Şubelerinin kalitesiz uyuşturucu sattığından şüpheleniliyor, Dashenlin daha çok para cezasına çarptırıldı
Kalitesiz ilaçlar satmak, kanalizasyon ve atık suyu yasadışı olarak boşaltmak, inşaat atıklarını istendiği zaman boşaltmak ve güvenlik yönetimi düzenlemelerini ihlal etmek ... Narada Büyük Veri Araştırma Enstitüsü, Guangzhou'da listelenen 99 A hisseli şirketten en az 14'ünün yasa ve yönetmelik ihlalleri nedeniyle kanun yaptırımına tabi olduğunu tespit etti. Ajanslar tarafından verilen idari cezalar. Bunlar arasında Dashenlin Pharmaceutical Group Co., Ltd., Guangzhou Pubang Garden Co., Ltd. ve China Southern Airlines Co., Ltd. daha fazla para cezası aldı.
Dashenlin, düşük kalitede uyuşturucu sattığı iddiasıyla para cezasına çarptırıldı
Guangzhou'daki 99 A hisseli şirketin yalnızca% 30'unun "hedeflenen yoksulluğu azaltma etkinliğini" ifşa ettiği raporunun ardından, Narada Büyük Veri Enstitüsü'nün Kurumsal İtibar Araştırma Merkezi, "Ulusal Kurumsal Kredi Bilgi Açıklama Sistemi" nde Guangzhou'da listelenen 99 şirketin konu adlarını anahtar kelimeler olarak kullandı, "Credit China" ve "Credit Guangzhou" gibi web siteleri, istatistiksel idari kurumlar tarafından açıklanan ceza verilerini taradı ve 2018'den bu yana Guangzhou'da borsada işlem gören şirketlerin 39 idari ceza davası olduğunu tespit etti.
Veriler, Dashenlin Pharmaceutical Group Co., Ltd.'nin, yalnızca ilgili şubeleri tarafından satılan ürünlerin artan fiyatları, şüpheli düşük kaliteli ilaç satışı ve "Guangzhou Şehri Görünümü ve Çevre Sağlığı Yönetimi Yönetmeliği" ihlalleri dahil olmak üzere en sık olarak yasa ve yönetmelik ihlallerini içeren 8 idari cezaya maruz kaldığını göstermektedir. Ve onaylanmamış özel amaçlı kozmetiklerin satışı. Para cezası veren idari kurumlar, belediye ve ilçe gıda ve uyuşturucu denetleme departmanları, Liwan Bölgesi Kapsamlı İdare Hukuku Uygulama Bürosu ve Baiyun Bölgesi Geliştirme ve Reform Bürosu dahil olmak üzere ağırlıklı olarak Guangzhou'da yoğunlaşmıştır. Bunların arasında 6 kez toplam 5,400 yuan'den fazla özel para cezası verildi ve 1,300 yuan'den fazla yasadışı kazanca el konuldu. Örneğin, 6 Haziran 2018'de Baiyun Bölgesi Geliştirme ve Reform Bürosu, Dashenlin Pharmaceutical Group Co., Ltd.'nin Changhong şubesi tarafından satılan Xi'an Janssen İlaç Ketokonazol Kreminin satış rafında olduğunu belirten bir idari ceza kararı yayınladı. İşaretli fiyat 23.5 yuan ve fiili uzlaşma fiyatı 29.5 yuan. Bir fiyat artışıyla mal satmak veya belirtilmemiş ücretler almak yasadışı bir eylem var ve nihai para cezası 1500 yuan. Başka bir örnek olarak, 10 Ekim 2018'de, Guangzhou, Tianhe Bölgesi Gıda ve İlaç Dairesi, "Dashenlin Pharmaceutical Group Co., Ltd. Haiming Road Branch, ulusal ilaç standartlarını karşılamayan beş şişe multi-enzim tableti satın aldığını tespit etmek için bir bilet yayınladı ( Parti No. 170201), bu kötü bir uyuşturucudur ", partinin yasadışı eylemlerinin nispeten küçük olduğu ve herhangi bir zararlı sonuca neden olmadığı göz önüne alındığında, şube para cezasına çarptırıldı ve toplam 54.74 yuan'e el kondu.
Dashenlin Pharmaceutical Group Co., Ltd.'in Kasım 2017'den Kasım 2018'e kadar, Kasım 2017'den Kasım 2018'e kadar şubelerinde onaylı bir belge numarası olmadan özel amaçlı kozmetik ürünleri "Han Jinliang · Liweisi Saç Kremi (kestane rengi)" sattığını belirtmek gerekir. , Miktar 15 kutu ve birim fiyatı 79 yuan / kutu. "Kozmetik Hijyen Denetleme Yönetmeliklerinin Uygulama Kuralları" ve "Kozmetik Hijyen Denetimi Yönetmelikleri" ihlalleri nedeniyle Guangzhou Gıda ve İlaç İdaresi 3199,5 yuan para cezasına çarptırıldı ve 1185 yuan yasa dışı gelire el koydu. Ayrıca 19 gün boyunca kozmetik operasyonlarının durdurulması gerekiyordu.
Ayrıca, Guangzhou Pubang Garden Co., Ltd. daha fazla idari ceza aldı ve China Southern Airlines Co., Ltd. üçüncü sırada yer aldı. Guangzhou Pubang Garden Co., Ltd., Pekin, Guangzhou, Shenzhen, Jinan ve diğer yerlerde, esas olarak inşaat sırasında tozu etkin bir şekilde önleyemediği ve şantiye pislik, dökme malzemeler vb. İle kaplı olmadığı için idari cezalara tabi tutuldu.
Yuanshang Logistics, kamyon sınırlarını aştığı için defalarca para cezasına çarptırıldı
39 idari ceza davasının sınıflandırılması ve analiz edilmesi, cezanın çeşitli nedenlerinin olduğunu ortaya çıkardı; çevre koruma tesislerinin deneyimsiz üretime sokulması, Çin tıbbi materyallerinin talimatsız çalıştırıldığından şüphelenilmesi, güvenlik yönetimi düzenlemelerine aykırı faaliyet göstermesi, kanalizasyonun yasadışı boşaltılması, dağınık göçmen işçilerin yasadışı kullanımı ve etkili önlemlerin alınmaması 25 çeşit toz önleme ve toz azaltma.
Bunlar arasında, aşırı limitli sürüş için 4 idari ceza vardı, bunlardan en sıkı, esas olarak Guangdong Yuanshang Logistics Co., Ltd. şoförleri tarafından kullanılan ağır hizmet tipi kamyonetlerin ulusal sınırları aşması ve yasaya göre "Sınırı Aşan Taşıma Aracı Pasosu" için başvuruda bulunmamasıdır. ", Huizhou Ulaşım Bürosu tarafından 3 kez cezalandırıldı. Buna ek olarak, Guangdong Sanxiong Jiguang Lighting Co., Ltd. de aşırı sürüş nedeniyle idari olarak cezalandırıldı.
GAC, kaçak proje inşaatı nedeniyle en az 3 kez para cezasına çarptırıldı
Para cezalarını düzenleyen esas olarak şehir yönetimi ve piyasa denetimi departmanlarıdır. Bunlar arasında, şehir yönetim departmanı tarafından verilen cezalar% 24 ile en yüksek oranı oluştururken, nedenler arasında rastgele kazıklar, yol işgalleri, etkili toz önleme önlemleri almayan inşaat birimleri ve rastgele yerleştirme, boşaltma, çöp veya diğer atıkların yakılması yer alıyordu. Bekle. Örneğin, Guangzhou Pubang Garden Co., Ltd.'nin inşaat birimi etkili toz önleme tedbirlerini alamadı ve Çin Halk Cumhuriyeti Hava Kirliliğini Önleme ve Kontrol Yasasını ihlal etti. 20 Nisan 2018'de Pekin Dongcheng Bölgesi Kentsel Yönetim Yasa Uygulama ve Denetleme Bürosu tarafından 20.000 yuan para cezasına çarptırıldı. 17 Temmuz 2018'de aynı sorun için 30.000 yuan para cezasına çarptırıldı; 31 Temmuz 2018'de Guangzhou Şehri, Panyu Bölgesi Konut ve İnşaat Bürosu, "Guangzhou Automobile Group Co., Ltd. genişletme projesi tesisi şantiye şantiyesi, hafriyat ve inşaat atıkları'nı hedef aldı. Zamanında temizlendi ve nakledildi veya hava geçirmez, toz geçirmez ağlarla örtüldü. Hava Kirliliğini Önleme ve Kontrol Yasasını ihlal ettiği ve 25.000 yuan para cezası verdiği ve GAC Group'un sorun için en az 3 kez para cezasına çarptırıldığı bulundu.
Çevrenin korunmasına gelince, idari cezalara tabi borsada işlem gören şirketler arasında Penghui Energy ve Guangzhou Restaurant bulunmaktadır. Guangzhou Restaurant Group Co., Ltd., Guangzhou Yuexiu Bölgesi Çevre Koruma Bürosu tarafından Dongshan şubesi tarafından "boşaltılan su kirleticilerinin aşılması" nedeniyle 6163 RMB para cezasına çarptırıldı; Guangzhou Penghui Energy Technology Co., Ltd., çevre kanun uygulama görevlileri tarafından yapılan denetim nedeniyle idari olarak cezalandırıldı Üretim sürecinde proses atık gazı ve temizleme atık suyu gibi kirletici maddelerin oluştuğu, yapılması gereken çevre koruma tesislerinin üretime alınmadan kabul edilmediği "veya" Ar-Ge ofis kompleksinin çatısına kurulan 11 kanalizasyon çıkışının onaylanmadığı "tespit edildi.
China Southern Airlines, yetkisiz inşaat nedeniyle 200.000 yuan para cezasına çarptırıldı
Cezalar açısından, para cezasına çarptırılan Guangzhou'da listelenen 14 şirket için, idari ceza veren kolluk kuvvetleri ağırlıklı olarak Guangzhou'da yoğunlaştı ve% 67'lik bir paya sahipken, onu Pekin ve Huizhou izledi. Ceza türleri bakımından para cezaları, uyarılar ve "para cezaları ve yasadışı kazançlara el konulması" en çok üç biçimdir. 39 idari ceza davasının tümü arasından 28'i, toplam 1.2074 milyon yuan para cezası ve ortalama 43.120 yuan para cezası ile belirli para cezalarını açıkladı. Bunlar arasında, en yüksek para cezaları 350.000 yuan'a ulaşan, China Southern Airlines ve Baiyun Havaalanı gibi borsada işlem gören şirketlerin dahil olduğu 100.000 yuan'ı aşan para cezalarına sahip dört dava vardı.
Biletin içeriğine göre, Guangzhou Baiyun International Airport Co., Ltd. yönetmelikleri ihlal ederek atık suyu tahliye etti.Guangzhou Çevre İzleme Merkezi tarafından izlenen atık su çıkışının amonyak nitrojen konsantrasyonu, Kentsel Kanalizasyon Arıtma Tesisleri için Kirletici Deşarj Standardını (GB18918) aşan 12,4 mg / L idi. -2002) emisyon sınırını (amonyak azotu 8 mg / L) şart koştu, bu nedenle Guangzhou Çevre Koruma Bürosu tarafından 300.000 yuan iki idari ceza verildi.
China Southern Airlines Co., Ltd., inşaat çizimleri ve tasarım belgelerinin yetkisiz inşası nedeniyle 23 Ekim 2018 tarihinde Şangay Jiading Bölgesi İnşaat ve Yönetim Komitesinden 200.000 yuan idari para cezası aldı; 19 Nisan 2018, Hainan Sanya City Ecological Çevre Koruma Bürosu, China Southern Airlines Co., Ltd.'nin Sanya şubesi tarafından inşa edilen havalimanının destek tesisleri için yapılan arazi denetimden önce yatırıldı için 350,000 yuan para cezası verdi. Ceza, İnşaat Projelerinin Çevre Koruma Yönetimi Yönetmeliği ne dayanıyordu.
Görünüm
İdari ceza, işletme yönetimi sorunlarını ortaya çıkarır
Düzenli inceleme için profesyonel bir uyum ekibi oluşturulması tavsiye edilir
Şu anda, borsada işlem gören şirketlere uygulanan idari cezalar temelde iki yönden gelmektedir: birincisi, borsaya kote edilmiş şirketlerin menkul kıymetler düzenleme gerekliliklerini ihlal etmeleri için Devlet Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve yerel menkul kıymetler düzenleme büroları tarafından verilen idari cezalardır; diğeri ise diğer idari cezalardır (piyasa denetimi, çevre koruma, güvenlik gibi , Konut inşaatı, ulaşım, şehir yönetimi, vb.) Borsada işlem gören şirketler üzerindeki uyarılar ve para cezaları dahil genel idari cezalar. 2018 yılında, Guangzhou'da diğer idari departmanlardan idari cezalar alan 14'ten fazla A hisseli şirket vardı.
Genel idari denetime yetersiz ilgi
Uyumun işletmeler için standart bir özellik haline geldiği söylenmelidir.İdari cezaların borsaya kote şirketler üzerinde ne gibi olumsuz etkileri olacaktır? Shanghai Huiye Hukuk Bürosu'nun kıdemli ortağı ve Kurumsal Uyum Komitesi'nin direktörü olan Guo Qinghong, Narada muhabirlerine, borsada işlem gören şirketlerin menkul kıymetler düzenleyici düzenlemelerini ihlal ettiğini ve menkul kıymetler düzenleme otoritesi tarafından idari cezalara maruz kaldığını veya borsanın, borsada işlem gören şirketlerin itibarını etkileyen kendi kendini düzenleyici önlemler aldığını söyledi. Söylemeden gidiyor. Borsaya kayıtlı şirketlerin bilgi ifşası, varlıkların yeniden düzenlenmesi, ilgili işlemler, harici garantiler, vb. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun temel düzenleyici içeriğidir ve güçlü hükümet denetimi kapsamına girer ve ayrıca borsada işlem gören şirketlerin odaklandığı ve ihlalleri önlediği bir alan. Bununla birlikte, menkul kıymetler mevzuat gereklilikleri ile karşılaştırıldığında, borsaya kote şirketler genel idari denetime yeterince dikkat etmezler.Günlük üretim ve operasyon ihlalleri zaman zaman meydana gelir.Başlıca nedenleri, günlük üretim ve operasyon uyumluluğunun bilinmemesi, günlük operasyon uyumluluğunun bilinmemesi ve hatta bilerek yapılan ihlallerdir. .
Aslında, borsada işlem gören şirketlerin günlük üretim ve işletme ihlallerinin olumsuz etkiler yaratması ve hatta hissedarların yatırım güvenini ve şirketin piyasa değerini doğrudan etkilemesi muhtemeldir. Yönetmeliklere göre, yasa ve yönetmelik ihlallerinden şüphelenilen borsaya kayıtlı şirketler soruşturulur veya büyük idari cezalara tabi tutulursa, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'na zamanında rapor vermeli ve olayın nedenini ve olası yasal sonuçlarını açıklayan bilgileri ifşa etmelidir. Halka açık bir şirket olarak, borsaya kote şirketler, günlük faaliyetlerinde ve yönetimlerinde, özellikle kamu güvenliği, çevre koruma ve çalışan haklarını içeren ihlalleri defalarca ihlal etmişlerdir; bu, borsada işlem gören şirketlerin yasaya uygunluğuna ilişkin kamu şüphelerini tetikleyebilir ve böylece toplumun borsa şirketlerine olan güvenini etkileyebilir. indeks.
Bu bağlamda Limai'nin kurucu ortağı ve CEO'su Tu Nengmou, Nandu ile yaptığı röportajda Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından verilen idari cezaların borsada işlem gören şirketlerin "mali yolunu" doğrudan etkileyeceğini ve diğer departmanların uyguladığı idari cezaların borsada işlem gören şirketlerin işleyişini daha fazla ortaya koyduğunu belirtti. Yönetimdeki sorunlar, sadece borsada işlem gören şirketlerin iyi niyetine zarar vermekle kalmaz, aynı zamanda mal veya hizmetlerinin pazardaki imajını da etkiler.
Kurallar ve düzenlemeler, bir uygunluk yönetim sisteminin kurulmasını gerektirir
Şu anda Çin, "Menkul Kıymet Şirketleri ve Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yönetim Şirketlerinin Uyum Yönetimi için Önlemler", "Merkezi Kuruluşların Uyum Yönetimi Yönergeleri (Deneme Uygulaması için)" ve "Denizaşırı İşletmelerin Uyum Yönetimi" dahil olmak üzere, uyum yönetimi ile ilgili bir dizi departman düzenlemesini yayımlamış ve uygulamıştır. Düzenleyici Yönetim Yönergeleri, vb., Borsaya kayıtlı şirketlerin, şirketlerin yurtdışında faaliyet gösterdiği şubeler ve yan kuruluşlar dahil olmak üzere bir uyum yönetimi sistemi kurmasını gerektirir. Dış denetimin güçlendirilmesiyle, borsada işlem gören şirketler uyumluluk farkındalığını nasıl geliştirmelidir? Guo Qinghong, uyum yoluyla değer yaratmanın giderek önemli bir uyum kavramı olarak kabul edildiğini, sadece kurumsal yönetim yeteneklerini ve yönetim verimliliğini geliştirmeye yardımcı olmakla kalmayıp, şirketlerin iç kontrol hedeflerine ulaşmalarına ve imajlarını geliştirmelerine yardımcı olmakla kalmayıp, şirketlerin riskleri önlemelerine de yardımcı olduğunu söyledi.Bu, şirketlerin uluslararası pazar rekabetine katılmalarının temelini oluşturuyor. Koşullar ve temel rekabet gücü, işletmelere daha fazla iş ve ticari fırsat getirecektir. Borsaya kayıtlı şirketlerin günlük uyum yönetimini güçlendirmesi, sadece uyum farkındalığını, özellikle de şirketin liderliğinin uyum farkındalığını artırmaya dikkat etmemesi, aynı zamanda uyum eğitimini güçlendirmesi, deneyim kazanması, en iyi kurumsal uyumluluk uygulamalarını öğrenmesi ve çalışması ve ilgili kurumları işe alması önerilmektedir Bir uygunluk yönetim sisteminin kurulmasına yardımcı olun.
Tu Nengmou ayrıca şirketin uyumluluk yapısının sistematik bir proje olduğunu ve profesyonel bir uyum yönetimi ekibinin oluşturulması gerektiğini söyledi.Çeşitli özel uyum yönetimi projelerinin uygulanmasıyla, orijinal iş sürecine uyum düğümleri eklendi ve uyumluluk yönetimi sorumluluğu Düzenli uyumluluk incelemeleri ve düzenli uyumluluk riski değerlendirmelerinin güçlendirilmesi dahil olmak üzere, ilgili iş sektöründeki her iş insanı için uygulanır. Ayrıca, en son yasa ve yönetmeliklerin anlaşılmasını ve incelenmesini güçlendirmek, en son yargı emsallerine dikkat etmek ve kurumsal dava risklerinin yeni biçimlerini kavramak da gereklidir.
İlişkili
Guangzhou'da borsada işlem gören 10'dan fazla şirket, yasal önlemlere tabi tutuldu
İdari departman tarafından yayınlanan idari ceza biletlerine ek olarak, Narada Büyük Veri Araştırma Enstitüsü Kurumsal İtibar Araştırma Merkezi, 2018'den bu yana Şangay Borsası ve Shenzhen Borsası'nın Guangzhou'da borsada işlem gören şirketlere karşı, özellikle düzenleyici kaygılar, eleştiri bildirimleri ve ifşa için 10'dan fazla özdenetim önlemi aldığını tespit etti. Kınama vb. Penghui Energy, Daan Co., Ltd., Zhiguang Electric ve Yitong Century'yi kapsıyor.
Borsanın özdenetim önlemlerinin borsada işlem gören şirketlerin kendilerini, hissedarları ve direktörleri kapsadığı anlaşılmaktadır.Borsa şirketlerinin ihlalleri temelde bilgi ifşa gereksinimlerinin ihlalini, öngörülen performansa ilişkin yanlış bildirimleri, önemli sorunların uyumsuzluk incelemesini ve ihlal garantilerini içerir. Örneğin, 30 Ağustos 2018'de Şangay Menkul Kıymetler Borsası'nın "Jiadu Xintai Technology Co., Ltd.'nin Denetleme ve İlgili Kararı ve o zamanki Yönetim Kurulu Sekreteri You Anlong", "ilgili taraf işlemlerinin incelemesinin zamanında yapılmadığını ve bilgilerin ifşa edilmesinin zamanında olmadığını" belirtti. Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası'nın 17 Aralık 2018 tarihli "Guangzhou Zhiguang Electric Co., Ltd.'nin Gözetimi Üzerine Mektubu" ndan bahsedildi: Zhiguang Electric, 11 Aralık 2018'de "Hisse Geri Alım Raporu" nu açık bir şekilde açıkladı. İşletmede yanlış seçilmiş bir duyuru kategorisi var ve ön inceleme duyurusu doğrudan açıklanıyor; hisselerin geri alımına ilişkin inceleme ve kayıt prosedürleri önceden işlenmemiş, bu da "Hisse Listeleme Kuralları" ve "Shenzhen Menkul Kıymetler Borsası Bilgileri Tren Yoluyla İfşa Etme Yönergeleri" vb. Yönetmelikler.
Yapımcı: Narada Büyük Veri Araştırma Enstitüsü Kurumsal İtibar Araştırma Merkezi
Araştırmacı: Yuan Jiongxian, stajyer Liu Jiayi
Veri kaynağı: National Enterprise Credit Information Publicity System, Credit China, Credit Guangzhou ve diğer resmi web siteleri
Not: Makalede adı geçen kolluk kuvveti, orjinal kurum adı ile sunulur.
