Özel yerleştirme biletlerine de bakın! Sadece sahte banka ödeme makbuzu değil, aynı zamanda fon mülkünü kötüye kullanmaya cesaret etti
Son zamanlarda, Sichuan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu 2019'da 1 numaralı bileti yayınladı.
Ceza bilgileri, bir öz sermaye özel sermaye kurumu olan Sichuan Damo Investment'ın iki büyük ihlali olduğunu gösteriyor. Birincisi, sahte kayıt bilgileri sundu ve ardından düzenlemeleri ihlal ederek fon mülkünü kötüye kullandı. Sichuan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu kısa süre önce düzeltme, uyarı ve para cezaları emretti 610.000 yuan idari para cezası için, ilgili üç sorumlu kişi de cezayı ayrıca aldı.
Miktar açısından, Sichuan Damo, 6.18 milyon banka ödeme sertifikası düzenledi ve 3.92 milyon yuan fon varlığını zimmetine geçirdi, toplam 10.1 milyon yuan dahil. Aslında, sahte sermaye katkıları ve fon varlıklarının kötüye kullanılması, özel sermaye fonlarının uzun süredir devam eden iki sorunu olmuştur. Yerel Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun ağır saldırısı, özel sermaye sektörünün güçlü denetimi sürdürdüğünü ve herhangi bir rahatlama olmaksızın yatırımcıların meşru haklarını ve çıkarlarını etkili bir şekilde koruduğunu gösteriyor.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun Sichuan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu kısa süre önce resmi web sitesinde bir idari ceza kararı yayınladı. Bu ceza kararı, bu yıl büro tarafından verilen ilk para cezasıydı ve bir özel sermaye kurumu olan Sichuan Damo Investment Management Co., Ltd.'e verildi.
Ceza karar belgesi, Sichuan Damo'daki yasa ve yönetmelik ihlallerinin esas olarak iki yönü içerdiğini gösteriyor. Biri, dosyalama bilgilerinin yanlış sunulmasıdır. Damo Jiuxin, Sichuan Damo tarafından 22 Şubat 2016'da kurulan bir özel sermaye fonu ürünüdür ve Sichuan Damo, Damo Jiuxin Fonu'nun yöneticisidir.
Sichuan Damo, üç yatırımcının sermaye katkılarını tam olarak ödemeleri için sırasıyla 1 milyon yuan, 5 milyon yuan ve 180.000 yuan tutarında banka ödeme kuponları düzenledi ve Damo Jiuxin'in başvuru başvurusunu tamamladı. Fon dosyalama bilgilerinde, yukarıda bahsedilen üç yatırımcının sermaye katkılarının toplam tutarı, sermaye katkılarının toplam tutarının 8,2 milyon yuan olduğunu, ancak gerçekte yalnızca toplam 2,92 milyon yuan yatırıldığını, dolayısıyla yatırımcı detaylarının yanlış bilgiler olduğunu göstermektedir.
Sichuan Damo, sermaye katkısını abartmak için neden banka sertifikaları düzenlemek zorunda? Bazı insanlar fon ürününün minimum dosyalama eşiğine sahip olduğunu düşünüyor.
Bir süre önce, özel sermaye fonu yöneticilerinin tescilindeki yaygın uyumsuzluk sorunları, esas olarak sahte sermaye katkılarına odaklandı. Kendi sermaye güçlerini abartmak için, bazı kurumlar yatırımcının sermayeye katkıda bulunma kabiliyetini aştı ve sanayi ve ticarete kaydolurken sahte sermaye katkıları yaptı.
Bu bağlamda, geçen yılın 7 Aralık akşamı, Çin Vakfı tarafından yayınlanan "Özel Sermaye Fonu Yöneticilerinin Kaydı için Yönergeler" in yeni sürümü, özel olarak yeni düzenlemeler ekledi: kayıt bilgileri veya yanıltıcı ifadeler veya büyük ihmallerle sağlanan materyaller kaydedilmeyecektir.
İkincisi, Sichuan Damo fonun mülkünü zimmete geçirdi. Damo Jiuxin toplam 4,92 milyon yuan topladı. Toplanan fonlar iki banka hesabına yatırıldı, bunlardan 2,02 milyon yuan, Sichuan Damo Company'nin (ICBC hesabı) temel hesabına yatırıldı; 2,9 milyon yuan, fon toplama hesabına (Ziraat Bankası Hesabı) yatırıldı.
Damo Jiuxin Fonu yöneticisi olarak Sichuan Damo, fon mülkünü Damo Jiuxin Fonu Sözleşmesinde kararlaştırılan yatırım hedeflerine uygun olarak yönetmedi, bunun yerine fon mülkünü başka amaçlar için zimmetine geçirdi ve Sichuan Zhongda Dinghe Industrial Company'nin ilgili hesabına transfer etti. Chengdu Damo Reklam Şirketi ve Zhang'ın gerçek kişi hesabı, vs.'nin ilgili hesapları, toplam 3.92 milyon yuan fon varlığını zimmetine geçirdi.
Tianyan Çek bilgilerinin, Chengdu Damo Advertising Co., Ltd.'in% 99,05'lik bir hissedarlık oranı ile Sichuan Damo'nun başkanı tarafından kontrol edilen bir şirket olduğunu gösterdiğini belirtmek gerekir. Ekim 2015'te Damo Investment, Sichuan Zhongda Dinghe Industrial Co., Ltd.'nin yeni hissedarı oldu ve ardından Temmuz 2017'de çekildi. Aynı zamanda Zhongda Dinghe, adını Sichuan Huiguangsheng Industrial Co., Ltd. olarak değiştirdi. Tüm eski hissedarlar geri çekildi.
China Foundation Association'ın dosyalama bilgilerine göre, Damo Investment 1 Temmuz 2015 tarihinde dosyalanmış ve toplam 2 fon tescil edilmiştir. Bunlar arasında Temmuz 2016'da dosyalanan Damo Jiuxin önceden tasfiye edildi.
China Foundation Association'ın resmi web sitesinde yer alan bilgilerin, Damo Investment'ın China Foundation Association tarafından anormal bir kurum olarak işaretlendiğini gösterdiğini belirtmekte fayda var Anormalliğin nedeni, ürün güncellemelerini gerektiği gibi yapmamış veya 2 kez veya daha fazla önemli sorunları güncellememiş olmasıdır. Ek olarak, ajans 25 Haziran 2018'de bir uyarı mektubu yayınlaması için Sichuan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından alındı.
Sichuan Damo 60.000 yuan para cezasına çarptırıldı, dört sorumlu kişiye para cezası verildi
Sichuan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Sichuan Damonun kayıt bilgilerini yanlış sunmasının, Özel Yatırım Fonlarının Denetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirlerin 8. ve 25. Maddelerini ihlal ettiğine inanıyor.
"Özel Yatırım Fonlarının Gözetim ve Yönetimine İlişkin Geçici Tedbirler" Madde 8 hükmü getirmektedir:
Madde 25, özel sermaye fonu yöneticilerinin, Fon Sanayicileri Derneği düzenlemelerine uygun olarak, yönetici ve uygulayıcılarının ilgili bilgileri, yönetilen özel sermaye fonlarının yatırım faaliyet durumu ve kaldıraç kullanımlarını derhal doldurmaları ve düzenli olarak güncellemeleri ve raporlanan İçerik doğru, doğru ve eksiksizdir. Büyük bir olay meydana gelirse, 10 iş günü içinde fon sektör birliğine bildirir.
Özel sermaye fonu yöneticileri, her mali yılın bitiminden itibaren 4 ay içinde, muhasebe şirketi tarafından denetlenen yıllık mali raporu ve yönetilen özel sermaye fonunun yıllık yatırım faaliyetinin temel durumunu Fon Sanayicileri Birliğine sunarlar.
Sichuan Damonun kayıt bilgilerini yanlış sunmasına yanıt olarak, Sichuan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu Sichuan Damo'ya düzeltmeler yapmasını emretti, bir uyarı yayınladı ve 30.000 yuan para cezası verdi.
Sichuan Damo'nun fon varlıklarını kötüye kullanması, Özel Yatırım Fonlarının Denetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirlerin 23. Maddesinin ilgili hükümlerini ihlal etti.
"Özel Yatırım Fonlarının Denetlenmesine ve İdaresine İlişkin Geçici Tedbirler" Madde 23'e göre: "Özel fon işiyle uğraşan özel fon yöneticileri vb. Aşağıdaki eylemlerde bulunamaz: fon mallarına zimmete para geçirme veya zimmete para geçirme."
Özel sermaye sıralama ağında araştırmacı olan Liu Youhua, fon mülklerinin özel sermaye fonları tarafından kötüye kullanılmasının yatırımcıların fonlarının güvenliğini ciddi şekilde tehlikeye atan önemli bir gizli tehlike olduğunu ve tüm ihlaller arasında en ciddi sorun olduğunu söyledi. Geçmişte, bu alandaki denetimi bulmak ve araştırmak zordu, ancak şimdi yerel Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu ağır bir saldırı başlattı, bu da özel sermaye sektörünün yatırımcıların meşru haklarını ve çıkarlarını etkili bir şekilde korumak için güçlü bir denetime devam ettiğini ve rahatlama olmadığını gösteriyor. Bu aynı zamanda özel sermaye sektörünün uzun vadeli ve sağlıklı gelişimi için de elverişlidir.
Sichuan Damonun fon mülkünü kötüye kullanmasına yanıt olarak, Sichuan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Sichuan Damo'ya düzeltmeler yapmasını emretti. Ayrıca sorumlu dört kişi de ayrıca para cezasına çarptırıldı.
Bu makale China Fund News'den
Daha heyecan verici bilgiler için lütfen finans sektörü web sitesini (www.jrj.com.cn) ziyaret edin
