Üçüncü Çeyrekte Olumsuz Liste Görüşleri Rekoru: Sponsor brokerlar en çok hangi hataları yapıyor?
Ulusal Hisse Senedi Borsası ve Kotasyonları geçtiğimiz günlerde sponsorlu menkul kıymet şirketlerinin uygulama kalitesine ilişkin son Eylül ayında yapılan aylık incelemenin sonuçlarını açıkladı, ancak sonuçlar tatmin edici değildi. 332 negatif rekor, 67 ev sahibi broker dahil olmak üzere Ağustos'taki 249'dan% 33,33 arttı.
"
Aracı kurumların olumsuz kayıtlarının genel eğilimi düştü
Sponsor brokerların olumsuz davranışları esas olarak önerilen listeleme kategorisine ve tavsiye sonrası denetim kategorisine odaklanmıştır.Bu iki tür olumsuz davranışın kayıtları yavaş yavaş Temmuz'dan Eylül'e kadar azalmıştır. İşlem yönetimi kategorisi Eylül ayında büyük bir patlama gösterdi.
Bir aracı kurumun Yeni Üçüncü Yönetim Kurulu'nun bir çalışanı, "Hisse devirlerinde hala daha fazla kesinti var. Uygulamanın başından itibaren birçok kalem düşülecek. Yeni kurallar yeni getirildiği için herkesin uyum sağlamak için bir süreye ihtiyacı var. Şimdi Kurallar bir süre uygulandıktan sonra, herkes işe aşinadır, bu nedenle daha az puan kesintisi olacaktır. Çok fazla bilgelik kazanacaksınız ve herkes gelecekte düşülecek puanlara dikkat edecek. "
"
Negatif liste içgörü kayıtlarının dört kategorisi
Son üç aya bakıldığında, ev sahibi komisyoncunun toplam 857 olumsuz davranış kaydı vardır. Bunlar arasında, listelemeden önce önerilen 201 liste bulunmaktadır.Olumsuz kayıtların çoğu, listeleme materyallerinin sunulmasının reddedilmesi ve beyan belgelerinin şekli ve içeriğinden kaynaklanmaktadır.
"İş hatalarından kaynaklanıyorsa, puanların düşürülmesi söylenecek bir şey değil. Ancak başlangıçta," keşfedilen diğer olumsuz düzenleme sorunları "gibi bazı belirsiz düzenleyici önlemler vardı. Puanlar çıkarıldıktan sonra, olumsuz davranış da netleştirilir, böylece takip çalışmasında herkes bundan kaçınacaktır. "Bir aracı kurumun NEEQ uygulayıcıları olumsuz kayıtları analiz etti.
"Fiili operasyonda, ihraç dosyalama materyalleri stok transferi tarafından reddedilirse, bazen sorgulama sadece yazılı olarak yapıldığında puanlar düşülür, vb. Dolayısıyla, yeni kuralların başlangıçta incelenmesi ve uyarlanması gerektiğini düşünüyorum ve iş geliştirme daha fazla olacaktır. Daha yumuşak gidin. "
Listeleme tamamlandıktan sonra, denetim, ev sahibi aracı kurum için önemli bir görev haline geldi. 310 listeleme sonrası denetim kategorisi, hisse senedi transfer sistemi geri bildirim listesinden alınan hisse senedi ihracı dosyalama başvuruları ve borsaya kote şirketlerin düzeltme yapmak için yaptıkları geçici duyurular büyük bir oranı açıklayan olumsuz davranışlardır.
Shenwan Hongyuanın NEEQ çalışanı olan He Yifan, "Sponsor aracı kurumlar bu alanın sürekli denetiminde pek iyi durumda değil ve sürekli denetim personelinin bazıları şirketlerle iletişim ve rehberlik standartlarını karşılamadı. Daha düşük, çünkü şirketler Yeni Üçüncü Kurul'da ifşa etme koşullarını özellikle anlamıyor. Ek olarak, denetçilerin niteliklerinde de sorunlar var. "
Alım satım da NEEQ'in önemli bir parçası.İşlem yönetiminde Temmuz'dan Ağustos'a kadar 222 olumsuz davranış vardı. İstatistiksel sonuçlara göre, eylül ayında menkul kıymet firmalarının negatif sicilinde büyük toparlanmaya yol açan 165 olumsuz işlem yönetimi davranışı oldu.
Bunlar arasında Eylül ayında, "Transfer tarihinde saat 09: 30'da piyasa yapıcı hisse senetleri için çift yönlü kotasyon verilmemiştir" maddesinde yer alan kalem sayısı, Ağustos ayındaki 18 kalemden 138'e yükseldi. Eylül ayından bu yana "geç" tekliflere toplam 120 olumsuz davranış eklendi.
Neden bir ayda işlem yönetiminde bu kadar çok olumsuz davranış artıyor? Essence Securities'in "geride kaldığı" ortaya çıktı. Hisse senedi transfer merkezinden alınan verilere göre, Essence Securities'in önde gelen tek aracı kurumlarından biri Eylül ayında 134 olumsuz işlem yönetimi davranışına sahipti ve toplam olumsuz işlem yönetimi davranışlarının% 81'ini oluşturuyordu.
Temmuz'dan Ağustos'a kadar 124 kapsamlı yönetim kategorisi vardı ve olumsuz kayıtlar esas olarak "iş başvuru materyallerinin veya dosyalama materyallerinin temel unsurları eksik veya belirgin hatalar, listelenen şirket adları, menkul kıymetler hesap numaraları, ticaret birimi numaraları, hisse sayısı vb." Üzerinde yoğunlaştı.
Desteklenen menkul kıymetler firmasının uygulama kalitesinde olumsuz davranışların kaydı 1 Nisan 2016 tarihinde başlamış olup, her ay öz düzenleyici tedbirler, disiplin cezaları, idari denetim tedbirleri ve idari cezalar ilgili karar yazısı tarihinde değerlendirme dönemine dahil edilmiştir.
Ekstra! ! ~~
En sıcak NEEQ şirketini bilmek ister misiniz?
Yeni Üçüncü Kurul'un çeşitli okullarından Huashan ile kılıçları tartışmak ister misiniz?
Çin'in Nasdaq'ında servet özgürlüğünü gerçekleştirmek ister misiniz?
WeChat Kimliği eklemek için aşağıdaki QR kodunu basılı tutun sbxxasb2
Sizi "Yeni Üçüncü Kurul Forum Değişim Grubu" na çeker
·SON·
Yeni Üçüncü Kurul Forumu
En değerli orijinal yenilikçi üç kartlı mikro sinyal
Bizi takip etmek için yukarıdaki QR koduna uzun basın
WeChat Kimliği: zqsbxsb
