Wuhan mega tahsis davası! En yüksek 10 kat kaldıraç, on binlerce kayıptan milyonlara kadar değişen, düzinelerce tanıklık transkripti: tümü kayıp olan 2.6 milyar birikimli olarak tahsis edilmiştir.
2015'teki borsa çöküşünden bahsetmişken, o dönemde yaygın sermaye tahsisi işini, özellikle de yüksek kaldıraçlı vadeli işlemler işini düşünmek doğaldır. Üç yıl aradan sonra, Judgment.com tarafından yeni açıklanan vadeli işlem dağıtım davasının ceza kararı sektörün dikkatini çekti.
Davanın kahramanı Wuhan Kunzhou Dade Investment Management Co., Ltd.'dir. 13 Ağustos 2014'ten 3 Kasım 2015'e kadar Kunzhou Dade Company, müşterilerden 383 milyon yuan anapara aldı, müşterilere 2.565 milyar yuan tahsis etti ve toplam işletme vadeli işlemler işi 2.948 milyar yuan oldu.
Vadeli işlem tahsis işini sağlayan Wuhan Kunzhou Dade Investment Management Co., Ltd. tüzel kişisi, sonunda üç yıl hapis cezasına çarptırıldı, dört yıl süreyle askıya alındı ve 13.05 milyon yuan para cezasına çarptırıldı.
Kunzhou Dade Company tarafından sağlanan alt hesaplar ve tahsisatlar kullanılarak hisse senedi endeksi vadeli işlemlerine katıldıktan sonra birçok tanıklığın kayıplardan bahsettiğini belirtmek gerekir.
Kümülatif fon tahsisi 2,6 milyar yuan'a kadar yükseldi
İlgili karara göre, Wuhan Kunzhou Dade Investment Management Co., Ltd. (bundan böyle Kunzhou Dade Company olarak anılacaktır), düzenlemelere aykırı olarak fon tahsisi işiyle uğraşmaktadır.Şirket, 15 Kasım 2013 tarihinde 60 milyon kayıtlı sermaye ile tescil ve kurulmuştur.
Kunzhou Dade Company'nin iş kapsamı: yatırım yönetimi ve danışmanlığı, pazarlama planlaması, iş danışmanlığı (iş anketleri hariç), vb. Asıl işletme işi, vadeli işlemlerin kendi kendine işletilen iş ve fon tahsis işidir, bunların arasında esas olarak vadeli işlem tahsis işidir. 13 Ağustos 2014'te, davalı Long Tao, Kunzhou Dade Company'nin Lianhong Investment Management (Shanghai) Co., Ltd.'den% 49 hissesini aldıktan sonra, Kunzhou Dade Company'nin başkanı, genel müdürü ve yasal temsilcisi olarak görev yaptı.
Değerlendirmeye göre, 13 Ağustos 2014'ten 3 Kasım 2015'e kadar Kunzhou Dade Company, müşterilerden ana para olarak 383 milyon yuan aldı, müşterilere 2.565 milyar yuan tahsis etti ve toplam işletme vadeli işlemler işi 2.948 milyar yuan oldu. .
Tanıklıklardan biri ayrıca 1 Temmuz 2014 ile 3 Kasım 2015 arasındaki dönemde şirketin vadeli işlem fonu satışlarının 8,114,321,400 yuan olduğunu ve tek günlük satış fonlarının tepe değerinin 419.5080 milyon yuan'a ulaştığını belirtti. .
Vadeli işlem tahsis iş modeli görünür
Mahkemenin kararı, gri alan vadeli işlem finansmanı iş modelini de mümkün kıldı.
Kararı ortadan kaldırmak için Kunzhou Dade Company, çalışanlarından kişisel adlarıyla birden fazla vadeli şirkette gerçek kişi hisse senedi endeksi vadeli hesaplar açmalarını istedi Hesap açma gereksinimlerini karşılamak için Kunzhou Dade Company her çalışan için 500.000 RMB ödedi. Kunzhou Dade Company, ödünç alınan ünlünün vadeli işlem işlemleri, hesap açma bilgileri, hesap cüzdanı (banka kartı dahil), çevrimiçi bankacılık ve şifre için bankada bir hesap açmak üzere ödünç alınan ünlünün adını ödünç almayı kabul ederek çalışanları ile "Borç Alma Adı ile Hesap Açma Anlaşması" ve "Vekaletname" imzaladı Hepsi Kunzhou Dade Company tarafından tutulur ve kullanılır Hesaptaki fonlar (ana para ve faiz dahil) Kunzhou Dade Company'ye aittir. Ödünç alınan ünlü Kunzhou Dade Company'ye yetki vermek için bir vekaletname verir.
Aslında Kunzhou Dade Company tarafından kontrol edilen bu banka hesaplarından bazıları, Kunzhou Dade Company tarafından kontrol edilen gerçek kişilerin hisse senedi endeksi vadeli hesaplarına bağlıdır. Kunzhou Dade Company, bu gerçek kişi hisse senedi endeksi vadeli işlem hesapları altında birden çok alt hesap açmak için "Kalabalık Dönemi Finansal Varlık Yönetimi Platformu" yazılımını kullanır. Kunzhou Dade Company, vadeli işlemler şirketinin bazı personeli ile aracılık anlaşması imzaladı.Bu personel vadeli müşterileri tanıtacak ve Kunzhou Dade onlara indirim ödeyecek.
Kunzhou Dade Company, şirketin pazarlama departmanının veya aracılarının çalışanları tarafından tanıtılan hisse senedi endeksi vadeli işlemleri hakkında spekülasyon yapması gereken müşterilere, ödünç alınan isim altında açılan hisse senedi endeksi vadeli hesaplar veya alt hesaplar sağlayacak ve müşterilere "kalabalık dönem finansal varlık yönetimi platformu" gibi yazılımlar sağlayacaktır. Hisse senedi endeksi vadeli işlem faaliyetlerini yürütün.
Kunzhou Dade Company, müşteri ile bir çalışan adına "Ticaret Hesabı Devredilen İşletme Anlaşması" imzaladı Hesap işlemlerinin kar ve zararı müşteriye aittir.Kunzhou Dade Şirketi müşteriye fon tahsis eder ve müşteriden faiz alır. Kunzhou Dade Company bir hesap açacak ve müşteri tarafından sunulan depozitoyu doğruladıktan sonra müşteri için fon tahsisi sağlayacaktır.Uyarı satırını, zorunlu tasfiye hattını ve gecelik pozisyon kısıtlamasını ayarlayarak hisse senedi endeksi vadeli işlem hesabını izler.Müşteri sağlamak için Kunzhou Dade Şirketini kullanır. Hesabınız ve şifreniz ile bilgisayar yazılımına giriş yapın ve işlem yapın ve işlem vadeli işlem piyasasına girebilir.
Bu durumda fon tahsis sözleşmesi, işbirliği süresinin 1 gün, bir ay, üç ay ve altı ay arasında değiştiğini ve Taraf A'nın B Tarafına, B Tarafı tarafından ödenen risk depozitosunun 1.5 katı ila 10 katına eşdeğer bir miktar temin ettiğini öngörmektedir. Fonların ticaret hesabı Taraf B tarafından işletilmektedir. Taraf B, Taraf A tarafından belirlenen hesaba tam bir depozito (A Tarafı tarafından sağlanan fonların% 0.5'i) öder ve Taraf A bir ticaret hesabı sağlar. Hesap alım satım karları Taraf B'ye aittir ve Taraf B tüm işlem risklerini üstlenir. B Tarafının, A Tarafına aylık% 12 -% 19.6 arasında değişen, peşin ödenen yıllık faiz ödemesi gerekmektedir ve eğer bir aydan az ise bir ay olarak hesaplanacaktır.
Bu şekilde Kunzhou Dade Company, Hunan, Hubei, Şangay ve diğer il ve şehirlerdeki müşterileri güçlü bir şekilde geliştirmekte ve aynı zamanda müşterilere sermaye tahsisi sağlamakta ve sermaye tahsis faiz ve işlem ücretlerini topladıktan sonra müşterilerden kar sağlamaktadır. Tahsis fonlarının kaynakları arasında Kunzhou Dadenin kendi fonları ve Kunzhou Dadein fon şirketleriyle servet yönetimi ürünlerini ihraç etmek için yaptığı işbirliğinden sonra abone olunan fonlar yer alıyor.
Şirketin tüzel kişisi mahkum edildi ve para cezasına çarptırıldı
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Hunan Denetim Bürosu, vakadaki ilgili şirket personelinin yasa dışı olarak vadeli işlem komisyonculuğu işiyle uğraştığını tespit etti. 27 Kasım 2015'te, davaya dahil olan şirketin yasal temsilcisi ve genel müdürü Long Tao, davaya gönüllü olarak teslim oldu ve Wuhan Kamu Güvenliği Bürosu Wuchang Şubesi Ekonomik Soruşturma Tugayı tarafından tutuklandı.
Sonunda, Xiangyin İlçesi Hunan Eyaleti Halk Mahkemesi, sanık Long Tao'nun yasadışı iş operasyonlarından suçlu olduğuna karar verdi, üç yıl hapis cezasına çarptırıldı, dört yıl süreyle askıya alındı ve 13.05 milyon RMB para cezasına çarptırıldı. Ayrıca, bir Lenovo bilgisayar ana bilgisayarı ve bir siyah dizüstü bilgisayara el konuldu ve devlet hazinesine teslim edildi.
İlk derece kararından sonra, sanık Long Tao bunu kabul etmeyi reddetti ve Hunan Eyaleti, Yueyang Şehri Orta Halk Mahkemesine başvurdu. Davayı kabul ettikten sonra, Hunan Eyaleti, Yueyang Şehri Orta Halk Mahkemesi, yasaya uygun olarak bir üniversite heyeti oluşturdu.Dosyaları okuduktan, temyiz edeni sorguladıktan ve savunmacının görüşlerini dinledikten sonra, davanın olaylarının açık olduğuna karar verdi ve bir duruşma açmamaya karar verdi. Duruşma sırasında temyiz eden Long Tao, temyiz başvurusunu geri çekmek için başvurdu.
Vadeli işlem tahsis davaları ardı ardına çözülür
Çözülen vadeli işlem fonlarıyla ilgili bir dizi davanın olduğunu belirtmekte fayda var.
Bu yılın Mayıs ayında, Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Ağustos 2016'da, Shandong Eyaleti, Zibo Şehrindeki Linzi Kamu Güvenliği Ekonomik Araştırma Departmanının "Leyi Finansal Yatırımcı Ticaret Deneyim Merkezi" nin (bundan böyle Leyi Financial olarak anılacaktır) yasadışı faaliyetini başarıyla tespit ettiğini duyurdu. Bu, ülkenin sermaye tahsisi ile yasa dışı olarak faaliyet gösteren vadeli işlemlere ilişkin ilk ceza davasıdır.
Polis soruşturmalarına göre, Zheng, Zhou ve diğerleri Eylül 2014'te Wenzhou Leyi Finansal İnovasyon Araştırma Merkezi'ni (genel ortaklık) kurdular, ardından özel bir web sitesi kurdular ve Zhejiang, Shandong, Shanxi, Hunan ve ülkenin diğer il ve şehirlerinde geliştirdiler. Temsilciler, müşterileri halktan "Le Yi Finans" vadeli işlemler projesine katılmaya açıkça davet etmek için "Le Yi Finance" satış noktaları kurdular. Model şudur: Le Yi Finance müşterileri para yatırmaya (marjı ödemeye) davet ettikten sonra, müşterilere 10 ila 50 kat arasında değişen bir oran sağlarlar. Fon tahsisi için müşteriler, tahsis sonrası vadeli işlem işlemlerini gerçekleştirmek için Leyi Finance tarafından sağlanan özel yazılımı kullanır ve Leyi Finance, müşteri tarafından yapılan işlem sayısına göre işlem ücreti alır.
Ocak 2016'daki olay itibariyle, Leyi Finance toplam 3203 müşteri geliştirdi, 334 milyon yuan'dan fazla müşteri mevduatı topladı, 30 milyon yuan'den fazla yasadışı kar elde etti ve müşterilerde 180 milyon yuan'den fazla kaybetti. Aralık 2017'de, Shandong Eyaleti, Zibo Şehri, Linzi Bölgesi Halk Mahkemesi, Leyi Finance'in yasadışı işleyişine ilişkin bir ceza verdi.Sanıklar Zheng ve Zhou, yasadışı operasyon suçunu teşkil etti ve sabit süreli hapis veya para cezalarına mahkum edildi.
Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, şu anda bazı şirketlerin vadeli işlem işlerini yürütme niteliği olmayan bazı şirketlerin "vadeli işlem tahsisi" adını kullanarak yatırımcıları vadeli işlemlere katılmaları için vadeli işlem ajanslarını atlatmaları için kullandıklarını ve bunun aslında yasadışı vadeli işlem faaliyetlerinde bulunduğunu belirtti. Yatırımcılar katılırsa, ilgili çıkarları yasa ile korunmaz. Yukarıda belirtilen davada olduğu gibi suçlular yüksek miktarda kaçak kar elde ederken, fon tahsisine katılan yatırımcılar yarısından fazlasını kaybederek ağır bir bedel ödedi.
Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yatırımcılara vadeli işlemlere katılan yasal vadeli işlem yapan kurumlar aracılığıyla yapılması gerektiğini hatırlattı.Bu kurumların listesi Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Çin Vadeli İşlemler Birliği web sitelerinden kontrol edilebilir. Vadeli işlemlere katılımlarını duyuran yatırımcılar, lütfen dikkatli olun ve aldatılmamak için bundan uzak durun. İhlale maruz kalırsanız, lütfen kanıtları toplayın ve yerel kamu güvenlik organına zamanında bildirin.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
