Ningbo Dongqi Capital, dört çalışanın kendi mülkiyetinde olmayan özel sermaye ürünlerini düzenlemeleri ihlal ederek sattığı konusunda uyarıldı.
Çin Net Finans, 27 Şubat Ningbo Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, geçtiğimiz günlerde Ningbo Dongqi Capital Management Co., Ltd.'e ("Ningbo Dongqi Capital or Company") bir uyarı mektubu yayınlanması için önlemler hakkında bir karar yayınladı. Araştırmaya göre, Kasım 2017'den Aralık 2018'e kadar, Ningbo Dongqi Capital çalışanları Zhu Jian, Zhang Qiongyao, Qi Lijia ve Yang Yingying, şirket tarafından düzenlemeleri ihlal ederek ihraç edilmeyen özel sermaye ürünlerini tanıtmaya ve satmaya devam etti. Ekim 2018'de Ningbo Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, satış personeli tarafından özel sermaye fonlarının şirkete yasa dışı satışını doğruladı ve bu süre zarfında şirketin satış personelinin ihlalleri devam etti.
Yukarıdaki durum, Ningbo Dongqi Capital'in çalışanlarını etkin bir şekilde yönetemediğini, görevlerini yerine getiremediğini, dürüstlük, güvenilirlik, sağduyu ve titizlik yükümlülüklerini yerine getiremediğini ve Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yasasının 9. Maddesinin 1. Fıkrasını ve Özel Yatırım Fonunun Gözetimi ve Yönetimi için Ara Tedbirleri ihlal ettiğini yansıtmaktadır. Madde 4, paragraf 1.
Ningbo Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, "Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Gözetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirler" in 33. Maddesi uyarınca, Ningbo Dongqi Capital'in bir uyarı mektubu yayınlaması için idari gözetim tedbirleri almaya karar verdi. Yukarıda belirtilen üç kişi, Zhang Qiongyao, Qi Lijia ve Yang Yingying, uyarı mektupları vermek için götürüldü.
Ek olarak, Ningbo Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Kasım 2017'den Aralık 2018'e kadar Zhu Jian'ın Ningbo Dongqi Capital'de servet merkezinin genel müdür yardımcısı olarak çalıştığına dikkat çekti.Bu süre zarfında, Zhu Jian katıldı ve satışların tanıtımına katılacak meslektaşlarını tanıttı. Şirket tarafından ihraç edilen özel sermaye fonu ürünleri.
Tianyan Check'e göre, Ningbo Dongqi Capital 23 Mayıs 2011'de kuruldu ve Zhejiang Dongqi Holdings Co., Ltd.'nin ("Zhejiang Dongqi Holdings" olarak anılır) tamamına sahip olduğu bir yan kuruluşudur. Zhejiang Dongqi Holdings 26 Haziran 2014 tarihinde kurulmuştur. Yasal temsilcisi Zhu Jingqiang'dır. İş kapsamı genel iş kalemlerini içerir: endüstriyel yatırım; varlık yönetimi, yatırım yönetimi vb.
Yukarıdaki davranış, fon pratisyenlerinin özel sermaye fonlarını tanıtması ve satması için yasak bir davranıştır ve Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Gözetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirlerin 4. Maddesinin 2. paragrafının hükümlerini ihlal eder. "Özel Yatırım Fonlarının Gözetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirler" in 33. Maddesine göre, Zhu Jian'ı alenen kınayan idari denetim önlemleri alındı.
"Özel Yatırım Fonlarının Gözetimi ve İdaresi için Ara Tedbirler" Madde 4: Özel fon yöneticileri ve özel fon saklama işiyle uğraşan kurumlar (bundan böyle özel sermaye fonu saklama görevlileri olarak anılacaktır), özel sermaye fonu satış işine girmek için özel sermaye fonu varlıklarını yönetir ve kullanır (bundan böyle Girişim sermayesi fonu satış kuruluşları) ve girişim sermayesi fonu hizmet faaliyetlerinde bulunan diğer girişim sermayesi hizmet kuruluşları, görevlerini gereken özeni göstererek yerine getirir ve dürüstlük, güvenilirlik, basiret ve titizlik yükümlülüklerini yerine getirir.
Özel sermaye fonlarının uygulayıcıları, yasalara ve idari düzenlemelere uyacak ve mesleki etik ve davranış kurallarına uyacaktır.
"Özel Yatırım Fonlarının Denetlenmesine ve İdaresine Yönelik Geçici Tedbirler" Madde 33: Özel fon yöneticileri, özel fon saklama görevlileri, özel fon satış kurumları ve diğer özel sermaye hizmeti kurumları ve bunların uygulayıcıları yasaları, idari düzenlemeleri ve bu Önlemlerin hükümlerini ihlal ediyor, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Komite ve görevlendirdiği kurumlar, düzeltme emri verme, görüşmeleri izleme, uyarı mektupları çıkarma ve bunları alenen kınama gibi idari denetim önlemleri alabilir.
(Sorumlu editör: Zhang Ziyi)
