Başka bir aracı kurum ağır şekilde cezalandırıldı! Tahvil kendi kendine işlem ve varlık yönetimi dosyalama işlemleri askıya alındı
China Fund News muhabiri Wang Yuanye
Toz yerleşti. 21 Mayıs'ta Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Guorong Menkul Kıymetlerinin ticari faaliyetlerini kısıtlamak için önlemler alma kararını açıkladı.Guorong Securities, özel tahvil işini altı ay süreyle kısıtladı ve varlık yönetimi ürün başvurusunu bir yıl süreyle askıya aldı. Aynı zamanda, denetim doğrudan Guorong Securities'in borç alım satımındaki üç büyük soruna işaret etti ve varlık yönetimi bölümü genel müdürü ve genel müdür yardımcısı olmak üzere ilgili iş sorumluları için uygunsuz adaylar olarak değerlendiren uyarı mektupları ve denetim önlemleri aldı.
Tahvil ticaretinde üç ana sorun
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Guorong Menkul Kıymetler tahvil işlemlerinde üç ana sorun olduğunu tespit etti.
Birincisi, risk kontrolü sadece bir formalitedir.Risk kontrol sisteminde büyük miktarda erken uyarı bilgisinin işlenmediği ve risk kontrol verisinin işlem sistemi verileri ile tutarsız olduğu durumlar vardır.
İkincisi, kaotik operasyon ve yönetimdir ve personel izolasyonu, iş izolasyonu ve iş izolasyonu gereksinimleri uygulanmamıştır.Örneğin, yatırım danışmanlarından sorumlu Varlık Yönetimi Departmanı 2 ve Varlık Yönetimi Departmanı 2 karma ofislere sahiptir ve tahvil tüccarlarının istifa bilgileri zamanında güncellenmemiştir.
Üçüncüsü, Guorong Securities'in yatırım danışmanlığı ürünü "Linshui Rongfu No. 1" için şirketin varlık yönetimi ürünü "Rixin Duoli" den tahvil satın alınması ve şirketin yatırım danışmanlığı ürünü "Linshui Rongfu No. 1" için şirkete tahvil satın alınması gibi işletme yönetimi ve kontrol eksikliğidir. Yatırım danışmanlığı ürünü "Juyao Rongfu No. 2" etkili bir izleme özelliğinden yoksundu vb.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Guorong Menkul Kıymetler ile ilgili yukarıda belirtilen sorunların, Menkul Kıymet Şirketlerinin Gözetimi ve İdaresi Hakkında Yönetmeliğin 27. Maddesini, Menkul Kıymet Şirketlerinin İç Kontrol Kılavuzunun 16, 50 ve 53. Maddelerini ve "Menkul Kıymet Şirketlerinin Müşterileri" ni ihlal ettiğine inanmaktadır. Varlık Yönetimi İşletmesinin İdaresine Yönelik Önlemlerin 7. ve 45. Maddeleri.
Buna dayanarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Guorong Menkul Kıymetler'e özel tahvil işini altı ay süreyle kısıtlamak ve varlık yönetimi ürünlerinin dosyalanmasını bir yıl süreyle askıya almak için bir ceza kararı aldı.
Özel tahvil işinde, Guorong Securities'in halihazırda elinde bulundurduğu hisse senedi tahvillerinin hala satılabildiği, ancak likidite risklerini önlemek için gerekli tahvil işlemleri dışında yeni alımlara izin verilmediğine dikkat edilmelidir; varlık yönetimi ürünlerinin askıya alınmasında Dosyalama açısından, Guorong Securities, yeni ihraç edilen ürünler hariç, devam eden stok ürünleri için süresi dolmamış varlıklara yatırım yapmaktadır.
Varlık Yönetimi Bölümü liderleri de cezalandırıldı
Guorong Menkul Kıymetlerine uygulanan cezalara ek olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, ilgili iş departmanlarının liderlerine de cezalar verdi. Guorong Securities'in varlık yönetimi bölümünün genel müdürü Chen Dongtao ve genel müdür yardımcısı Wang Chenyu, idari denetim tedbirlerine tabiydi.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, "Çin Halk Bankası Bildirisi, Çin Bankacılık Düzenleme Komisyonu, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Tahvil Piyasası Katılımcılarının Tahvil İşlemlerini Düzenlemeye İlişkin Çin Sigorta Düzenleme Komisyonu" (Yinfa [2017] No. 302) 'nin (Yinfa [2017] No. 302) uygulanmasından sonra, Guorong Menkul Kıymetler bilanço dışı tahvil tutma işi ve varlık yönetimini ekledi. Yatırım danışmanlarından sorumlu servet yönetiminin ikinci departmanı ve ikinci departmanı birlikte çalışır.Risk kontrol sistemindeki büyük miktarda tahvil işlem uyarı bilgisi işlenmez ve bazı risk kontrol verileri tahvil alım satım sistemi verileri ile tutarsızdır.
Varlık yönetimi bölümünün genel müdürü olarak Chen Dongtao, ilgili ihlallerden sorumludur. Düzenlemelere göre, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, uyarı mektupları çıkarmak için idari gözetim ve yönetim önlemleri almaya karar verdi.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, varlık yönetimi iş biriminden sorumlu genel müdür yardımcısı olarak Wang Chenyu'nun bundan doğrudan sorumlu olduğuna inanıyor. Uygunsuz aday sayılan düzenleyici tedbirlerin alınmasına karar verilen ve idari gözetim ve yönetim tedbirlerine ilişkin karar tarihinden itibaren iki yıl içinde, menkul kıymet şirketlerinin varlık yönetimi veya tahvil işleri ile ilgili pozisyonlarda bulunmasına izin verilmez. Aynı zamanda, Guorong Securities'in adayın uygunsuz olduğunu belirleme kararının alınmasından itibaren 30 iş günü içerisinde Wang Chenyu'nun mevcut pozisyonundan çıkarılmasına karar vermesi ve karar tarihinden itibaren 3 iş günü içinde Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonuna yazılı olarak rapor vermesi gerekmektedir. .
İç kontrol uyum sorunları nedeniyle birçok kez para cezasına çarptırıldı
Kamuya açık bilgiler, Guorong Securities'in öncülünün 2001 yılında kurulmuş olan Inner Mongolia Rixin Securities Brokerage Co., Ltd. olduğunu göstermektedir. Mevcut kayıtlı sermaye 1.783 milyar yuan'dır ve kayıtlı konumu Hohhot, İç Moğolistan'dır. Guorong Securities, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından açıklanan 2018 yılında menkul kıymet firmalarının sınıflandırma sonuçlarına göre BBB olarak derecelendirilmiştir.
Aslında, denetimin işaret ettiği sorunlar, geçen yıl Ekim ayında Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Kurumsal Departmanının bir teftiş ekibinin kurulmasını talep ettiği Guorong Securities'in tahvil ticareti işinin yerinde teftişinde keşfedildi.
17 Aralık 2018 tarihinde, İç Moğolistan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Guorong Securities'in ilgili konuları zamanında rapor edemediğini, iç kontrolünün sağlam olmadığını ve "Guorong Securities Co., Ltd. için İç Uygunluk Denetimlerinin Sıklığını Artırmaya Yönelik Tedbirler Hakkında Karar" yayınladı. Yetersiz düzenleme ve risk kontrolü gibi üç ana sorun. Guorong Securities'in 1 Aralık 2018'den 30 Mayıs 2019'a kadar her 3 ayda bir iç uygunluk denetimleri yapmasını ve her denetimden sonra 5 iş günü içinde İç Moğolistan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosuna uygunluk denetimlerini sunmasını sipariş edin. Yönetmelik inceleme raporu.
Guorong Menkul Kıymetler için Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından bu kez verilen büyük para cezaları, yukarıda belirtilen sorunlara yönelik cezaların uygulanmasıdır. Öte yandan, bu Guorong Securities'in uyum sorunları nedeniyle ilk kez cezalandırılması değil.
Bu yıl 11 Mart'ta, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu "Zhang Zhihe, Li Tao ve Liu Meng'e Uyarı Mektupları Verme Tedbirlerine İlişkin Karar" yayınladı. Müdür Liu Meng, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından bir uyarı mektubu ile yayınlanan idari denetim ve yönetim önlemlerine tabi tutuldu.
Bunun nedeni, Guorong Securities'in "Çin Halk Bankası, Çin Bankacılık Düzenleme Komisyonu, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Tahvil Piyasası Katılımcılarının Tahvil İşlemleri İşini Düzenlemeye İlişkin Sigorta Düzenleme Komisyonu Bildirimi" nin (Yinfa [2017] No. 302) uygulanmasından sonra bilanço dışı tahvil tutma işini ve tahvil mülkiyet işini eklemesidir Her bir yatırım yöneticisi grubu, alım satım hesapları ve izinleri ile donatılmıştır ve genellikle Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından belirtilen konularla tutarlı olan yatırım talimatlarını verebilir ve kendi başlarına sipariş verebilirler. Sektör içerisindeki kişilere göre, bankalar arası işlemler tezgah üstü işlemler olduğundan ve aracı kurumun kendi kendini idare eden kaldıracı üzerinde herhangi bir kısıtlama olmadığından, birçok aracı kurumun tahvil işlemlerinde düzensizlikler olması kaçınılmazdır.
Geçen yıl tahvil öz yatırımının yıllıklandırılmış getirisi% 15,04'e ulaştı
2018 yılında, yerel ve uluslararası makro ortam karmaşıktı.Menkul kıymetler sektörü, ekonomik büyümenin yavaşlaması, kaldıraçların düşürülmesi ve sıkı denetim gibi birden çok sıkıntıya göğüs germekle kalmadı, aynı zamanda borsadaki önemli düzenlemelerin neden olduğu döngüsel zorluklar yaşadı ve çeşitli ticari riskler ve sorunlar tamamen açığa çıktı. Aynı zamanda, menkul kıymetler endüstrisi sıkı bir denetim sürdürdü, endüstri rekabeti yoğunlaştı ve menkul kıymet şirketlerinin geliri ve net karı keskin bir şekilde düştü.
Veriler, 2018'de Guorong Securities'in yıllık% 5.06 artışla 860 milyon yuan işletme geliri elde ettiğini; net kârın ise yıllık% 81.07 düşüşle 12.1267 milyon yuan olduğunu gösteriyor. Şirket, açık bir şekilde yıllık raporunda, bir dizi risk olayının etkisiyle, şirketin geçen yılki faaliyet performansının daha büyük bir etki yarattığını belirtti.
Spesifik iş açısından, kendi kendine çalışma şüphesiz Guorong Securities'in ana işlerinden biridir.
Şirket, 2018 yıllık raporunda, Guorong Securities'in geçen yıl menkul kıymet yatırım işinde 424 milyon yuan yatırım geliri elde ettiğini, yıllık% 36.71'lik bir artış olduğunu ve serbest meslek gelirinin şirketin birkaç büyük işinde en büyüğü olduğunu belirtti. Tahvillerin özyönetimi açısından, 2018 yılında, şirket tahvillerinin özyönetimi piyasa koşullarının muhakemesine dayalıydı, RRR indirimi sonrası tahvil piyasasını kavradı ve görece yüksek getiri elde etti. Satış işlemlerinin daha sıkı denetimi altında, işi yenilemek ve birincil dağıtım işi, çöpçatanlık işi ve acente satış işinin çeşitlendirilmiş gelişimine dönüşümü gerçekleştirmek için çaba sarf etmek için deneme pazar yapıcılarının niteliklerinden tam olarak yararlandık.
"
China Fund News: Fonun ilgilendiği her şeyi bildirin
Chinafundnews
QR kodunu tanımlamak için uzun basın, Çin Fon Haberlerini takip edin
Binlerce su ve dağ her zaman aşıktır, bu yüzden lütfen "güzel" e tıklayın! ! !
