Şanghay'da ilk mali mahkeme neden kuruldu?
Görüntü kaynağı @
29 Mart 2018'de Kapsamlı Olarak Derinleştirme Reformu Merkez Komitesi'nin ilk toplantısı yapıldı ve Şangay Mali Mahkemesi'nin kurulması planı gözden geçirildi ve onaylandı. Bu, finansal tüketicilerin korunmasında küçük bir adım ve finansal hukuk sistemi reformunda büyük bir adımdır. Şangay Mali Mahkemesi'nin kurulması, Çin mali mahkemelerinin öncülerinden biridir ve aynı zamanda Çin'in yeni bir hukuk uzmanlığı dönemine girdiği anlamına gelir.
Derin reform komitesi toplantısı, reformun derinleştirilmesi ve Guangdong, Tianjin ve Fujian Serbest Ticaret Bölgeleri planının açılması yoluyla, finansal kuruluşların varlık yönetimi işlerinin düzenlenmesi konusunda rehberlik ve finansal olmayan yatırım finans kuruluşlarının denetimini güçlendirmeye yönelik rehberlik yoluyla olduğuna işaret etti. Varlık yönetimi ürün türleri için birleşik düzenleyici standartlara uygun olarak, adil pazar erişimi ve denetimi uygulanır. Düzenleyici arbitraj alanını büyük ölçüde ortadan kaldırmak ve varlık yönetimi işinin standartlaştırılmış gelişimini desteklemek gerekir. Finansal kurumlara yatırım yapan finansal olmayan işletmelerin denetimini güçlendirmek ve denetimin eksikliklerini tamamlamak için sorun odaklı yaklaşıma bağlı kalmak gerekmektedir.
Neden bir mali mahkeme kurulmalı?
Şangay Mali Mahkemesi'nin kurulmasının finansal kalkınmada önemli bir adım olduğu söylenebilir, öyleyse Finans Mahkemesi neden kurulmalı?
- Birincisi, son yıllarda, çok sayıda davayla birlikte mali davalar sık sık ortaya çıkmıştır.
Shanghai Pudong Yeni Bölge Halk Mahkemesi tarafından kabul edilen İnternet mali uyuşmazlıklarının sayısının 2016'da 329'dan 2017'de 568'e yükseldiği ve İnternet finans kurumlarının ana organının da 2016'da 27'den 2017'de 41'e yükseldiği bildirildi. Hızlı yükseliş trendi. Davayı ele alan hâkime göre, İnternetteki mali anlaşmazlıkların içeriği, saf çevrimiçi borçlanmadan kademeli olarak değişti. İnternet kitle fonlaması, İnternet finans yönetimi vb. , Uyuşmazlıkların içeriği çeşitlenme ve karmaşık olma eğilimindedir.
Chongqing Şehri, Yuzhong Bölgesi Halk Mahkemesi, geçen yıl mali davaların duruşmasını rapor etmek için bir basın toplantısı düzenledi. 2017 yılında, Yuzhong Bölgesi mahkemeleri tarafından kabul edilen mali dava sayısı temelde bir önceki yılla aynıydı. 11.710 yeni dava kabul edildi ve yıl boyunca toplam 13.012 dava yargılandı. Bunların arasında yıllık% 4,74 artışla 11.610 dava sonuçlandı. % 89,22, önceki yıla göre hafif bir artış.
Yeni kabul edilen mali davalar arasında ilk dört dava türü 7.236 kredi kartı ihtilafı, 3992 mali kredi sözleşmesi ihtilafı, 229 rücu ihtilafı ve 146 sigorta ihtilafıydı.Yukarıdaki dört dava türü sırasıyla mali davaları açıkladı. % 61.79,% 34.09,% 1.96, toplamın% 1.25'i, yeni vakaların% 99.09'unu oluşturuyor.
Çin Bankacılık Derneği, 2017'de alınan İnternet finansmanı vakalarının sayısının bir önceki yıla göre% 32 arttığını gösteren "2017 Çin Bankacılık Hizmeti Raporu" nu ("Rapor" olarak anılır) yayınladı. Dava türleri açısından, kredi kartı ihtilafları en fazla ihtilaf sayısının% 60,82'sini oluştururken, takip eden mali borçlanma ihtilaflarının sayısı ise% 30,19'dur.
Banka kartı ihtilafları, "kartı veren bankanın güvenlik yükümlülüklerinin yerine getirilmesinin belirlenmesi" ve "banka, kart sahibi kredi kartı borcunu ödedikten sonra kredi kayıtlarını derhal geri yükleyecektir." Mali borçlanma uyuşmazlıkları esas olarak tüketici kredisi ve taşıt kredilerini içermektedir.
Şangay'daki, Chongqing'deki veya tüm ülkedeki mali davaların durumu olsun, mali dava türlerinin gittikçe çeşitlendiğini, durumun giderek daha karmaşık hale geldiğini ve durumun sonsuz olduğunu görmek zor değil.
- İkincisi, mali davalar daha uzmanlaşmıştır ve bunlardan daha zordur
Diğer vakalarla karşılaştırıldığında, mali vakalar daha özel içerik içerir. Modern ekonominin çekirdeği olarak, finansın ekonomik kalkınma ve sosyal yaşamdaki konumu ve rolü giderek daha önemli hale geldi. Finansal inovasyonun hızı arttıkça, özellikle İnternet ve finansın derin entegrasyonu endüstri ekolojisini altüst ederken, bunun tersine, finansal mevzuat finansal piyasanın gelişiminin ciddi şekilde gerisinde kalıyor ve bu da finansal durumların zorluğunu ve karmaşıklığını büyük ölçüde artırıyor.
Sonuçta, mali davalar geleneksel ceza davalarından veya hukuk ve ticari davalardan farklıdır.Mali davaların yargılanması ve yürütülmesine genellikle yüksek miktarda dava, birçok davanın korunması, birçok türev dava, davaya hizmet etmede zorluk ve icra zorluğu gibi karmaşık konular eşlik eder. İlgili davalarda belirli bir mesleki bilgi rezervi ve deneme uygulama deneyimi ile hukuki ilişkiyi kavramak zordur.
Deneme kuruluşlarının profesyonelleşmesine ek olarak, mali davaların profesyonelleşmesinin en önemli yönü yargı personelinin profesyonelleşmesidir.Kolluk görevlilerinin davaları daha doğru bir şekilde tamamlayabilmeleri için daha fazla çift taraflı yeteneklere ihtiyaç vardır.
- Üçüncüsü, finansal gelişme, istikrarlı ve hızlı ekonomik kalkınmayı teşvik etmek için daha profesyonel yasal koruma gerektirir.
Finans, modern ekonominin önemli bir parçasıdır ve finansın gelişmesi, tüm ülke ekonomisinin gelişmesinde ve ekonomik sistemin kurulmasında hayati bir rol oynamaktadır. Finansın geliştirilmesi yasal yardım gerektirir. Risk önleme ve kontrol, fintech uygulayıcıları için zorunlu bir derstir.Sektör, ulusal finansal güvenliği koruma perspektifinden ilerlemeli, siyasi, endüstri, akademik ve araştırma güçlerini bir araya getirmeli ve pratik bir fintech güvenlik sistemi ve risk önleme kurmalıdır. Kontrol sistemi.
Ortaya çıkan finansal formatların geliştirilmesi, sağlam bir hukuk sistemi gerektirir. Yargı kurumları, adli politikalar, adli yorumlar, yol gösterici davalar ve diğer sistem malzemeleri sağlamalı, finansal teknoloji ve internet şirketleri için adli hizmetler ve garantiler sağlamalı, tüketici çıkarlarını korumalı ve İnternet şirketleri için fikri mülkiyet korumasını artırmalıdır.
Devlet dairelerine ek olarak, sektörün öz disiplin ve denetim yapmak için ilgili endüstri birliklerinin gücünden de yararlanması gerekiyor. İnternet endüstrisinin kendisi koordinasyonu ve öz disiplini güçlendirmeli, ortak kurallar oluşturmalı ve halka açık ürünlerin arzını güçlendirmelidir.
Mali mahkeme teorisi ve uygulamasının temeli
Şangay'da mali mahkemenin kurulması temelsiz değildi, uzun bir uygulama ve geliştirme sürecinin bir sonucuydu.Mali mahkemesinin beyanı da pek çok iktisatçı ve hukukçunun ortak çabaları ile oluşturuldu.
- Mali Mahkemenin doğuşu
Southwestern Finans ve Ekonomi Üniversitesi'nde akademisyen olan Wang Lanjun, 2000'lerin başlarında "Çin Mali Mahkemelerinin Kurulmasına İlişkin Düşünceler" yazdı. Makale, mali mahkemelerin kurulmasının gerekliliğinin yanı sıra Çin'in teorileri, yasaları ve örgütleri kurmasının temel koşullarını ortaya koydu.
2003 yılında, Lin Qiang ve Fujian Ziraat Bankası'ndan diğerleri "Çin Mali Mahkemesinin Kurulmasına İlişkin Mali Güvenliği Sağlamak İçin Mali Mahkemenin Kurulması - Finans sektörünün ihtiyaçları açısından mali ihtiyaçlar için yasal ortamı önerdiler ve mali mahkemelerin kurulması için çağrıda bulundular.
Belli bir teorik temele sahip olan Çin'in mali mahkemelerinin de selefi var - mali mahkeme Bu, mali davalar için ayrı bir mahkeme ve mali mahkemenin selefi olduğu söylenebilir.
2008 yılında, Çin'in ilk temel düzey mahkeme mali mahkemesi Şangay'da kuruldu.Pudong Yeni Bölge Mahkemesi Başkanı Ding Shouxing, kuruluşunun başında şunları söyledi:
Pudong Mahkemesi Mali Mahkemesi kurulduktan sonra, sadece mali ve ticari davaların yargı işlevlerini yoğun bir şekilde uygulayan profesyonel bir yargılama örgütü haline gelmeyecek, aynı zamanda yargı hizmeti ve garanti işlevlerini tam olarak yerine getirecektir. Deneme deneyimini özetleyerek, deneme bilgilerini yayınlayarak, adli tavsiyelerde bulunarak ve finansal karar verme konusunda ileriye dönük araştırmalar yaparak, finansal düzeni düzenlemek, finansal riskleri önlemek, finansal güvenliği sağlamak ve finansal kurumların toplanmasına ve gelişmesine uygun iyi bir ekolojik ortam oluşturmak için güçlü bir yol sağlıyoruz. Yargı garantisi.
Bu iyi bir başlangıçtır ve mali mahkemelerin gelişmesi için bir temel sağlar.
27 Ocak 2010'da, Çin Halk Siyasi Danışma Konferansı'nın Şangay Belediye Komitesi'nin bazı üyeleri 11. CPPCC Şangay Belediye Komitesinin Üçüncü Oturumunda, yasal ortamın Şangay'ın uluslararası finans merkezinin inşasında önemli bir faktör olduğunu ve zamanı geldiğinde Şangay'da bir mali mahkeme kurulabileceğini belirtti.
- Mali mahkemelerin kurulmasına ilişkin beklentiler
Shanghai CPPCC üyeleri Zhang Ning, Lu Hongbing, Xie Rongxing, vb., Şangay'ın uluslararası bir nakliye merkezinin inşası için bir deniz mahkemesine sahip olduğunu ve uluslararası bir finans merkezinin inşası için Şangay'ın da bir mali mahkeme kurması gerektiğini belirtti. . Daha profesyonel bir mali yargı sisteminin oluşumunu hızlandırmanın ve Şangay'da özel bir mali mahkeme kurmak için aktif olarak çabalamanın, Şangay'ın uluslararası finans merkezinin inşası için mali yasal ortamı daha da iyileştireceğine inanıyorlar.
Bu üyeler ayrıca mahkemenin, şirket hukuku, fon hukuku, sigorta hukuku, ticari bankacılık hukuku ve diğer mali düzenlemeleri içeren mali davaların sınıflandırılması için kriterleri ayarlamasını, merkezi yargılama için mali mahkemelerde birleştirilmesini, mevcut mali mahkemelerin mesleki yargılama yetkisini tam olarak düzenlemesini önerdiler. Bu, mali mahkeme ilk kez resmen ispat etkisi olan adli emsaller önerdi.
2012 yılında Zürih Kanton Bankası Pekin Temsilciliği'nin baş temsilcisi Liu Zhiqin, Çin'in bir mali mahkeme kurması gerektiğini söyledi.
Mali mahkemenin ana görevi, her zaman büyük işlemlerin tüm sürecini izlemek ve anormal durumları zamanında tespit etmek için her şüpheli fonun akışını bulmaktır. Bu nedenle, bu mali mahkeme, politika uyarı risklerinde de rol oynayabilir. Yeraltı bankaları çok aktif olduğunda, ilk seferde yeterince risk uyarısı alabilirsek ve yasadışı finansman ve finans piyasasını aksatmak için derhal yasal müdahaleler başlatabilirsek, belki de özel finansman Çinin reformuna ve açılmasına daha iyi hizmet edebilir. hizmet. Durumu düzeltmek için büyük çaba sarf etmek yerine, koyun kaybı olasılığını tamamen ortadan kaldırmak için çitleri mükemmel ve güvenilir hale getirmek için önceden onarabiliriz.
2015 yılında, Çin Halk Siyasi Danışma Konferansı Ulusal Komitesi ve Şangay Borsası Konseyi üyesi Gui Minjie, 2015'teki iki oturumda Yüksek Halk Mahkemesi'nin devre mahkemeleri ve fikri mülkiyet mahkemelerinin kurulmasında başarılı reform deneyiminden ders almanızı, Şangay'da özel bir mali mahkeme kurmayı ve Shanghai Construction International'ı desteklemeyi öneren bir teklif sundu Finans merkezi.
Gui Minjie, birçok finansal kararın işlemleri etkileyen, denetimi teşvik eden ve düzenlemeyi teşvik eden önemli emsaller olduğuna ve finansal ürünlerin piyasa fiyat dalgalanmalarını tetikleyeceğine inanıyor. Uygulamada, bu tür davaların dağınık yargılama yetkisi tutarsız deneme süreçlerine, uzun süreli deneme döngülerine, belirsiz deneme sonuçlarına yol açacak ve nesnel olarak piyasa fiyatı dalgalanmalarını artıracaktır.
Ayrıca, hisse senedi kayıt sistemi uygulanmak üzereyken, bu tür davalar özel olarak kurulmuş mali mahkemeler tarafından kabul edilecek ve bu da benzer davaların aynı standardı ve aynı standardı benimsemesini sağlayabilecek ve bu da sahtekarlık ihbarını ve bilgi ifşa ihlallerini caydırıcı olacaktır. Gui Minjie önerdi,
Şangay Fikri Mülkiyet Mahkemesi ve Şangay Üçüncü Orta Halk Mahkemesi tarafından ortaklaşa oluşturulan emsalden öğrenebiliriz. Kurumların kurulmasında "basitleştirme, verimlilik ve düzlük" ilkesine dayanan Şangay Mali Mahkemesi, Şangay 1 Nolu Orta Halk Mahkemesi'nde Şangay'ı kabul eden ilk olarak değerlendirilebilir. Halk mahkemelerinde görülen çeşitli mali davaların temyizleri ve hukuka uygun olarak aracı halk mahkemelerinin yargı yetkisi altındaki ilk derece mali davaları kabul eder. Dahası, koşullar olgunlaştığında doğru zamanda bağımsız bir Şanghay Mali Mahkemesi kurmayı düşünün.
Şangay'a ek olarak, diğer birçok bölge de mali davaları ayrı ayrı ele almak için mali mahkemeler kuruyor. 2016 yılında, Liaoning Eyaleti, Dalian'ın bölgesel mali yapısını teşvik etmek ve finans sektörünün sürdürülebilir ve sağlıklı gelişimini teşvik etmek için, Dalian art arda tanıtıldı "Bölgesel Finans Merkezlerinin İnşasının Hızlandırılmasına İlişkin Uygulama Görüşleri" ve "Dalian Bölgesel Finans Merkezlerinin İnşasının Teşvik Edilmesine İlişkin Yönetmelik".
Bu bağlamda, Dalian Orta Mahkemesinin parti grubu, buna büyük önem vermiş ve Dalian'da bölgesel bir finans merkezinin inşasını sağlamak için 15 adli hizmet garantisi önlemi ortaya koymuş ve mali uygulama davalarının değerlendirilmesi ve müzayedesine ilişkin sistem ve düzenlemeleri daha da iyileştirmiş ve revize etmiştir.
Dalian mahkemesi, değerlendirme müzayedelerinin ilerlemesini hızlandırmak için zorunlu değerlendirme müzayedelerini kapsamlı bir şekilde kullanır, değerlendirme koşulları olan davalar için değerlendirme raporlarının 10 gün içinde verilmesini şart koşar ve mülk teftiş ve kontrolünü, personel aramasını ve mühürlü ve alıkonulan kişilerin mülklerinin gerçekleştirilmesini güçlendirir. Nakde çevirme zamanı gibi alışılmadık önlemler, zor ve karmaşık icra vakalarını boşa çıkarmak için birlikte çalışır.
- Mali mahkemenin kurulması
2016 Çin Finansal Tüketiciyi Koruma Forumu Şangay'da düzenlendi Forum, üç bölüme ayrılan "Çin Finansal Tüketiciyi Koruma Raporu 2016" yayınladı.
Rapor, mali mahkemelerin kurulmasının, mali mahkemelerin özel kurumsal modelinin ve mali mahkemelerin yargı yetkisinin, mali mahkemeleri daha özel ve profesyonel hale getirdiğine işaret etti.
5 Ocak 2017'de, Pekin Finansal Çalışma Bürosu "13. Beş Yıllık Plan Dönemi boyunca Pekin'in Finans Sektörü Gelişim Planı" nı yayınladı (bundan sonra "Kalkınma Planı" olarak anılacaktır). "Kalkınma Planı" da İnternet finansmanının geliştirilmesinin standartlaştırılması gerektiğinden bahsetti. Aşağıdakiler dahil yeni endüstri formatlarını keşfedin:
Mayıs 2017'de, pilot mali mahkeme Şangay Bölge Mahkemesinde açıldı. Şangay Bölge Mahkemesi, Eyalet Yüksek Mahkemesi tarafından mali anlaşmazlıkların çözümü için eyaletin tek noktadan pilot mahkemesi olarak belirlendi. Tek noktadan mali uyuşmazlık çözüm platformu özel olarak hazırlanmış ve bölge mahkemesi tarafından "mali mahkeme" için bağımsız olarak geliştirilmiştir.
Ülkedeki dava unsurlarının tüm sürecinin çevrimiçi olduğu ilk finansal dava hizmeti modelidir.Finans kurumları ile entegre olmak ve çevrimiçi olarak tüm dosyalama, yargılama ve yürütme sürecini gerçekleştirmek için verileri paylaşmak için İnternet teknolojisini kullanır.Mali uyuşmazlıkların ve toplu davaların tek noktadan çözümüne sahiptir. , Uygun ve akıllı bir mali deneme "şehir dışında örnek" oluşturmak için mahkeme duruşmasından bir kerelik geçiş, tek tıklamayla karar belgeleri oluşturma, duruşmanın tek tıklamayla yürütülmesi ve tek hatlı kaliteli hizmetler.
Mart 2018 itibariyle, platform 138 mali davayı kabul etti ve sonuçlandırdı.
Bölge dışı mali mahkemelere genel bakış
Esas olarak aşağıdaki yabancı mali mahkeme türleri vardır: Birleşik Krallık, Mali Hizmetler ve Piyasalar Yasasına dayalı bir mali piyasa ve hizmet mahkemesi kurmuştur; Almatı, Kazakistan, Almatı Bölgesel Finans Merkezi Yasasına dayalı özel bir mali mahkeme kurmuştur; Cayman Adalar, Büyük Mahkeme'nin Mali Hizmetler Mahkemesini "Büyük Mahkeme Kurallarına" uygun olarak kurmuştur; Guernsey, Ontario, Kanada ve Malta'nın hepsinde mali hizmetler mahkemeleri vardır ve diğerleri.
Kuruluş, Çin'deki gayri resmi "pilot" kuruluştan farklı olarak, halihazırda kabul edilmiş olan yasalara dayanmaktadır.
Yabancı mali mahkemelerin çoğu idari sistemden ziyade yargı sistemine tabidir.Bunlardan Almatı Meslek Mali Mahkemesi tamamen bağımsız bir mahkemedir; İngiliz Mali Piyasası ve Hizmet Mahkemesi, Adalet Bakanlığı'na bağlı bir kurumdur; ABD Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu İdari Yargıçlar Ofisi kurulmasına rağmen Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunda, ancak önemli ölçüde bağımsızlıkla, personel gücü Kongre İdari Yargıcı Personel Yönetimi Ofisine aittir; Cayman Adaları Büyük Mahkemesi Mali Hizmetler Mahkemesi Yüksek Mahkemede bulunur ve Yüksek Mahkeme'nin bir bölümüdür.
- İngiliz Finansal Piyasalar ve Hizmetler Mahkemesi
2000 yılında, Birleşik Krallık "2000 Finansal Hizmetler ve Piyasalar Yasası" nı kabul etti, orijinal düzenleyici kurumları entegre etti ve yeni bir düzenleyici kurum olan Finansal Hizmetler Otoritesini (FSA) kurarak ona tüm Birleşik Krallık finans piyasasını düzenleme yetkisi verdi. Birleşik Krallık, FSA'nın gücünü kontrol etmek ve düzenlemek için, 1 Aralık 2001'de FSA ile aynı zamanda faaliyete geçen özel bir "Finansal Hizmetler ve Piyasalar Mahkemesi" (Finansal Hizmetler ve Piyasalar Mahkemesi, FSMT) kurdu.
"Mali Hizmetler ve Piyasalar Mahkemesi" bağımsız bir yargı organıdır (bağımsız bir yargı organı), Britanya Adalet Bakanlığı'nın (Adalet Bakanlığı) bir alt organıdır ve Lord Chancellor'a karşı sorumludur.
Bu yargıda hâkimin başı olan bir Başkan var. Başkan gibi diğer yargı personeli, ilgili yasal niteliklere sahip olmalıdır. Yarı zamanlı personel (meslekten olmayan üyeler) belirli bir denetim deneyimine sahip olmalıdır; ayrıca idari işlerden sorumlu bir sekreter de vardır. Halihazırda mahkemenin Stephen Oliver dahil 8 başkanı vardır; 19 yarı zamanlı personel; hepsi yargıçlar tarafından atanır.
Birleşik Krallık Finansal Piyasalar ve Hizmetler Mahkemesi, temel olarak FSA tarafından verilen çok çeşitli yasal ve disiplin konularını kapsayan belirli kararları ve denetim bildirimlerini inceler.
Bu kararlar ve bildirimlerle doğrudan hedef alınan finans kuruluşları ve kişiler, bunları incelenmek üzere mahkemeye sunma hakkına sahiptir. Mahkeme, FSA'nın hangi önlemleri alması gerektiğine bağımsız olarak karar verecektir. Ancak mahkemeler, yalnızca 2000 tarihli Finansal Hizmetler ve Piyasalar Kanununda belirtildiği üzere FSA aleyhine açılacak davalara bakabilirler. Kanunla öngörülmeyenler kabul edilmeyecektir.
Birleşik Krallık'taki mali hizmetler ve piyasa mahkemeleri için geçerli prosedürler, Mali Hizmetler ve Piyasalar Mahkemesi Kuralları 2001'de (Mali Hizmetler ve Piyasalar Mahkemesi Kuralları 2001) detaylandırılmıştır.
"Mali Hizmetler ve Piyasalar Mahkemesi", "Mahkemeler Konseyi" tarafından denetlenir. Mali hizmetler ve piyasa mahkemeleri, davalara bakarken dava ücreti talep etmez. Davacı, FSA aleyhine dava açtığında, aslını mahkemeye sunmanın yanı sıra, bir kopyasını da FSA'ya vermesi gerekir. Bir temsilci istihdam ediliyorsa, bir vekaletname sunulmalıdır.
Dava sırasında tarafın veya vekilinin adresi değişirse, mahkemeye de haber verilmesi gerekir. Davacının FSA aleyhine dava açması için bir zaman sınırı vardır ve davacı, FSA'nın kararını ve bildirimini aldıktan sonra 28 gün içinde dava açmalıdır. 28 günden fazla kovuşturma olmazsa, yalnızca gerekçelerini açıklayabilir ve mahkemeden uzatmasını talep edebilirsiniz ve mahkeme, davanın gerektirdiği şekilde kabul veya reddeder. FSA'nın kararı ve bildirimi bu süre sınırı bilgisini içerir.
Mahkemenin temyiz bildirimini aldıktan sonraki 28 gün içinde, FSA, kararın nedenlerini, dayandığı delil listesini ve diğer destekleri açıklayan bir "Dava Beyanı" sunmalıdır. malzeme.
Aynı zamanda, FSA, "dava tanımının" bir kopyasını da davacıya teslim edecektir. "Dava Açıklamasını" aldıktan sonra, davacı 28 gün içinde mahkemeye bir "cevap" sunmalıdır. Aynı zamanda, davacı FSA'ya davacının dayanağını ve "FSA aleyhine dava" yı içeren bir "yanıt görüşü" sunmalıdır. Açıklamada listelenen gerçeklerin teyit edilip edilmediği, davacının neden teyit etmediği ve FSA "dava açıklamasının" alındığı tarih.
Davacıyı destekleyen ancak "Dava Açıklaması" nda listelenmeyen kanıt belgeleri varsa, FSA, davacıdan "cevabı" aldıktan sonra 14 gün içinde bu kanıt belgelerinin bir listesini mahkemeye ve davacıya gönderecektir.
Bir sonraki adım, bir duruşmaya hazırlanmaktır. Bazı durumlarda mahkeme, resmi duruşmadan önce çözülmesi gereken konular olan ihtilaflı gerçekleri onaylamak ve çözmek için duruşma öncesi inceleme yapabilir. Duruşma yapılmadan önce herhangi bir zamanda davacı davayı geri çekebilir ve ÖSO, mahkemece karara bağlanmasına izin verilsin, davacının görüşüne itiraz etmeyeceğini veya itirazı geri çekmeyeceğini de belirtebilir.
Duruşma başladıktan sonra davacı ve davalı da bir uzlaşmaya varabilir ve anlaşmazlığı çözebilir. Mahkeme duruşmasının açılmasından önce, her iki taraf da tanık ve aracıları mahkemeye sunabilir, ancak soruşturmalar mahkeme tarafından belirlenen zaman sırasına göre yürütülecektir. Bu ayrıntılar teyit edildiğinde mahkeme, duruşmanın zamanını ve yerini bildirmek için her iki tarafa bir bildirimde bulunacaktır. Duruşmaların çoğu mahkemenin Londra merkezinde yapılır, ancak mahkeme duruşmanın yapılmasının daha uygun olduğuna karar verirse, başka bir yerde de yapılabilir.
Mali hizmetler ve piyasa mahkemeleri, temel yöntem kamuya açık yargılamalar olmak üzere, iki kamu yargılama yöntemi ve mali düzenleyici davaların kapalı yargılanmasını benimser. Yani, tüm mahkeme duruşmaları genellikle halka açık olarak yapılır. Ancak taraflardan birinin veya her ikisinin talebi üzerine mahkeme, yargılamanın bir kısmının veya tamamının aleni yapılmayacağına karar verebilir. Mahkemenin kararı, davanın özel koşullarına ve adli adalete zarar verip vermeyeceğine bağlıdır. Mahkeme bir dava gördüğünde, verilebilecek karar türleri şunlardır:
Mahkemenin, bir tarafın diğer tarafa kayıplarını tazmin etmesi için hüküm verme hakkı yoktur. Mahkeme kararı sözlü olarak açıklayabilir veya daha sonraki bir tarihte yazılı bir karar verebilir. Taraflar, yargılama sonrasında kararın yanlış olduğuna veya yeni delil bulunduğuna inanırsa, yeniden yargılama için mahkemeye başvurabilirler. Ancak, yeniden yargılama başvurusu, kararın alınmasından itibaren 14 gün içinde yapılmalıdır.
Taraflar ayrıca mahkeme kararına karşı Temyiz Mahkemesine başvurabilirler. Ancak itirazın önceden mahkeme tarafından onaylanması gerekir. Mahkeme kararı sözlü olarak açıkladığında, talep yerinde sözlü olarak ortaya konulacaktır.Mahkeme yazılı bir karar verdiğinde, talep yazılı olarak 14 gün içinde sunulmalıdır.
- SEC'in idari yargıcı
1972'de Amerika Birleşik Devletleri Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), Federal İdari Prosedür Yasası uyarınca İdare Hukuku Hakimleri Ofisini kurdu. SEC İdari Hâkimlik Bürosu, kanun ve yönetmelik ihlallerinin yargılanmasına başkanlık eden ve tarafları idari yargı usulleri ile cezalandıran Baş İdari Yargıç ve belirli sayıda bağımsız idari yargıçtan oluşur.
İdari yargıçların seçimi ve atanması, özellikle Kongre bünyesindeki idari yargıçların Personel Yönetimi Ofisi'nden (OPM) sorumludur. Federal İdari Prosedür Yasası, SEC'in idari yargıçlar üzerinde denetim kurmasını yasaklar ve idari yargıçlar üzerinde performans değerlendirmeleri yapmasına izin vermez. SEC'in idari yargıçları, SEC çalışanları olmasına rağmen, görevleri nedeniyle önemli ölçüde bağımsızlıklarını korumaları gerekir. Yargı işlevleriyle ilgili olmayan başka görevlere atanamazlar.
Federal İdari Prosedür Yasasının 551-559. Bölümlerine ve Federal Menkul Kıymetler Yasasının ilgili hükümlerine göre, İdari Yargıç Bürosunun temel sorumluluğu duruşmalara başkanlık etmek ve SEC tarafından başlatılan idari prosedürlerde ön kararlar vermektir. İdari yargıç esas olarak duruşma prosedürlerine başkanlık etmekten ve SEC tarafından başlatılan menkul kıymetler yasasının ihlallerini içeren davalara karar vermekten sorumludur.
İdari Yargıç, İdari Yargıç Bürosunda kurulmuştur.İdari Yargıç Dairesinin icracıdır.İdari yargıcın bağımsızlığını korumak dışında İdari Yargıç Bürosu'nun diğer işlerinin normal işleyişinden sorumludur ve idari yargıcın idari işlemlerine müdahale edemez. Bu nedenle, aslında idari hakimin ofisi ile SEC arasında bir irtibat görevi görür.
ABD SEC'in kovuşturma hakkı vardır. Bir davayı yargılama yoluyla suçlamaya karar verdiğinde, SEC taraflara idari yaptırımlar uygulama veya bir idari yargıç tarafından yönetilen idari yargılama prosedürleri yoluyla hakkına sahiptir. Bununla birlikte, bu yalnızca, çeşitli SEC tarafından düzenlenen menkul kıymet satıcıları, yatırım danışmanları, yatırım şirketleri gibi SEC'e kayıtlı taraflar veya ihraççılar, hissedarları ve üst düzey yöneticileri gibi SEC'e kayıtlı menkul kıymetlerle ilgili taraflar için geçerlidir. .
Diğer bir deyişle, idari yargıç tarafından yargılanan davadaki davacı ABD SEC, davalı ise ABD SEC tarafından yargılanan kişidir. Bu, doğası gereği idari bir dava olan "halkı dava eden resmi" bir prosedürdür.
ABD SEC, davranış kurallarında, idari hakimin yargılama sürecinin komisyonun bir başlatma emri verdikten sonra yürütülmesi gerektiğini şart koşmaktadır. Usule ilişkin aktivasyon emri verildikten sonra taraflar, İdari Usul Kanunun ilgili gereklerine uygun şekilde bilgilendirilir.
Duruşmadan önce taraflara, mevcut koşullara bağlı olarak makul bir süre içinde duruşmayı yapmaları konusunda bilgi verilmelidir. Bununla birlikte, SEC, Düzenleme Uygulama Departmanını tek taraflı olarak geçici yaptırımlar uygulama yetkisine sahipse, karşı tarafı önceden bilgilendirmeye gerek yoktur.
SEC bir kovuşturma emri yayınladıktan sonra, idari yargıç bir açık duruşmaya başkanlık etti ve kolluk kuvvetleri ve tarafların görüş ve kanıtlarını kapsamlı bir şekilde değerlendirdikten sonra ilk kararı verdi. Ön kararlar, keşfedilen gerçekleri, hukuki sonuçları ve emirleri içerir ve emirler genellikle yaptırımları içerir. Muhtemel yaptırımlar şunları içerir, ancak bunlarla sınırlı değildir: askıya alma ve fesih emirlerinin zorla kabulü, komisyoncu-bayi veya yatırım danışmanlarının kaydının askıya alınması veya iptali, ortak aracılık veya bayi veya yatırım danışmanlarının yasaklanması, sivil para cezalarının ödenmesi, çalınan malların iadesi vb. .
Her iki taraf da ön kararın tamamını veya bir kısmını ön kararın gözden geçirilmesi için SEC'e sunabilir veya SEC ön kararı kendi başına gözden geçirebilir. İncelemeden sonra SEC, etkili bir emir çıkardı ya da Federal Bölge Mahkemesine davacı sıfatıyla dava açtı, taraflara yaptırım uygulamak için ihtiyati tedbir ve ek yardım için başvurdu. Bu, menkul kıymetler yasasını ihlal eden herkes için geçerlidir.
Uygulamada SEC, yanlış yapmanın ciddiyetini, teknik sorunları, taktiksel düşünceleri ve mevcut yaptırımları analiz ederek davayı suçlamak için hangi deneme yönteminin kullanılacağına karar verir.
- Almatı'daki İhtisas Mali Mahkemesi
Almatı'da bölgesel bir finans merkezi kurma fikri 2003 yılında önerildi. Almatı bölgesel finans merkezinin kurulmasının amacı, Kazakistan'ın menkul kıymetler piyasasını geliştirmek, uluslararası sermaye piyasası ile entegrasyonu sağlamak, yatırım çekmek ve Kazakistan'ın yerli sermayesini uluslararası sermaye piyasasına tanıtmaktır. Almatı'da bölgesel bir finans merkezinin kurulması, Singapur ve Dubai deneyimlerine dayanıyordu.
Bu amaçla, Almatı Bölgesel Finans Merkezi, bankaların ve menkul kıymetler piyasalarının işleyişi için özel bir yasal sisteme sahip olacak. Haziran 2006'da yürürlüğe giren "Almatı Bölgesel Finans Merkezi Kanunu" na göre, 17 Ağustos 2006 tarihinde Kazakistan Almatı Özel Mali Mahkemesi resmen kurulmuştur.
Kazakistan Cumhuriyeti Cumhurbaşkanı tarafından imzalanan "158 Nolu Sipariş" şunları belirtmiştir:
"Almatı'da özel bir mali mahkeme kurun, Statüsü bölge mahkemesiyle aynıdır , Kazakistan Cumhuriyeti yasalarına uygun olarak Almatı bölgesinin finans merkezinde katılımcılar arasındaki medeni hukuk ihtilaflarını belirlemeye yetkilidir. "
Kazakistan'ın mahkeme sisteminde, Almatı İhtisas Mali Mahkemesi ve Bölge Mahkemesi yan yanadır ve Yüksek Mahkemenin alt mahkemeleridir. Almatı İhtisas Mali Mahkemesi'nin kararı ancak Yüksek Mahkeme tarafından yasal prosedürler yoluyla bozulur. Almatı İhtisas Finans Mahkemesi Mahkeme, her temel mahkemenin en yüksek mahkemesidir.
"Kazakistan Hukuk Usulü Muhakemeleri Kanunu" nun 28. maddesinin 3. fıkrasına göre, Almatı İhtisas Mali Mahkemesi, yetki alanına giren hukuk davalarını ve Almatı Yerel Finans Merkezi kurumlarını ve Almatı Yerel Finans Merkezi katılımcıları ile ilgili çalışmaları görür. Personelin davaya girdiği (eylemsizlik) davalar ve bir katılımcının veya birden çok katılımcının davaya taraf olduğu diğer hukuk davaları.
Menkul kıymetler piyasasında komisyonculuk işiyle uğraşan profesyoneller ve aşağıdaki koşullara sahip olanlar, finans merkezi katılımcılarıdır: yetkili bir makam tarafından verilen tüzel kişi ulusal tescil (yeniden kayıt) sertifikası; finansal piyasaları ve finansal kurumları düzenleyen ve denetleyen yetkili bir devlet kurumu Menkul kıymetler piyasasında çalışma izni.
Finans merkezinin katılımcıları sadece finans merkezinin özel ticaret katında finansal araçlarla ilgili anlaşmaları imzalar. Menkul kıymetler piyasasına tüzel kişilerin ve profesyonel katılımcıların yetkili makamlarca onaylanmış ulusal tescili için gerekli bir koşul, Almatı şehrinde tüzel kişilerden oluşan daimi bir ofise sahip olmaktır. Almatı İhtisas Mali Mahkemesi, bazı idari davalar da dahil olmak üzere Almatı bölgesinin finans merkezindeki katılımcılar arasındaki medeni hukuk ihtilaflarını kabul eder, ancak ceza davalarını kabul etmez.
Kazakistan'ın mahkeme sisteminin bir üyesi olarak, Almatı İhtisas Mali Mahkemesi esas olarak hukuk usullerini, yani "Kazakistan Cumhuriyeti Hukuk Usulü Muhakemeleri Kanunu" nu uygulamaktadır. Orta Asya'nın finans merkezini inşa etmek ve dil engellerini ortadan kaldırmak için Almatı Özel Mali Mahkemesi, denemelerde Kazakça, Rusça ve İngilizce kullanabilir. Ayrıca, Almatı İhtisas Mali Mahkemesi'nin diğer olağan mahkemelere kıyasla birkaç özel prosedürü vardır.
Bir mali mahkeme nasıl kurulur?
Şangay Yüksek Halk Mahkemesi şu anda Şangay'ın "beş merkez" inşasını teşvik etmek için her türlü çabayı gösterdiğini belirtti.Şangay Fikri Mülkiyet Mahkemesi ve Şangay Deniz Mahkemesi, Şangay'ın bilim ve teknoloji yenilik merkezi ve nakliye merkezi için sağlam ve güçlü bir adli güvence sağladı. Şangay Mali Mahkemesinin kurulması, Şanghay'ın "beş merkezinin" genel inşası için daha yüksek kaliteli ve kapsamlı adli hizmet garantilerini müştereken sağlamak için kaçınılmaz olarak fikri mülkiyet mahkemeleri ve deniz mahkemeleri ile ortak bir güç oluşturacaktır.
Maliye mahkemesinin kurulması, yargı sisteminin modernizasyonunu da etkili bir şekilde destekleyecektir. Şangay Mali Mahkemesinin kurulmasının amacı, mali yargı sistemini iyileştirmek ve iyi bir mali yasal ortam yaratmaktır. Şangay Mali Mahkemesinin kurulmasından sonra, Şangay mahkemesinin yargı sistemi daha bilimsel ve mantıklı olacaktır.
Çin'in Şangay Finans Mahkemesi kurulmuş olmasına rağmen, geç kurulmuş ve ülke genelinde yaygınlaştırılmamış, yine de iyileştirilebilecek bazı alanlar var.
- Popülerleşmeyi hızlandırın ve ulusal bir finans mahkemesi inşa edin
Mevcut mali mahkemeler yalnızca Şangay'da bulunmaktadır, ancak ülkenin tüm bölgelerinin, özellikle doğu kıyı bölgeleri gibi hızlı mali gelişmeye sahip şehirlerde mali mahkemelerin desteğine ihtiyacı vardır. Birçok mali yasadışı davanın mali mahkemeler tarafından ele alınması gerekir ve daha profesyonel muamele etkili olabilir. Finansal davaların sonsuz ortaya çıkmasını önleyin.
Artık İnternet teknolojisi gelişmeye devam ettiğinden, P2P ve diğer çevrimiçi krediler insanlar için sıcak bir nokta haline geldi, ancak tehlikeler de büyük.Finans mahkemeleri, tüketicilerin haklarını ve çıkarlarını daha derinlemesine koruyabilir.
Bu aşamada, yakında bir dizi mali mahkeme kurmak görece zordur.Çin, nitelikli yerleri, artan ve giderek karmaşıklaşan mali davalarda uzmanlaşan profesyonel yargıçlarla kendi özel koşullarına göre mali mahkemeler kurmaya teşvik edebilir. Mali denemelerle ilgili "bilgi" biriktirmeye devam edin.
- Finansal yeniliği entegre edin ve yeni teknolojilerin kullanımını artırın
Mali mahkemelerin işleyişi, VR teknolojisi vb. Gibi en son teknolojik gelişmeleri sürekli olarak birleştirebilir, finansal yenilikler devam eder ve finansal ürünler sonsuz bir şekilde ortaya çıkar. Finans mahkemeleri ayrıca finansal yenilikçiliğin hızını yakından takip etmeli, yenilik ve teknolojiyi entegre etmeli ve duruşma süresini sürekli olarak kısaltmalı ve yanlış yargıları azaltmalıdır.
- Profesyonellerin eğitimini artırın
Mali yargıçlar gibi profesyoneller de tüm mali mahkeme için hayati öneme sahiptir. Mali davaların nasıl daha fazla ve daha iyi ele alınacağı daha fazla profesyonel personel gerektirir Halihazırda iş başında olan hâkimler için, mali okuryazarlıklarını geliştirmek için mali eğitimlere katılmaya devam etmelidirler ve mali davaların duruşmasını daha iyi tamamlayabilirler. .
Gelecekte istihdam edilecek gençler için Çin'in hukuk eğitiminin yanı sıra, üniversitelerde daha sistematik mesleki bilgi oluşturulabilir. Mali mahkemelerin gelecekteki gelişimine yardımcı olacak daha profesyonel bir yetenek eğitimi planı oluşturmak için iki ana dalın birleştirilmesi.
Mali mahkemenin kurulması, Şangayın uluslararası finans merkezinin ve serbest ticaret bölgesinin inşasına elverişlidir; anakaranın mali piyasa sistematizasyonunun, düzenlemesinin ve uluslararasılaşmasının inşasına elverişlidir; anakaranın uluslararası finans piyasasının kurallarında konuşma hakkını güçlendirmeye yardımcı olur. Bunun Çin hukuk sisteminin iyileştirilmesinde önemli bir adım olduğu söylenebilir.Yazar, Çin kanunlarının giderek daha eksiksiz ve eksiksiz hale geleceğine inanıyor.
Referans makale:
Chen Yingting. Bir finans merkezinin inşasına hizmet edecek bir finans mahkemesi kurun. Shanghai Hukuk Kuralları Haberleri, 2018-03-07 (A04).
Wang Yiming Bir finans mahkemesinin kurulması, finansal tüketicinin korunmasını teşvik edecektir Securities Times, 2016-12-20 (A02).
Lin Qiang, Yang Qingyan, Xu Wenling Mali güvenliği sağlamak için bir mali mahkeme kurma - Çin'de bir mali mahkeme kurma kavramı Fujian Finance, 2003 (06): 18-19.
Liu Wen. Finansal Tüketici Dava Sistemi Araştırması. Kuzey Çin Teknoloji Üniversitesi, 2015.
Wang Lanjun Mali riskleri önlemek ve etkisiz hale getirmek için bağımsız bir mali yargı sisteminin kurulması - ayrıca Çin Finans Mahkemesi ve Çin Mali Savcılığının kurulmasıyla ilgili Mali Sorunlar Araştırması, 2000 (09): 18-21.
Huang Tao.Finansal hukuk kurallarında Çin mahkemelerinin yaratma işlevi: statüko ve değerlendirme.Koleksiyon Ekonomi Hukuku, 2012, 23 (02): 68-96.
Daha heyecan verici içerik için Titanium Media WeChat ID'yi (ID: taimeiti) takip edin veya Titanium Media Uygulamasını indirin
