2,5 milyar vadeli sermaye davası için para cezası! 60 milyon kayıtlı sermayeye sahip 3 vadeli işlem şirketinin dahil edilmesi 2,5 milyar sermaye nasıl kaldırılır
Vadeli işlemler hala sert vuruyor!
Kısa bir süre önce Hunan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, aynı gün içinde resmi web sitesinde şahıslara yönelik denetim tedbirlerine ilişkin dört karar yayınlayarak özel ilgi gördü.
Komisyonculuk Çin muhabirleri, düzenleyici tedbirler nedeniyle cezalandırılan dört kişinin hepsinin vadeli işlem şirketinin işletme departmanından olduğunu ve tamamen aynı nedenle para cezasına çarptırıldığını ve bunların hepsinin vadeli işlem tahsisi ile ilgili olduğunu buldu.
3 vadeli işlem ve 4 çalışan ceza aldı
Uyarı mektubuna göre, Huo Qingshan ve Peng Honglin, Dayou Futures Co., Ltd.'nin Yueyang Satış Departmanı çalışanları, Gong Yue, Jinxin Futures Co., Ltd. Yueyang Satış Departmanı çalışanları ve Founder Futures Co., Ltd.'nin Changsha Satış Departmanı Guo Renzhong, Wuhan için çalıştı. Kunzhou Dade Investment Management Co., Ltd. hizmetler sağlar ve ücret alır.
Yukarıdaki davranış, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun "Vadeli İşlem Finansman İşinde Risklerin Önlenmesine İlişkin Bildirim" (Zheng Jian Ban Fa No. 49) tarafından yasaklanmıştır ve "Vadeli İşlem Uygulayıcıları için İdari Tedbirler" Madde 14, Paragraf 5 ve Madde 15'i ihlal etmektedir. Üçüncü fıkra hükümleri. "Vadeli İşlem Uygulayıcıları için İdari Tedbirler" in 29. Maddesine göre, Hunan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, dört kişiye uyarı mektupları vermek ve bunları bütünlük dosyasına kaydetmek için idari denetim önlemleri almaya karar verdi.
Vadeli işlem departmanının dört çalışanının aynı vadeli işlem tahsis davasında yer aldığını ve bu davanın ana karakterinin uyarı mektubunda belirtilen Wuhan Kunzhou Dade Yatırım Yönetimi Ltd. (bundan sonra Kun olarak anılacaktır) olduğunu belirtmek gerekir. Eyalet Dade Şirketi).
3 yıl önce eski davayla ilgili olarak: fonların tahsisi 2,5 milyar yuan'ı aştı ve tüzel kişi 3 yıl hapis cezasına çarptırıldı
Bu yıl 15 Temmuz'da Judgment.com tarafından yayınlanan ceza kararı, bu büyük davanın ayrıntılı iç hikayesini ortaya koydu.Araştırma Çin de davayı ayrıntılı olarak bildirdi.
Karar, Kunzhou Dade Company'nin 15 Kasım 2013 tarihinde yalnızca 60 milyon kayıtlı sermaye ile kurulduğunu, ancak toplamda 2,5 milyar yuan'dan fazla bir miktarı harekete geçirdiğini gösterdi. Araştırmaya göre, 13 Ağustos 2014 - 3 Kasım 2015 tarihleri arasında Kunzhou Dade Company, müşterilerinden ana para olarak 383 milyon yuan aldı, müşterilere 2.565 milyar yuan tahsis etti ve toplam işletme vadeli işlemleri işi 2.948 milyara ulaştı. yuan.
Kunzhou Dade'nin vadeli işlem tahsis işi nasıl çalışıyor?
Her şeyden önce, Kunzhou Dade Company, her bir çalışan için önceden 500.000 yuan ödedi ve çalışanlardan, kendi adlarına birden fazla vadeli şirkette gerçek kişi hisse senedi endeksi vadeli işlem hesapları açmalarını ve ardından hesapları şirkete ödünç vermelerini istedi. Buna ek olarak, bu gerçek kişi hisse senedi endeksi vadeli hesaplar altında Kunzhou Dade Company de birden fazla alt hesap açtı.
İkinci adım, Kunzhou Dade Company, vadeli işlemler şirketinin bazı personeli ile aracılık anlaşması imzaladı.Bu personel vadeli müşterileri tanıtacak ve Kunzhou Dade onlara indirim ödeyecek.
Daha sonra, Kunzhou Dade Company, şirketin pazarlama departmanının veya aracılarının çalışanları tarafından tanıtılan hisse senedi endeksi vadeli işlemleri hakkında spekülasyon yapması gereken müşterilere, ödünç alınan isim altında açılan hisse senedi endeksi vadeli hesaplar veya alt hesaplar sağlayacak ve müşterilere "kalabalık dönem finansal varlık yönetimi platformu" gibi yazılımlar sağlayacaktır. Hisse senedi endeksi vadeli işlem faaliyetlerini yürütün.
Müşterileri çektikten sonra, Kunzhou Dade Company, müşteri ile bir çalışan adına "Ticaret Hesabı Devredilen İşletme Anlaşması" imzaladı Hesap işlemlerinin kar ve zararı müşteriye aittir.Kunzhou Dade Şirketi müşteriye fon tahsis eder ve müşteriden tahsisin faizini tahsil eder. Fon tahsis sözleşmesinde yer alan anlaşmaya göre, fon tahsis faizi yıllık% 12 ile% 19,6 arasında değişiyor.
Ek olarak, Bir dizi tanıklık, Kunzhou Dade Company tarafından sağlanan alt hesaplar ve tahsisatlar kullanılarak hisse senedi endeksi vadeli işlemlerine katıldıktan sonra kayıplardan bahsetti.
Açıkçası, bu kez uyarı mektubunu alan dört vadeli şirket çalışanı, yukarıda bahsedilen "aracı" rolünü oynadı. Aksine, davadaki asıl suçlu çok daha ağır ceza aldı Kunzhou Dade Company'nin tüzel kişisi Long Tao, sonunda üç yıl hapse mahkm edildi, dört yıl süreyle askıya alındı ve 13.05 milyon yuan para cezasına çarptırıldı.
Vadeli işlemler piyasası gri alanda dolaşıyor ve sektördeki uzmanlar risklerin büyük olduğunu söylüyor
Bu vaka 2014 ve 2015 yılları arasında meydana gelmesine rağmen, muhabir vadeli işlem fonlarının yasadışı davranışının tamamen ortadan kalkmadığını tespit etti.
Bu yılın Mayıs ayında, piyasada, NEEQ borsasına kayıtlı bir şirket olan Changjiang Futures'ın, yatırımcıların yurtiçi ham petrol vadeli işlemlerine katılmasına izin vermek için "sigortayı düşürme ve eşiği düşürme" şeklini alabileceği ve insanları vadeli işlemlerin yeniden canlanıp yükselmediği konusunda ihtiyatlı hale getirebileceği söylentisi vardı.
Changjiang Futures, şirketin, Minhang Credit dahil olmak üzere hiçbir kişi ve birimi vadeli işlem aracılık işi yürütmek için yetkilendirmediği veya kabul etmediği, Minbank Kredisi de dahil olmak üzere hiçbir kişi ve birimlere "sigortayı düşürme ve eşiği düşürme" yetkisi vermediği veya rıza göstermediği yönündeki söylentileri yalanladı. Form, yatırımcıların yerel ham petrol vadeli işlemlerine katılmalarına izin verir ve minimum marj lot başına yalnızca 5.000 yuan'dır; Minxing Credit'e düzenlemeleri ihlal ederek vadeli işlem aracılık işi yürütmek için asla rıza göstermedi.
Bununla birlikte, muhabirin araştırması, fonların tahsisinin teşvikini artıran bazı tahsis şirketlerinin olduğunu ortaya çıkardı. Finansman şirketleri genellikle emtia futures'larını yaklaşık 5 katına tahsis edebilir ve finansal futures biraz daha yüksektir.
Sektör uzmanları, vadeli işlem ürünlerinin marj üzerinden alınıp satıldığından, doğal olarak sermaye kaldıracına sahip olduklarına dikkat çekti. % 10 çeşit alım satım marjı ve tahsis oranının 9 katı baz alınarak hesaplanan vadeli işlem fiyatı% 1 dalgalanmaktadır.Yanlış yön verirseniz yatırımcılar tahsis hesabındaki tüm anaparayı kaybedebilir.
Aynı zamanda, denetim makamları yasadışı faaliyetlerin soruşturulmasını ve cezalandırılmasını gevşetmedi.
Bu yılın Mayıs ayında, Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Ağustos 2016'da, Shandong Eyaleti, Zibo Şehri Linzi Kamu Güvenliği Ekonomik Araştırma Departmanının, ülkedeki ilk vaka olan "Leyi Finansal Yatırımcı Ticaret Deneyim Merkezi" nin yasadışı çalışmasını başarıyla soruşturduğunu duyurdu. Yasadışı olarak faaliyet gösteren vadeli işlemlere ilişkin ceza davalarının türü.
Düzenleyici otoritelerin gerekliliklerine uygun olarak, sermaye tahsisi işinin riskini önlemek için, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından ön saf düzenleyici kurumlar olarak gönderilen ajanslar, vadeli işlem şirketlerinin denetimini güçlendirmelidir. Yurt içi vadeli işlem şirketlerinin temelde fon tahsisine dahil olmalarını yasakladığı anlaşılmaktadır.Vadeli işlem şirketlerinden bazı kişiler, şirketin her yönüyle fon tahsis faaliyetleri konusunda uyarıda bulunduğunu, işçinin giriş taahhüt mektubunda da yatırımcılara fon tahsisi sağlamanın kesinlikle yasak olduğunu belirtmiştir. Bununla birlikte, şirketin denetimindeki zorluklar ve menfaatlerin cazibesinin artması nedeniyle, şirketin işi hala gri bir alanda dolaşıyor.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
