ECCOM Yatırım: İhlalleri ortadan kaldırmak için yasalara uygun pazarlama ve tanıtım
Kısa süre önce ECCOM Yatırım ilk çeyrek yönetim toplantısını gerçekleştirdi. Ulusal düzenleyici kurumun ilgili düzenlemelerine yanıt vermek, süreç boyunca şirketin yatırım danışmanlığı hizmetlerinin uyum yönetimini güçlendirmek ve iç kontrol sistemini iyileştirmek için şirketin operasyonları müdürü Bay Zhou, şirketin faaliyetlerini özetledi ve dağıttı ve yeni durumla ilgili şirketi kısaca tanıttı. Mevzuata uygunluk gereksinimlerine yanıt olarak, üç ana stratejik önlem sistemi ve gelecekteki geliştirme planları başlatıldı. Aynı zamanda, şirketin risk kontrol başkanı Bay Liu, ulusal kurumsal denetim toplantısının ruhunu ve uyum ve risk kontrol yönetimi için şirketin özel önlemlerini kapsamlı bir şekilde uyguladı.
Bir Ulusal Kurumsal Düzenleme Konferansı ruhu, öğrenme ve uyum yönetimi gibi yeni sistemlerin uygulanması
Son yıllarda, düzenleyici otoriteler menkul kıymet yatırım danışmanlığı kurumlarının denetimini sıkılaştırdıkça, düzenlemeleri ihlal eden kurumlara yönelik cezalar artmış, sektörün ihtiyatlı ve istikrarlı operasyon ve sürdürülebilir kalkınma konusundaki farkındalığı, düşüncesi ve vurgusu önemli ölçüde artmıştır. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından onaylanan ve menkul kıymetleri ve vadeli işlemleri işletme lisansına sahip profesyonel bir menkul kıymet yatırım danışmanlığı kurumu olarak ECCOM Investment, mükemmel yatırım danışmanları, önde gelen Ar-Ge teknolojisi, standartlaştırılmış yönetim sistemi ve mükemmel müşteri hizmetleri standartları tarafından derinden sevilmektedir. Yatırımcılardan güzel yorumlar. 2017'de ECCOM Investmentın odak noktası, iş risklerini sıkı bir şekilde kontrol etmek, uyum yönetimini optimize etmek, müşteri memnuniyetini artırmak, düzenleyici makamların düzenleyici gereklilikleriyle aktif olarak işbirliği yapmak, uyum prosedürlerini uygulamak ve iyileştirmek ve uyumu operasyonların ilk önceliği haline getirmektir. Ana işe odaklanın ve istikrarı korurken ilerleme arayın.
Bu toplantıda Bay Zhou defalarca vurguladı: "Uyum operasyonlarında bir sorun varsa, bu bir düzenleyici cezalar meselesi veya merkez ofis ve şubelerin yönetimi meselesi değil, şirketin hayatta kalması meselesi ve hassas bir düzenleme politikaları meselesi. , Bir ilke meselesidir. Ulusal Kurumsal Düzenleme Konferansı ruhuna ve uyum operasyonlarına ilişkin düzenlemelerin uygulanmasına yanıt olarak şirket, uyum operasyonları ve yönetimi için gerekli düzenlemeleri yapmıştır.
Birincisi, iş geliştirme uyumluluğu. ECCOM Investment, iş geliştirme açısından uygunluk, kapsamlılık, etkililik ve önceden dosyalama ilkelerine kesinlikle uyacaktır. Reklam içeriğinde yanlış, yanlış, yanıltıcı bilgi ve diğer yasa ve yönetmelik ihlalleri olmamalı; radyo ve televizyon, internet, gazete ve süreli yayınlar gibi kamusal medya aracılığıyla ticari tanıtım faaliyetleri yürütmeli, konferanslar, rapor toplantıları ve analiz toplantıları şeklinde menkul kıymet yatırım danışmanlığı yapmalıdır. İş tanıtımı ve müşteri talebi için, reklam planı ve zamanı yerel düzenleme bürosuna 5 iş günü önceden bildirilmelidir. Şirketin iş geliştirme uyum yönetimi, şirketin iş geliştirme faaliyetlerinin tüm yönlerini çok yönlü bir şekilde kapsar; bilimsel bir tanıtım sistemi ve süreçleri kurar ve pazar geliştirme eğilimlerine ve en son düzenleyici gerekliliklere uyum sağlamak için ilgili ulusal yasalar, yönetmelikler ve düzenleyici gerekliliklerdeki değişikliklere uygun olarak zamanında ayarlamalar yapar. Terfi ve uyum yönetiminin etkili bir şekilde geliştirilmesini sağlamak pratik ve işlevseldir.
İkincisi, satış ve hizmet uyumu. Şirketin pazarlama stratejisi ile daha iyi işbirliği yapmak, satış çalışmalarını sorunsuz yürütmek, satış çalışanlarının uyum iş sorumluluklarını netleştirmek, çalışanların işe katılım coşkusunu tam olarak harekete geçirmek ve iş verimliliğini artırmak ve çalışanların mümkün olan en kısa sürede kendi kalitelerini geliştirmelerine yardımcı olmak. , Sipariş türleri ve tanımları, kaynak arşivleme yönetimi kuralları, satış yenileme yükseltme kuralları, sipariş iptal kuralları, sözleşme imzalama ve izin açma kuralları, ödeme onayı, satış izleri ve diğer kurallar ve düzenlemeler Satış uyum yönetim sistemi satış içindir Personel sergileri sürecindeki ihlaller detaylı bir şekilde sınıflandırılmış ve çeşitli ihlaller için ilgili ödül ve cezalar verilmiştir. Yukarıda bahsedilen sistem, uyum yönetimi kavramına dayanır ve satış personelinin iş geliştirme sürecindeki her bağlantı için özel uyumluluk gereksinimleri ortaya koyar, böylece ECCOM yatırım ve satış sisteminin kapsamlı uyumluluğunu teşvik eder.
Üçüncüsü, yatırım danışmanlığı hizmetlerine uyum. ECCOM Yatırım, menkul kıymet yatırım danışmanlığı niteliklerine sahip olması gereken yatırım danışmanlarına ek olarak, yüksek kaliteli bir uygulayıcılar ekibi oluşturmak için tüm şube yöneticilerinin ve iş personelinin genel menkul kıymet nitelikleri edinmesini zorunlu kılar. Toplantı sırasında, merkez ofis, menkul kıymet yatırım danışmanlığı hizmet sürecindeki temel bağlantılar hakkında yoğun bir eğitim gerçekleştirdi: menkul kıymet yatırım danışmanları ilgili hizmetleri sağladığında, müşterilerin kimliğini, mülk ve geliri ve menkul kıymet yatırımını anlamak için şirket tarafından belirlenen prosedürleri ve gereksinimleri takip etmelidirler. Müşterilere deneyime, yatırım ihtiyaçlarına ve risk iştahına dayalı uygun yatırım danışmanlığı hizmetleri sağlayın ve yatırım tavsiyesi için makul temeli açıklayın. Yatırım danışmanlığı hizmetleri sağlarken, menkul kıymet yatırım danışmanları, müşterilere makul bir temelde yatırım analizi, tahminler ve öneriler sağlamak için ilgili bilgi ve materyalleri objektif, adil, tam ve doğru bir şekilde kullanacak ve bağlam dışında ilgili bilgi ve materyallerden alıntı yapmayacak veya bunlarla oynamayacaktır. Müşterileri yanıltmak; müşterilere yatırım analizi, tahminler veya öneriler sunmak için yanlış bilgilere, piyasa söylentilerine veya içeriden alınan bilgilere dayanmamakta ve ayrıca potansiyel yatırım risklerine yol açmalıdır ve müşterilere herhangi bir şekilde yatırım getirisi vaat etmek veya garanti vermek yasaktır. Aynı zamanda müşterilere yatırım tavsiyesi verirken iz bırakabilecek bir yöntemin benimsenmesine ve tüm risk kontrol ve uyum sürecine dikkat edilmelidir.
Dördüncüsü, süreç boyunca risk kontrol uyumu. Yatırım danışmanlarının ve ilgili personelin tüm hizmet sürecini daha etkin bir şekilde izleyebilmek ve kontrol edebilmek için, merkez ofis fuar platformunu daha da optimize etti ve üç ana sistemi hayata geçirdi.Yatırım danışmanları ve ilgili personel, müşterilere şirket platformu ve sistemi aracılığıyla yatırım danışmanlığı hizmetleri sunmalıdır. Müşterilere özel kanallardan hizmet vermemek. Yukarıda belirtilen platformlar ve sistemler aracılığıyla, ilgili kayıtları kaydetmek için e-postalar, metin mesajları, telefon kayıtları vb. Dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere hizmet kayıtlarının gerçek ve eksiksiz izlerini gerçekten elde etmek mümkündür. Ayrıca, müşteri şikayetleri için, yatırım danışmanları ve ilgili personel, müşteri şikayetlerinin zamanında ve etkin bir şekilde ele alınmasını sağlamak için yukarıda belirtilen sistemleri ve platformları kullanarak detaylı bir şekilde kayıt yapabilir ve ilgili şikayet yönetimi departmanına aktarabilir. Ek olarak, tam hizmet risk kontrol uyumluluğunu daha iyi sağlamak için şirket, üç seviyeli bir risk kontrol sistemi kurmuş ve buna karşılık gelen bir risk kontrol sistemi oluşturmuştur. , Risk kontrol sistemi, ulusal kanun, yönetmelik ve düzenleyici otoritelerin gerekliliklerine uygun olup, üst düzeyde yetkiye sahiptir.Tüm çalışanların sıkı takip ettiği bir eylem rehberi haline gelmiştir.Aynı zamanda risk kontrol sistemi, şirketin tüm şubelerini, fonksiyonel departmanlarını ve tüm personelini kapsayarak karar alma sürecine girer, Uygulama, denetim, geri bildirim ve diğer bağlantılar.
2. Şirket üç ana sistemi piyasaya sürdü , Yasal uygunluk pazarlaması
Son yıllarda, Çin'in menkul kıymet danışmanlığı endüstrisindeki çeşitlendirilmiş kanallar ve çeşitlendirilmiş terminaller eğilimi giderek daha belirgin hale geldi.Menkul kıymet yatırımcıları, her zaman ve her yerde İnternet finansal bilgi hizmetlerinden yararlanmak için mobil elektroniklerin ve diğer terminal cihazlarının kullanımı için gittikçe daha acil hale geldi. Bu aynı zamanda risk kontrolü ve uyumluluk gibi bir dizi ilgili sorunu da beraberinde getirecektir.Sektör denetimi giderek daha sıkı hale gelmektedir. Düzenleyici kurumlar, uyum işi ve uyum hizmetleri için gittikçe daha yüksek gereksinimler ortaya koymaktadır. Önleme açısından, ECCOM Investment daha verimli ve bilimsel çözümler bulmaya da çalışır. Zamanın trendine uymak ve düzenleyici otoritelerin gereksinimlerini karşılamak için ECCOM, şirketin uyum operasyonlarının sağlıklı bir şekilde gelişmesini sağlamak için en son düzenleyici gereksinimleri etkili bir şekilde uygulamak için üç ana sistemi başlattı: Taoguwang ürün sistemi, CRM iş operasyon destek sistemi ve pazarlama ürün yönetimi sistemi. Üç ana sistem ayrıca, süreç boyunca boşluklar, şeffaflık ve yanlışlıklar olmaksızın gerçek anlamda sıkı bir yönetim sağlamak için ilgili düzenleyici kuralları ürünlere ve ilgili süreçlere sorunsuz bir şekilde entegre eder.
1. Taoguwang ürün sistemi
Taoguwang ürün sistemi, küçük değerli İnternet ürünlerini ve profesyonel yatırım danışmanlığı ürünlerini entegre eden ve tüm çevrimiçi ve çevrimdışı pazarlama sürecini entegre eden kapsamlı bir ürün satış ve hizmet platformudur. Tüm ürünler ve süreçler, yatırımcıların haklarını ve çıkarlarını gerçek anlamda koruyacak şekilde tasarlanmıştır, yasal ve uyumlu iş hizmetleri ilkelerdir, çoklu risk kontrol mekanizmaları oluşturur ve nihayet müşterileri memnun etmek için ürün hizmetlerini, denetim ve yönetimi kolaylaştırmak için iş süreçlerini gerçekleştirir.
Mobil kişisel bilgi terminallerine dayalı menkul kıymet yatırım danışmanlığı için tek noktadan hizmet platformudur.Aynı zamanda yatırım danışmanlığı endüstrisi için topluluk tabanlı ve senaryo tabanlı O2O'ya özgü bir çıkarma ürünüdür. Bir şirketin stratejik platform ürünü olmayı ummaktadır. Satış öncesi müşteri yetiştirme ve satış işlemlerinden, satış sonrası yatırım danışmanlığı hizmetlerine ve müşteri katma değerine kadar, risk kontrol uyumluluğunun tüm süreci iz bırakıyor, ön saflardaki personelin iş yükünü büyük ölçüde azaltıyor, ön saflardaki personelin iş verimliliğini artırıyor ve sıkı düzenleyici ortamları karşılıyor Herhangi bir zamanda referans gereksinimleri kapsamında. Sistem, ürün deneyimi ve hizmetlerinin mobil İnternetleşmesini, ön uç satış ve arka uç hizmetlerinin birleştirilmesini gerçekleştirecek; tüm pazarlama, işlem ve hizmet sürecinin veri saklama sürecini gerçekleştirecek;
Tüm pazarlama ve risk kontrol görselleştirme ve zeka sürecini gerçekleştirin. Uyum ve risk kontrolünün temelini sağlamlaştırmak ve robo-danışma hizmet platformunu oluşturmak ve iyileştirmek için çaba gösterilecektir.
Taoguwang ürün sistemi, endüstri düzenleyici otoritelerinin ilgili gerekliliklerine sıkı sıkıya uymaktadır ve bir pazarlama bilgisi saklama mekanizması ve bir yatırım danışmanlığı ürün uyumluluk risk kontrol izleme mekanizması oluşturmuştur. Tüm süreç boyunca uyumluluğu ve risk kontrolünü güçlendirmek için ürün durumunu, hizmet kayıtlarını, bildirim kayıtlarını, belge kayıtlarını, ses materyallerini ve personel kayıtlarını tamamen koruyun.
2. CRM iş operasyonları destek sistemi
ECCOM Investment'ın müşteri yaşam döngüsüne dayalı senaryo tabanlı operasyon yönetimini karşılamak için, sistem temel olarak dört temel modülden oluşur. Biri süreç odaklı modül, ikincisi büyük veri modülü, üçüncüsü operasyon raporu modülü ve dördüncüsü yetki yönetimi modülü. Büyük verilere dayalı, pazarlama ve yönetimin kanatları olarak, finans sektöründeki robo-danışmanlar için bir model platform oluşturmak için çok partili sistemleri ve verileri entegre edin. Çeşitlendirilmiş depolama yetenekleri ve büyük verinin yüksek verimli motorlarının yardımıyla, tüm bağlantıların bilgilendirilmesini ve dijitalleştirilmesini teşvik ediyor, iş verilerinin izlerini bırakıyor ve verimliliği artırmak için sürekli olarak genel ve kısmi optimize ediyoruz. İş verilerini görselleştirin, her bir bağlantıyı çok boyutlu ve çok açılı bir şekilde analiz edin ve inceleyin, veri ilişkilerini netleştirin ve karar verme için destek sağlayın. Aynı zamanda, hizmeti akıllı ve standart hale getirmek için kullanıcı davranışını ve çalışan deneyimini toplayarak, kullanıcının yaşam döngüsünü daha doğru bir şekilde yönetebilir ve dönüşüm oranını artırabilir.
3. Pazarlama ürün yönetim sistemi
Sistem tasarımının amacı, şube pazarlama departmanlarının ve satış departmanlarının ihtiyaçlarını karşılamak için kullanıcılar ve kullanıcı yönetimi ile etkileşim kurmak ve uyumluluk ve risk kontrolünün akıllıca yönetilmesini sağlamaktır. Sistem iki ana bölümden oluşmaktadır: Biri trafik ve hayranlara dayalı iletişim ve yönetim, diğeri WeChat ekolojisi, WeChat iş hesabı ve grup sohbeti kullanıcılarına dayalı iletişim ve yönetimdir, böylece şubelerin çalışmaları nispeten standartlaştırılmış ve süreçler Şubelerin kişi başına çıktı değerini ve ön saflardaki personelin iş verimliliğini iyileştirmek, şubeler arası yönetim paylaşımına ve genel merkezin uyum risk kontrolüne elverişli olmayan her şubenin farklı araçların kullanımı ve geliştirmesinden kaynaklanan düşük verimlilik ve yüksek maliyetten kaçınmak yönetimi.
3. Şirket geliştirme planı ve önerileri
ECCOM Investment'ın sürdürülebilir gelişimini istikrarlı bir şekilde teşvik etmek ve Ulusal Kurumsal Düzenleme Konferansı'nın ruhuna yanıt vermek için, şirketin düzenleyici boşlukları daha fazla araştırması, erken uyarı mekanizmasını iyileştirmesi, çeşitli finansal kaosları kararlı bir şekilde kontrol etmesi ve finansal risklere karşı bir "güvenlik duvarı" oluşturması gerekir. Son yıllarda endüstri denetiminin sürekli olarak güçlendirilmesiyle birlikte, şirketler iç öz düzenlemeyi güçlendirmek, yasalara uygun hareket etmek ve uygun şekilde iş geliştirmek için zamanla ilerlemelidir. Toplantının sonunda Bay Zhou, şirketin gelecekteki gelişim planını açıkladı ve aynı zamanda çeşitli şubelerin yöneticileri ve yatırım danışmanları ile şirket için bazı önerileri paylaştı.
Birincisi, şirket çalışanları sektörde değişim ve paylaşım yapacak doğru kişileri bulmalı, aynı sektöre saldırmamalı, aynı sektörle acımasızca rekabet etmemeli, aynı sektördeki insanları kazmamalı ve sektörün uyumlu gelişimini aktif olarak sürdürmelidir.
İkinci olarak, şirketin şubeleri ve merkez ofis yönetimi gerçek zamanlı iletişimi sürdürmelidir. Organizasyon yapısının standardizasyonunu ve birleşmesini güçlendirin. Şirketin tüm çalışanları sorumluluk duygusunu ve misyonunu geliştirmek için güçlerini birleştirir ve görevlerini yerine getirir.
Üçüncüsü, şirket değiş tokuşu, paylaşımı ve dostça rekabeti savunur.Rekabet sistem geliştirmeye elverişlidir, karşılıklı güven ve açık öğrenmeyi teşvik eder.
Dördüncüsü, bu toplantının içeriğini etkili bir şekilde uygulamalı ve uygulamalı ve Ulusal Kurumsal Denetim Konferansı ruhunu tam anlamıyla uygulamalıyız. Yalnızca bir iş geliştirme gerekliliği değil, aynı zamanda yasal uyumluluk gereksinimlerini de karşılayan, öğrenmeyi ve eğitimi mümkün olan en kısa sürede teşvik etmek için şirketin üç ana sistemine dayanmaktadır.
Beşincisi, tüm ortakların endüstri hayalleri olan bir ekip oluşturacağını ve sektör değeri yaratacağını içtenlikle umuyorum, böylece düzenleyiciler rahatlayabilir, müşterileri tatmin edebilir ve çalışanlara ve yönetim ekiplerine hizmet veren sosyal açıdan sorumlu bir modern teknoloji finans şirketi haline gelebilir. Hissedarları ile değer yaratmaya devam eden bir şirket.
Son olarak, ister şimdi ister gelecekte, ECCOM Investment, uyum operasyonlarına bağlı kalacak ve bunları güçlendirecek ve uyumu iş operasyonlarının temeli olarak görecek. Aynı zamanda, denetim toplantılarının ruhunu ciddiyetle inceler ve uygularız, şirketin iş politikalarına aktif olarak yanıt verir ve bunları ayarlar, şubeler ve merkez ofis yönetimi arasında düzenli ve düzensiz iş toplantıları düzenler, yönetim arasındaki iletişimi ve alışverişi güçlendirir, sıkı bir şekilde izler ve düzenlemelere tam olarak uyarız. Uyumluluk fuarı endüstrisinin güneşli yoluna başlayın. Yatırımcıları memnun etmek ve düzenleyici otoritelerin rahat etmesini sağlamak için gerçekten bilim ve teknolojiyle desteklenen yenilikçi bir teknoloji finansal hizmet şirketi olmak!
