk Elden Çıkarılmasına İlişkin Yönetmelik hükümlerine uygun olarak belirlenen prosedürlere göre seçildiğini ve belirlendiğini belirtti. Yukarıdaki iki kurum, Huaxin Securities'in risk elden çıkarılması için idari temizlik kurumu ve saklama kurumu olarak seçildi. Meslek kuruluşları, görevlerini "Menkul Kıymet Şirketlerinin Risklerinin Elden Çıkarılmasına İlişkin Yönetmelikler" in ilgili hükümlerine uygun olarak yerine getirir ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, profesyonel kuruluşların performansını denetler ve değerlendirir.
Risk yönetimi üç yönü içerir
"Menkul Kıymet Şirketlerinin Risk Elden Çıkarılmasına İlişkin Yönetmelikler" e göre Huaxin Securities'in risk yönetimi aşağıdaki görevleri içerir:
Birincisi, tüm iş ruhsatlarını iptal etmek ve idari temizlik ve gözetim yapmaktır. İdari tasfiye ekibi, Huaxin Securities'in varlıklarını, mühürlerini, hesap defterlerini ve belgelerini yönetmekten, varlıkların ve borçların ilgili durumlarını doğrulamaktan ve işgal edilen fonları yasaya uygun olarak geri almaktan sorumludur. Aynı zamanda idari tasfiye ekibi, menkul kıymet aracılık ve diğer işlere ilişkin menkul kıymet varlıklarını, aracı kurumların yasal uygunluk ve piyasalaşma esaslarına göre değerlendirmesine dayanarak devredecektir. Bu süreç boyunca, saklama grubu, menkul kıymetler komisyonculuğu ve diğer işletmelerin normal işleyişini sağlamaya ve devam eden işin sürekliliğini ve istikrarını korumaya devam edecektir.
İkincisi, mevcut menkul kıymetler işinin devri ve müşterilerin ve çalışanların yerleştirilmesini istikrarlı bir şekilde yürütmektir. İdari tasfiye sırasında, idari tasfiye ekibi devralan ile aktif olarak iletişime geçecek, yatırımcıların meşru hak ve menfaatlerinin korunmasını ilke edinecek, düzenli olarak iş devri, müşteri ve personel yerleştirme yapacak. Menkul kıymet varlıklarının devredilmesinden sonra, devralan Huaxin Securities'in devam eden işini üstlenecek ve müşterilerin ve çalışanların yerleştirilmesini kabul edecektir.
Üçüncüsü, idari temizlik çalışması tamamlandıktan sonra, Huaxin Securities'in kalan varlıkları ve yükümlülükleri, yasaya uygun olarak Huaxin Group'un birleşik elden çıkarılmasına dahil edilecektir.
İdari tasfiye sırasında saklama ekibi, menkul kıymet aracılık ve diğer işletmelerin normal işleyişini sağlamaya ve mevcut işin sürekliliğini ve istikrarını sağlamaya devam edecek; idari tasfiye ekibi, menkul kıymet varlıklarının kanuna uygun olarak transferini organize edecek, müşteri ve çalışanları uygun şekilde düzenleyecektir.
Resim / Resim Solucanı
Pazar üzerindeki etkisi nedir?
Huaxin Securities'in risk elden çıkarılmasıyla ilgili konularda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, menkul kıymetler piyasası üzerindeki etkinin çok sınırlı olduğuna inanmaktadır.
Bir yandan, Huaxin Securities'in işletme ruhsatının iptali ve riskin elden çıkarılması, şirketin yasalara göre cezalandırılan büyük yasa ve yönetmelik ihlallerinin bir durumudur.Amaç, yasa ve düzenlemelerin ciddiyetini korumak, endüstri disiplinini temizlemek ve yatırımcıların meşru haklarına ve çıkarlarına zarar veren davranışları ciddi şekilde engellemektir. . Uyum yönetimi, menkul kıymetler endüstrisinin gelişimi için en önemli noktadır.Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yasa ve yönetmelik ihlalleri için her zaman yüksek baskı durumunu sürdürmüştür. İncelemek Aynı zamanda, yatırımcıların meşru haklarını ve menfaatlerini etkin bir şekilde korumak ve menkul kıymetler sektörünün sağlıklı gelişimi için iyi bir ortam sağlamak.
Öte yandan, şu anda, Huaxin Securities'in bankalar arası işi kapatılmıştır ve diğer menkul kıymet kurumları ile ilgili herhangi bir iş yoktur Huaxin Securities'in elden çıkarılması, diğer bankalar arası kurumları kapsamamaktadır ve yayılma nispeten küçüktür ve etki çok sınırlıdır. içinde Devlet Konseyi Finansal İstikrar ve Kalkınma Komitesinin liderliği altında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, ilgili bakanlıklar ve komisyonlarla piyasa takibini güçlendirecek, elden çıkarma çalışmalarına aktif olarak yanıt verecek ve istikrarlı bir şekilde ilerletecek ve menkul kıymetler piyasasının sorunsuz işleyişini etkin bir şekilde sürdürecektir.
Son yıllarda, menkul kıymetler sektörünün ölçeği ve gücü büyük ölçüde artmış, iş geliştirme istikrarlı ve düzenli hale gelmiş, uyum ve risk kontrol düzeyi önemli ölçüde iyileştirilmiş ve risklere direnme yeteneği sürekli olarak iyileştirilmiştir. Büyük, orta ve küçük menkul kıymetler şirketleri genel olarak istikrarlı bir şekilde gelişmiştir ve kendi alanlarında kendi özelliklerine ve güçlü yönlerine sahiptir.
On milyarlarca Huaxin Securities "çöküşünün" temelleri
Huaxin Securities'in resmi web sitesi, kayıtlı sermayenin 11,2 milyar RMB olduğunu ve iş kapsamının yatırım bankacılığı, varlık yönetimi, menkul kıymetler aracılığı, yatırım danışmanlığı ve menkul kıymetlere ait işleri kapsadığını göstermektedir.
Eski Fortune CLSA olan Shanghai Huaxin Securities'in selefi, Çin anakarasında A hisselerini, B hisselerini ve RMB tahvillerini teminat altına alma yeterliliğini elde eden ilk ortak girişim menkul kıymetler firması ve yenilikçi menkul kıymet firmalarının niteliğini elde eden Çin'deki ilk profesyonel yatırım bankasıydı. Haziran 2008'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun onayı ile, menkul kıymet yatırım danışmanlığı işi ve A-hisse aracılık işi (daha sonra menkul kıymetler aracılık işi olarak anılacaktır) lisanslarını almıştır.DTÖ'ye girdikten sonra Çin tarafından onaylanan ilk çok lisanslı ortak girişim menkul kıymetler firmasıdır. Mayıs 2012'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından iki yeni işletme, menkul kıymet yatırım danışmanlığı ve menkul kıymetler komisyonculuğu ekleyen yeni bir menkul kıymet işletme lisansı aldı; Nisan 2016'da, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından verilen yeni bir menkul kıymet işletme lisansı aldı. İki yeni işletme, menkul kıymet varlık yönetimi ve menkul kıymetlerin kendi kendine çalışması eklendi.
Huaxin Securities'in yıllık raporuna göre, 2018 yılında Shanghai Huaxin Securities, yıllık% 94.66 düşüşle 44 milyon yuan işletme geliri elde etti.
Küçük ve orta ölçekli bir aracı kurum olan Huaxin Securities, 2018 yılında piyasa koşulları nedeniyle kasvetli bir operasyon geçiriyor. Belirli bir iş perspektifinden, Shanghai Huaxin Securities'in 2018 yatırım bankacılığı geliri, bir önceki yıla göre% 95,69 düşüşle 4,63 milyon yuan; yatırım geliri kaybı, yıllık% 133,51 düşüşle 144 milyon yuan; aracılık geliri ise 25,31 milyon yuan, yıllık% 56,57 artışla; varlık yönetimi İş geliri, yıllık% 67.98 düşüşle 112 milyon yuan oldu.
Sorunları daha da kötüleştirmek için, Mayıs 2018'de, Huaxin Securities'e, varlık yönetimi işini geliştirme sürecindeki ihlaller nedeniyle, Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından altı ay boyunca varlık yönetimi işini düzeltmesi ve askıya alması emredildi. Aynı yılın Ağustos ayında, Huaxin Securities'e, risk kontrol göstergeleri öngörülen standartların altında olduğu için bir süre içinde düzeltme yapma talimatı verildi.
Mali tablolar açısından bakıldığında, Huaxin Securities, 2018'de büyük bir varlık değer düşüklüğü zararı yaptı. 2018'de Huaxin Securities'in işletme gideri 9.329 milyar yuan idi ve bunun 8.984 milyar yuan'ı varlık değer düşüklüğü zararları için sağlandı. Ayrıca, yatırımın geri kazanılabilirliği için yeterli ve uygun denetim kanıtı elde edilememesi ve ilgili tarafların ve ilgili işlemlerin tam olarak tespit edilememesi nedeniyle, Huaxin Securities'in mali raporunda, bir muhasebe firması tarafından yayınlanan "görüş bildirilemeyen" bir kez daha karşılaşıldı.
Resim / Görsel Çin
Ekle: Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Huaxin Menkul Kıymetlerinin Risk Elden Çıkarılmasıyla İlgili 10 Soru ve 10 Cevap
1 soru: Huaxin Securities için neden tüm iş lisanslarını iptal etmemiz ve risk yönetimi uygulamamız gerekiyor?
Yanıt: 9 Mayıs 2018'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, hissedarlara yasa dışı bir şekilde finansman sağlamak için Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından hissedarların haklarını kısıtlamak için düzenleyici önlemler aldı Shanghai Huaxin International Group Co., Ltd. 10 Mayıs 2018'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, varlık yönetimi işi yürütmeye yönelik düzenlemelerin ihlali nedeniyle düzeltmeleri sipariş etmek ve varlık yönetimi işini askıya almak için düzenleyici önlemler aldı. Huaxin Securities'in 2017 yıllık mali tabloları, bir görüş ifade edemeyen bir denetim sonucu yayınladı. 8 Ağustos 2018'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, şirkete bir son tarih belirlemesini emretti. Düzelt . Şimdiye kadar, şirketin 2018 yıllık mali ve muhasebe beyanları, denetim kurumu tarafından yine görüş alınmadan yayınlanmıştır. Şirket, konuyu henüz tamamlamamıştır. Düzelt Meslekler.
Ağustos 2018'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, inceleme için Huaxin Menkul Kıymetlerinin ihlali için bir dava açtı. İncelemeden sonra, Huaxin Menkul Kıymetler'de aşağıdaki yasadışı gerçekler vardı: Birincisi, hissedarlara finansman sağlamak için kendi fonlarını kullandı; ikincisi, gayrimenkul satın almak ve kiralamak adına hissedarların ilişkili taraflarına fon transfer etti; üçüncüsü, hissedarlara menkul kıymet varlık yönetimi müşterilerinin varlıklarını sağladı. Finansman.
Huaxin Menkul Kıymetler, hissedarlara ve ilgili taraflara yasadışı olarak finansman sağladı, düzenlemelere aykırı varlık yönetimi işleri yürüttü ve düzenlemelere uymayan ve şimdiye kadar düzeltilmemiş olan net sermaye ve diğer risk kontrol göstergeleri müşterilerin meşru haklarına ve çıkarlarına ciddi şekilde zarar verdi ve şirket artık menkul kıymetler işini sürdürmek için gereksinimleri karşılamıyor. Menkul Kıymetler Kanunu, Menkul Kıymet Şirketlerinin Denetimi ve İdaresi Hakkında Yönetmelik ve Menkul Kıymet Şirketlerinin Risk Elden Çıkarılmasına İlişkin Yönetmeliklerin ilgili hükümleri uyarınca, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Huaxin Menkul Kıymetlerinin tüm ticari lisanslarını ve ilgili düzenleyici önlemleri kanuna uygun olarak iptal etmek için idari cezalar vermiştir ve Huaxin Menkul Kıymetlerini yönetecektir. Temizleyin ve barındırın. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yatırımcıların meşru haklarını ve çıkarlarını etkili bir şekilde korumak için tasfiye çalışmalarını düzenli bir şekilde ilerletecektir.
2. Soru: Huaxin Securities'in risk imhası nasıl gerçekleştirilir?
Cevap: "Menkul Kıymet Şirketlerinin Risk Elden Çıkarılmasına İlişkin Yönetmelik" e göre, Huaxin Menkul Kıymetlerin risk yönetimi aşağıdaki görevleri içerir:
Birincisi, tüm iş ruhsatlarını iptal etmek ve idari temizlik ve gözetim yapmaktır. İdari tasfiye ekibi, Huaxin Securities'in varlıklarını, mühürlerini, hesap defterlerini ve belgelerini yönetmek, varlık ve yükümlülükleri doğrulamak ve işgal edilen fonları yasaya uygun olarak geri almaktan sorumludur. Aynı zamanda idari tasfiye ekibi, menkul kıymet aracılık ve diğer işlere ilişkin menkul kıymet varlıklarını, aracı kurumların yasal uygunluk ve piyasalaşma esaslarına göre değerlendirmesine dayanarak devredecektir. Bu süreç boyunca, saklama grubu, menkul kıymetler komisyonculuğu ve diğer işletmelerin normal işleyişini sağlamaya ve devam eden işin sürekliliğini ve istikrarını korumaya devam edecektir.
İkincisi, mevcut menkul kıymetler işinin devri ve müşterilerin ve çalışanların yerleştirilmesini istikrarlı bir şekilde yürütmektir. İdari tasfiye süresi boyunca, idari tasfiye ekibi, devralan ile aktif bir şekilde iletişim kuracak, yatırımcıların meşru hak ve menfaatlerinin korunmasını ilke edinecek, iş devri ve müşteri ve personel yerleştirme konularında istikrarlı bir şekilde iyi iş çıkaracaktır. Menkul kıymet varlıklarının devredilmesinden sonra, devralan Huaxin Securities'in devam eden işini üstlenecek ve müşterilerin ve çalışanların yerleştirilmesini kabul edecektir.
Üçüncüsü, idari temizlik çalışması tamamlandıktan sonra, Huaxin Securities'in kalan varlıkları ve yükümlülükleri, yasaya uygun olarak Huaxin Group'un birleşik elden çıkarılmasına dahil edilecektir.
Üç, sorun: Meslek kurumlarının seçiminde nelere dikkat edilmelidir?
Cevap: Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, "Menkul Kıymet Şirketlerinin Risk Elden Çıkarılmasına İlişkin Yönetmelikler" uyarınca, profesyonel kurumların öznel isteklerini, mesleki yetenekleri, iş niteliklerini, geçmiş deneyimleri ve diğer faktörleri tam olarak değerlendirir, öngörülen prosedürlere göre seçim yapar ve belirler ve sırasıyla Guoco avukatlarını görevlendirir (Pekin) Ofisi ve Guotai Junan Securities Co., Ltd., Huaxin Securities'in risk elden çıkarılması için idari tasfiye kurumu ve saklama kurumu olarak hareket etmektedir. Meslek kuruluşları, görevlerini "Menkul Kıymet Şirketlerinin Risklerinin Elden Çıkarılmasına İlişkin Yönetmelikler" in ilgili hükümlerine uygun olarak yerine getirir ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, profesyonel kuruluşların performansını denetler ve değerlendirir.
Dördüncü olarak, sorun: Huaxin Securities'in mevcut durumu nedir?
Cevap: Mart 2018'de CEFC Securities tarafından yasa ve yönetmelik ihlalleri riskinin ortaya çıkmasından bu yana, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, şirketin operasyonlarını ve yönetimini izlemek için CEFC'ye yerinde bir risk izleme çalışma grubu gönderdi. Bir yıldan uzun süredir yerinde izlemeden bu yana, şirket paydaş borçlarını düzgün bir şekilde ele aldı, iş ölçeğini kademeli olarak küçülttü, bankalar arası işi kapattı, müşteri varlıklarını teminat altına aldı ve vadesi geçmiş ödenmemiş borçları yoktu.
5. Soru: Huaxin Securities'in aracılık işinin müşteri varlıkları güvenli midir ve elden çıkarmanın aracılık işi üzerinde ne etkisi olacaktır?
Cevap: Şu anda, Huaxin Securities Brokerage'ın müşteri fonları ve varlıkları güvende ve eksiksizdir. Huaxin Securities'in aracılık işinin müşteri fonları, gerektiği şekilde üçüncü şahıs mevduat bankalarına yatırılır ve piyasa çapındaki müşteri fonları izleme sistemi tarafından izlenir. Huaxin Securities müşterileri tarafından tutulan menkul kıymet varlıkları, düzenlemelere uygun olarak China Securities Depository and Clearing Co., Ltd.'de yatırılır ve varlık güvenliği tam olarak garanti edilir. İdari temizlik dönemi boyunca, saklama ekibi Huaxin Securities'in aracılık işinin normal işleyişinden sorumludur. Müşteri menkul kıymet işlemleri etkilenmeyecektir. Müşteri menkul kıymet işlemleri, fon transferleri ve transferleri normal şekilde devam edecektir. Menkul kıymet varlıklarının devredilmesinden sonra devralan, aracı kurum müşterilerinin işlem hizmetleri ve hesap yönetimi gibi sorumluluklarını mevzuata uygun olarak yerine getirecektir.
6. Soru: Elden çıkarıldıktan sonra varlık yönetimi iş geliştirme için dikkat edilmesi gereken noktalar nelerdir?
Cevap: Şu anda Huaxin Securities'in yeni bir varlık yönetimi işi yoktur ve kalan varlık yönetimi ürünlerinin çoğu tasfiye sürecine girmiştir. İdari tasfiye süresi boyunca, mütevelli grubu, ilgili ürün tasfiyesi ve yönetim sorumluluklarını yerine getirecek ve ürün mutabakatı ile kanuna göre satışa sunulmamış ürünler için takip düzenlemelerini belirlemek üzere müzakere edecektir.
Seven, sor: Elden çıkarmanın Huaxin Securities'in yatırım bankacılığı işi üzerinde ne gibi bir etkisi olacak?
Cevap: Yönetimsel temizlik süresi boyunca, mütevelli heyeti mevcut yatırım bankacılığı projelerinin sürekliliğini ve istikrarını sağlamakta ve mevcut projelerin kanun, yönetmelik ve ilgili sözleşmeye bağlı anlaşmalara uygun olarak sürekli denetlenmesi ve emanet yönetimi gibi görevleri yerine getirmeye devam etmektedir. Huaxin Securities'in menkul kıymet varlıklarının devredilmesinden sonra, ihraççı, devralanı gönüllü olarak sürekli denetim ve emanet edilen yönetim görevlerini yerine getirmesi için seçebilir veya ilgili işleri yürütmek için diğer nitelikli menkul kıymet şirketlerini seçebilir.
8. Soru: Huaxin Securities'in bankalar arası önemli bir işi var mı?
Cevap: Huaxin Securities'in bankalar arası bekleyen bir işi yoktur.
9. Soru: Çin'in menkul kıymetler endüstrisi istikrarlı mı?
Cevap: Son yıllarda, menkul kıymetler sektörünün ölçeği ve gücü büyük ölçüde arttı, iş geliştirme istikrarlı ve düzenli hale geldi, uyumluluk ve risk kontrolü önemli ölçüde iyileştirildi ve risklere direnme yeteneği sürekli olarak iyileştirildi. Büyük, orta ve küçük menkul kıymetler şirketleri genel olarak istikrarlı bir şekilde gelişmiştir ve kendi alanlarında kendi özelliklerine ve güçlü yönlerine sahiptir.
Huaxin Securities'in işletme ruhsatının iptali ve riskin elden çıkarılması, şirketin yasalara göre cezalandırılan büyük yasa ve yönetmelik ihlallerinin bir durumudur. Amaç, yasa ve düzenlemelerin ciddiyetini korumak, endüstri disiplinini tasfiye etmek ve yatırımcıların meşru haklarına ve çıkarlarına zarar veren davranışlara ciddi şekilde engel olmaktır. Uyum yönetimi, menkul kıymetler endüstrisinin gelişimi için en önemli noktadır.Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yasa ve yönetmelik ihlalleri için her zaman yüksek baskı durumunu sürdürmüştür. İncelemek Aynı zamanda, yatırımcıların meşru haklarını ve menfaatlerini etkin bir şekilde korumak ve menkul kıymetler sektörünün sağlıklı gelişimi için iyi bir ortam sağlamak.
10. Soru: Huaxin Securities'in elden çıkarılmasının menkul kıymetler piyasası üzerinde nasıl bir etkisi olacak?
Cevap: Şu anda, Huaxin Securities'in bankalar arası işleri kapatılmıştır ve diğer menkul kıymet kurumları ile ilgili herhangi bir iş yoktur. Huaxin Securities'in elden çıkarılması, diğer bankalar arası kurumları kapsamamaktadır ve yayılma nispeten küçüktür ve etki çok sınırlıdır. içinde Devlet Konseyi Finansal İstikrar ve Kalkınma Komisyonu'nun liderliği altında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, ilgili bakanlıklar ve komisyonlarla piyasa takibini güçlendirecek, elden çıkarma işine aktif olarak yanıt verecek ve istikrarlı bir şekilde ilerletecek ve menkul kıymetler piyasasının sorunsuz işleyişini etkin bir şekilde sürdürecektir.
21 Haziran
Bunun hakkında ne düşünüyorsun?
Bu sayının editörü Li Yutong
