Super Plus keyfini çıkarın! Aracılık sınıflandırması derecelendirme bonus listesi yayınlandı! 6 firma 15 puan ekleyerek öncülük edebilir, hangisi A kategorisi için ek puan alabilir? Hangisinin bonus
"Puanlar, komisyoncuların can damarıdır." Yaz ortası sezonunda, komisyoncular için yıllık sınavlar yakında açıklanacak.
Geçmiş yılların uygulamasına uygun olarak, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, menkul kıymet firmalarının sınıflandırılmasına ilişkin öz değerlendirmenin en son sonuçlarını her yıl Temmuz ayı ortasında açıklayacaktır. Şirketin öz değerlendirmesi, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından ilk inceleme, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Kurumsal Departmanı tarafından yapılan inceleme ve uzman inceleme komiteleri tarafından yapılan görüşmeler dahil bir dizi prosedürden geçtikten sonra, menkul kıymet firmalarının gelecek yıldaki çoklu iş koşullarına ilişkin "transkriptler" her bir menkul kıymet firmasına verilecektir.
Geçmiş derecelendirme sonuçlarına bakıldığında, A / B / C'nin üç ana kategorisindeki menkul kıymet şirketlerinin oranı sırasıyla% 40,% 50 ve% 10'dur. 2018 yılında menkul kıymet satıcıları tarafından derecelendirilen 98 kuruluş açısından, yalnızca 12 AA brokeri ve 8 C brokeri vardı. Huaxin Securities tek D sınıfı broker oldu. Bu yıl söz konusu olduğunda, en iyi aracı kurumlar arasındaki rekabet hala şiddetli.
Özel bir hatırlatma, bugün Komisyonculuk Çin'in büyük bir şekilde sınıflandırma derecelendirmesini başlattı (bölüm 1) artı puanlar (bölüm 2) eksi puanlar daha sonra sunulacak!
Ekstra puanlara odaklanın: 15 puan üzerinde 6 komisyon
Brokers China muhabirleri, en son sınıflandırma değerlendirme bonus kurallarına ve düzenleyici makamlar tarafından kamuya açıklanan verilere dayalı olarak eksik istatistikler gerçekleştirdi. Huatai Securities, Guotai Junan, CITIC Securities, GF Securities, Haitong Securities ve CICC gibi 6 büyük komisyoncunun bu yılki sınıflandırma değerlendirme puanlarının toplamı. Her ikisi de 15 puanı aşıyor.
İstatistiksel bir bakış açısıyla, Brokerage China, pazar rekabetçiliği, net sermaye getirisi, maliyet yönetimi yetenekleri, ana risk kontrol göstergelerine sürekli uyum ve yoksulluğun azaltılması dahil olmak üzere altı ana sosyal sorumluluk performans değerlendirmesine dayalı puanlar toplamaktadır. Bu yıl özel teşebbüslerin gelişimini desteklemeye yönelik iki yeni özel değerlendirme ve uygunluk yönetimi yeteneklerine gelince, kamuya açık bilgiler üzerindeki kısıtlamalar nedeniyle bu kez bir araya getirilmedi.
Kamuya açık bilgileri tarayan Çinli aracı kurum muhabirlerinin mevcut durumuna göre Huatai Securities'in bonus puanı 18 puana ulaşarak bonus listesinde birinci sırada yer aldı. Guotai Junan ve CITIC Securities, 17.5 puanlık ekstra skorla sadece 0.5 puan farkla yakından takip etti. GF Securities 17 puan alırken, Haitong Securities ve CICC 16.5 puan aldı. Yukarıdaki 6 şirkete ek olarak, Orient Securities, Guosen Securities ve China Securities dahil 12 şirketin tümü 10'dan fazla puana sahiptir.
Not 1: Bu maddede hesaplanan prim verileri, raportör tarafından puanlama yöntemine ve kamuya açık verilere göre hesaplanır ve sadece sektöre referans amaçlıdır.Menkul kıymetler şirketinin gerçek prim verileri arasında farklılıklar olabilir ve resmi açıklama sonuçları esas alınacaktır.
Not 2: "Net sermaye, belirli bir standart artı puana ulaşarak öngörülen oranı aşıyor" maddesinde, net sermaye tutarının hesaplanmasında, bağlı ortaklık net sermayesinin düşülmesi gerekmektedir.Ortalama bakiye, 2018 yılı Ocak-Kasım sonu ortalama bakiyesi ve 2018 sonu itibariyle denetlenen tutarı ifade etmektedir. Net sermaye, bu tablo yalnızca çekirdek net sermayeye göre hesaplanır.
Not 3: İndirim kalemlerinin piyasa rekabet gücü göstergeleri üzerindeki etkisi dahil edilmemiştir.
Pazar rekabet gücü: 45 aracı kurum ekstra puanlar için standarda ulaştı
Sadece "piyasa rekabet gücü" göstergelerine bakın (işletme geliri, temsilci menkul kıymetleri işletme geliri / işletme departmanı ortalama temsilci menkul kıymetleri işletme geliri, taahhüt ve sponsorluk işletme / finansal danışmanlık işletme geliri, varlık yönetimi işletme geliri, muhasebeleştirilen kurumsal müşteri yatırım araştırma hizmeti geliri dahil) Aracılık işi gelir oranı prim puanına, yurt dışı iştiraklerin menkul kıymet iş gelirlerinin işletme gelirlerine oranı, bilgi sistemi inşası yatırımı ve diğer alt göstergelerine göre bu yıl toplam 45 aracı kurum prim puanına ulaştı.
Spesifik içerik açısından, pazar rekabet gücü endeksi, aracılık, yatırım bankacılığı, varlık yönetimi vb. Gibi çok sayıda iş kolunu kapsar. İlk beş, ilk on ve ilk yirmi aracı kurum için sırasıyla 2 puan, 1 puan ve 0,5 puan alabilirler. Buna dayanarak, en büyük aracı kurumların çok büyük bir avantajı var.İlk on aracı kurumun her segmentte tek bir 2 puanlık bonus kalemi var ve iş avantajları ortada.
Spesifik olarak, en iyi menkul kıymet firmaları şüphesiz piyasada rekabet gücü açısından kesinlikle rekabetçidir.Guotai Junan ve Huatai Securities'in her ikisi de, sektörün zirvesine bağlanan 9 puanlık bir toplam piyasa rekabet endeksine sahiptir. Ayrıca CICC, CITIC Securities, Orient Securities, GF Securities ve Haitong Securities 5 puanın üzerinde puan aldı.
Bunların arasında, denizaşırı iştirakler için bonus puan açısından, bu yıl sadece Haitong Securities ve CICC'nin 2 puan alması, kalan şirketlerin ise bonus puanı olmaması bekleniyor. Puanlama kurallarına göre, menkul kıymet şirketleri için, yurt dışındaki iştiraklerin menkul kıymet iş gelirleri, bir önceki yıl faaliyet gelirlerinin% 40'ını oluşturdu. 30 %,% 20 ve işletme geliri sektör medyanının üzerinde, sırasıyla 4 puan, 3 puan ve 2 puan ekleyin. Çin Menkul Kıymetler Birliği'nin sıralamasına göre, Haitong Securities'in yurtdışı iştirak menkul kıymetleri ticari geliri 2018'de faaliyet gelirinin% 27.74'ünü, CICC'nin% 20.65'ini ve kalan şirketler% 20'den azını oluşturdu.
Geçen yıl eklenen bilgi teknolojisi yatırım değerlendirme değeri için ek puanlar açısından, en iyi brokerların hala bariz avantajları var.Guotai Junan, Huatai Securities ve China International Capital Corporation, 2 puan aldı. Ayrıca Ping An Securities ve Yangtze River Securities, her ikisi de 2 puan kazanarak bilgi teknolojisine önemli yatırımlar yaptı.
Hizmet yoksulluğunun azaltılması: En az 26 aracı kurum 1 puan alabilir
Orta derecede müreffeh bir toplumu çok yönlü bir şekilde inşa etmek için iyi mücadele edilmesi gereken üç zorlu savaştan biri olarak, hedeflenen yoksulluğun azaltılması 2019'da daha fazla ilgi görecek. Endüstriyel yoksulluğun azaltılması, finansal yoksulluğun azaltılması, eğitim yoksulluğunun azaltılması, e-ticaret ve tüketici yoksulluğunun azaltılması gibi çeşitli kanallar ve biçimler aracılığıyla, çeşitli menkul kıymetler şirketleri ulusal yoksulluğu azaltma stratejisi için kapsamlı hizmetler sunmaktadır. Çin Menkul Kıymetler Birliği'nden alınan verilere göre, 2018 sonu itibariyle 100 menkul kıymet şirketi eşleşti ve 276 yoksul ülkeye yardım etti.
Yoksulluğun azaltılmasında ve diğer sosyal sorumluluklarda iyi performans gösteren menkul kıymet firmaları için bu gösterge sadece 1 puan olmasına rağmen, yoksulluğun azaltılmasına katkıda bulunmaya devam eden menkul kıymet firmaları için yine de gözden kaçırılmaması gereken sürpriz bir prim kalemidir.
Bununla birlikte, alt bölüm endeksi seçeneklerinde "bir bölüm, bir ilçe" yardım eşleşmesi, endüstriyel yoksulluğun azaltılması, kamu refahı yoksulluğunun azaltılması, alınan ödüller, 5 diğer ana gösterge ve birden çok alt bölüm göstergesi dahil olmak üzere toplam "bir bölüm, bir ilçe" bulunmaktadır. Bu yılki duruma bakılırsa, en az 26 aracı kurum bu gösterge için 1 puan alabilir.
Not: Bu tablodaki veriler, "2018 Yılında Menkul Kıymet Şirketlerinin Yoksulluğun Azaltılmasında Sosyal Sorumluluklarının Performansına İlişkin Özel İstatistikler" esas alınarak düzenlenmiş ve hesaplanmıştır.
Menkul kıymetler şirketleri tarafından 2018 yılında "bir bölüm, bir ilçe" yardım eşleştirmesinin uygulanmasına bakıldığında, eşleşmeye toplam 89 menkul kıymet şirketi katıldı. 98 menkul kıymet firması arasında, Founder Securities toplam 12 ile birinci sırada yer aldı; Zhongtai Securities, toplam 10 yardımlı ülke ile yakından takip etti ve 3'ten fazla (3 dahil) menkul kıymet şirketi tarafından desteklenen menkul kıymet şirketlerinin sayısı toplam 54 oldu Aile. Bunlar arasında, sürekli yardım statüsü, eşleştirilmiş yardımdan sonra, sınai yoksulluğun hafifletilmesi, kamu refahı yoksulluğunun azaltılması, entelektüel yoksulluğun azaltılması, sermaye piyasası eğitimi vb. Dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere, iyi bir yardım etkisi oluşturan ilçelere yardım için önemli yardım eylemleri olduğu anlamına gelir.
Menkul kıymet firmaları tarafından desteklenen yoksulluk çeken bölgelerdeki şirketlerin halka arzlarına ilişkin olarak 2018 yılında toplam üç şirket, Hualin Securities, Western Securities ve Zheshang Securities, yoksulluk çeken bölgelerdeki işletmelerin halka arz projelerini tamamlamış ve her birine 0,5 puan ikramiye verilmiştir.
Kamu refahı yatırımı açısından, kamu refah harcamaları / işletme geliri için ilk 10'a 0,5 puan eklenebilir.
Yalnızca kamu refahı harcaması miktarına bakıldığında, 32 kadar çok şirket 5 milyon yuan'dan fazla yatırım yaptı ve 19 şirket 10 milyon yuan'dan fazla yatırım yaptı. Founder Securities, GF Securities ve Zhongtian Guofu aştı 30 00 milyon yuan. Oranlar açısından bakıldığında, West China Securities ve Founder Securities dahil 7 şirket% 5'ten fazlasını oluştururken, Zhongtian Guofu'nun işletme geliri o yıl negatifti, bu da kamu refahı harcamalarının negatif bir oranına ve en iyi sıralamaya neden oldu.
Buna ek olarak, çeşitli aracı kurumların yoksul bölgelerde finansman hizmetleri ve yeşil tahvil ihracı için kendi puanları da vardır. Devlet tarafından verilen veya onaylanan yoksullukla mücadele çalışmaları için 0,25 puanlık bir bonus elde edilebilir. Ancak bu, ulusal departman tarafından verilen sertifika ve belgelere tabi olmalıdır.
Test edilecek uygunluk yönetimi: ekstra puan almak kolay değil
Daha sıkı denetim bağlamında, menkul kıymetler firmalarının uyum yönetimi yeteneklerinin test edilmesi de sektör için gerekli bir seçenek haline geldi. Daha önce, menkul kıymetler firmaları, genel merkez uyum departmanında menkul kıymetler, finans, hukuk, muhasebe ve bilgi teknolojisi alanlarında 3 yıldan fazla iş tecrübesine sahip olan uyum yöneticilerinin sayısı, genel müdürlük personeli sayısının% 1,5'inden azını oluşturduğu için cezalandırılıyordu.
Bir bonus öğe olarak uyum yönetimi yetenekleri de dahil olmak üzere, sıkı ve etkili uyum yönetimine sahip şirketler için planlanmamış bir bonus. Spesifik göstergeler açısından, uyumluluk yönetimi yeteneği göstergeleri temel olarak üç maddeye bölünmüştür: uyum kadrosu, uyum yönetimi kapsamı ve uyum yönetimi etkileri Her bir maddenin maksimum bonusu 0,3'tür ve yılın toplam maksimum puanı 0,9 olabilir.
Uyum kadrosu açısından, menkul kıymet şirketleri, esas olarak şirketin uyum departmanında 3 yıldan fazla iş tecrübesine sahip uyum personelinin oranını ölçerek iki farklı formüle göre puanlayabilir ve belirli parametreler ay için doğrudur. Yeterli uyum personeli olması durumunda, 0,05-0,3 bonus elde edilebilir
Uyum yönetimi kapsamı açısından, 0.3 puanlık bir doluluk elde etmek kolay değildir ve bir takım standartların karşılanması gerekir.Örneğin, 15'ten fazla personeli olan şubeler veya uzak merkezler tam zamanlı uyum yönetimi personeli ile donatılır ve yan kuruluşlar, uyumluluğu yıllık olarak sunar. Düzenleyici raporlar ve uyum yönetimi bilgi sistemleri, iştiraklere ve şubelere nüfuz eder ve bunları kapsar.
Bir komisyoncunun Çin muhabirine tanıtılan bir komisyoncunun uyum görevlisine göre, "her şey için savaşmaya değer" olsa bile, "karpuz kaybetme ve susam toplama" korkusuyla bu maddeyi doldurmaya cesaret edemiyor. Yönetmeliklere göre, menkul kıymet şirketlerinin bu raporu, düzenleyici makamlar tarafından yerinde denetimlerin odağına dahil edilecektir. Dikkat Önemlidir, yerinde incelemede yanlış bildirim bulunursa, sınıflandırma değerlendirmesi gelecek yıl artırılacak ve puan düşülecektir (0,5-2,5 puan).
Son olarak, uyum yönetimi etkisi ile ilgili olarak, değerlendirme süresi boyunca 1 puandan fazla tek bir kesinti olmazsa ve 1 puanlık tek bir kesinti 3 katını geçmezse, ardışık iki değerlendirme için 0,3 ekstra puan elde edilecektir. Dönem için 0.6 puan ve ardışık üç değerlendirici için 0.9 puan ekleyin. Diğer bir deyişle, bu gösterge sonraki yıllarda da kullanılmaya devam ettikçe, uyum yönetimi iyi olan firmalar daha fazla puan alacaktır.
Özel işletmelerin gelişimini destekleyin: maksimum bonus puanı 3 puandır
Borsada İşlem Gören Şirketlerin Hisse Rehni Riskinin Çözülmesinde Menkul Kıymetler ve Fon Yönetim Kuruluşlarının Aktif Olarak Katılmasının Desteklenmesi ve Özel İşletmelerin Gelişiminin Desteklenmesi Hakkında duyuru 2019'daki değerlendirme dönemindeki ilgili düzenlemelere göre, hisse senedi rehin riskini çözmek ve değerlendirme döneminde özel işletmelerin gelişimini desteklemek için "Menkul Kıymetler Endüstrisi Özel İşletmeleri Varlık Yönetim Planları Geliştirmek İçin Destekler" ve diğer yöntemler kullanıldı. Gerçek yatırım ölçeği 20 milyar yuan ve 10 milyar yuan'a ulaştı. 5 milyar RMB ve 2 milyar RMB'nin üzerindekiler için sırasıyla 3 puan, 2 puan, 1 puan ve 0.5 puan eklenir.
Zaman gereksinimleri açısından, bonus puan kapsamına dahil edilen özel girişim varlık yönetimi planlarını desteklemeye yönelik gerçek ihtiyaç 1 Mayıs 2018'den Nisan 2019'a kadar ortaya çıkacaktır. 30 Tarih boyunca yatırım hedefleri arasında özel teşebbüslerin ve hissedarlarının hisse senetleri, özsermaye, değiştirilebilir tahviller, dönüştürülebilir tahviller, şirket tahvilleri, şirket tahvilleri, orta vadeli tahviller, hisse rehinli alacaklı hakları vb. Gibi çeşitli hedefleri bulunmaktadır.
Çin Vakfı'nın dosyalama bilgilerine bakılırsa, 2018'in sonundan bu yana 30 Birçok menkul kıymetler endüstrisi, özel teşebbüsleri kayıt için bir dizi aracılık kolektif varlık yönetimi ürünleri geliştirmeleri için destekler. Bununla birlikte, sektörün içindekilere göre, kuruluş ölçeğinin başlangıcı yerine gerçek yatırım ölçeğine yapılan vurgu nedeniyle, sektörde ekstra puan standardını karşılayan çok fazla şirket yoktur. Huatai, Ping An ve Haitong gibi büyük aracı kurumların 2 milyar yuan seviyesine ulaşması ve 0,5 puanlık bir bonus alması bekleniyor.
Ayrıca, 2018 yılında Kurumlar Bakanlığı'nın menkul kıymet şirketlerinin sınıflandırma ve değerlendirme raporuna göre, çalışma kağıdındaki içeriğe ek olarak, ilgili işleme standartları ileride "sınıflandırma ve değerlendirmeye dahil edilecek". Standartlar açısından, bazı menkul kıymet şirketlerinin de bazı ekstra "küçük sürprizleri" olacaktır.
Örneğin, eğitime yatırımın yüksek önceliğinden geçen yıl uzman incelemesi toplantı Ulusal yatırım ve eğitim üsleri olarak adlandırılan menkul kıymet şirketlerinin ilk partisi için, yıllık işletme performans değerlendirmesi mükemmel olan şirketlere 0,25 puan, iyi değerlendirmesi olan şirketlere ve yeni isimlendirilen şirketlere 0,15 puan eklenmesine karar verildi.
Ayrıca, "Sınıflandırılmış Denetim Yönetmeliği" nin 15. Maddesine göre, menkul kıymet şirketlerinin ilgili iyi deneyim ve uygulamaları endüstri standartlarına yükseltilmiş ve ilgili endüstri standartları veya kuralları resmi olarak ilan edilmiş, uygun noktalar verilebilir. Ancak, geçen yıl yapılan sınıflandırma değerlendirmesinde, bir dizi şirket ek puan istedi, ancak hiçbiri tanınmadı.
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
İD: Quanshangcn
İpuçları: Komisyonculukta Çin WeChat Borsayı ve en güncel bilgileri görüntülemek için menkul kıymet kodunu ve kısaltmayı numara sayfasına girin duyuru ; Fonun net değerini görmek için fon kodunu ve kısaltmayı giriniz.
