Özel sermaye büyük haber, Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu günde iki büyük para cezası verdi
Büyük haber, aracı kurumların özel sermaye işinden geliyor! Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu harekete geçti ve bir gün içinde, sırasıyla Wanlian Securities ve Dongguan Securities'e verilen iki büyük para cezası çıkardı. Bunların arasında, Dongguan Securities Humen Şubesi, özel sermaye ürünlerinin "uçuş emirleri" nedeniyle para cezasına çarptırıldı.
Düzeltmeyi tamamlamadan işe başlayın
Wanlian Securities ve özel sermaye iştirakleri yasal para cezaları aldı
Yakın zamanda, Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Wanlian Menkul Kıymetlerine karşı idari denetim önlemleri hakkında bir karar yayınladı. Asıl sorun, Wanlian Securities'in bir özel sermaye yatırım fonu iştiraki olan Wanlian Tianze Capital'in, organizasyon yapısı standart düzeltme duyurusunu tamamlamadan önce faaliyete başlaması ve CSRC'nin Eylül 2017'de ilgili yasal gereklilikleri vurgulamasının ardından, hala 5 uyumsuz ürün yatırımı yapılmasıdır. Kişinin ilk ödemesi.
Aslında, 2016 yılının sonlarında, Çin Menkul Kıymetler Birliği, menkul kıymet şirketlerinin özel sermaye iştiraklerinin gelişimini düzenlemek ve menkul kıymet firmalarının ve özel sermaye iştiraklerinin kendi kendini teftiş etmesini ve düzeltme planları sunmasını şart koşmak için "Menkul Kıymet Şirketlerinin Özel Sermaye Yatırım Fonu İştiraklerinin Yönetimine İlişkin Yönetmelik" yayınladı. Düzeltme süresi bir yıldır; daha sonra, Çin Menkul Kıymetler Birliği, menkul kıymet şirketlerinin özel sermaye iştiraklerinin çeşitli gruplarının spesifikasyon listesini art arda açıkladı. Ancak düzeltme tamamlandıktan ve menkul kıymet şirketlerinin özel sermaye iştirakleri "yarı-sheng sertifikası" aldıktan sonra, yeni işler ve abonelik veya ek hisse senedi açabilirler. Fonlar vb.
Bununla birlikte, Wanlian Tianze ile bu kez sorun, düzeltme tanıtımını tamamlayıp faaliyete geçmesidir; dahası, düzenleme yasal gereklilikleri vurguladıktan sonra, hala yatırımcılara satılan bazı yasadışı ürünler var.
Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Wanlian Tianzenin davranışının "Menkul Kıymet Şirketlerinin Özel Sermaye Yatırım Fonlarının İştiraklerinin Yönetimine İlişkin Yönetmelikler" in 37. Maddesini ihlal ettiğini ve Wanlian Menkul Kıymetlerinin bağlı kuruluşların operasyonlarını ve yönetimini denetleme ve denetleme konusundaki başarısızlığını yansıttığını belirtti. Yerinde. Fon yöneticisi 37 nci madde hükümlerini kontrol etti: Bu şartnamenin yayımlandığı tarihten itibaren on iki ay içinde, menkul kıymet şirketleri ve bunların özel sermaye fonu iştirakleri bu şartnamenin gereklerini yerine getirecek; şartname yayınlanmadan önce menkul kıymet şirketlerinin kurduğu doğrudan yatırım işi Özkaynakları ile doğrudan özkaynaklara yatırım yapan iştirakler veya bağlı fon yönetim kurumları ile ilgili şartları karşılamayan fonlar yeni iş ekleyemez, mevcut işler proje sona erene kadar devam edebilir ve vade tarihinden önce abonelik veya ek fon açılmayacaktır. , Yenilenemez.
Bu nedenle, Menkul Kıymet Şirketlerinin Gözetimi ve İdaresine İlişkin Yönetmeliğin 70. Maddesinin ilk paragrafına uygun olarak, Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Wanlian Securities'in birkaç şey yapmasını emretmeye karar verdi:
Birincisi, iç uygunluk denetimlerinin sayısını artırmak ve uygunluk denetim raporları sunmaktır.Bu düzenleyici önlemin verildiği tarihten itibaren 6 ay içinde, her 2 ayda bir, bağlı kuruluşların uyum ve organizasyon yapısını düzeltme işlerinden sorumlu olacaktır. Uygulama durumu Bir iç uygunluk denetimi gerçekleştirin, yasa ve yönetmelik ihlallerini ve gizli riskleri derhal tespit edin ve bunları düzeltip ortadan kaldırın;
İkincisi, denetim durumuna dayalı olarak yönetim sistemini ve iç kontrol önlemlerini etkili bir şekilde iyileştirmek ve her denetimden sonra 10 iş günü içinde Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'na bir uygunluk denetim raporu sunmaktır.
Ek olarak, fon yöneticisi Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Endüstrisi Birliği web sitesindeki verileri sorguladı ve şu anda Wanlian Tianze Capital tarafından dosyalanmış 10 özel sermaye yatırım fonu olduğunu tespit etti; bunların tümü yeni düzenlemelerden sonra ihraç edildi; Bu fonlardan 4'ü gözaltında değil, Guangzhou Tianze Yingfa Endüstriyel Sermaye Yatırım Merkezi (Sınırlı Ortaklık), Guangzhou Tianze Hongfa Öz Sermaye Yatırım Merkezi (Sınırlı Ortaklık), Guangzhou Tianze Huashang Öz Sermaye Yatırım Merkezi (Sınırlı Ortaklık), Guangzhou Tianze Yufa Yatırım Merkezi (Sınırlı Ortaklık) .
Menkul kıymet firmalarının özel sermaye iştiraklerinin daha güçlü denetimi
Çin Menkul Kıymetler Birliği birden fazla düzeltme listesi yayınladı
Son yıllarda denetim, menkul kıymetler firmalarının özel sermaye iştirakleri için yasal gereklilikleri güçlendirmiştir. 30 Aralık 2016'da Çin Menkul Kıymetler Birliği, (1) Menkul Kıymetler şirketlerinin kendi fonlarıyla tamamen sahip olunan özel sermaye fonu yan kuruluşları kurması ve hisse senedi bulundurmamaları vb. Diğer yatırımcılarla örtülü bir şekilde ortak yatırım; (2) Vergilendirme, politika, denetim ve ortak ihtiyaçlarına dayalı fon yönetim kurumları gibi özel amaçlı kurumlar kuran özel sermaye fonu iştirakleri, öz sermayenin% 35'inden fazlasına sahip olmalıdır veya (3) Bir özel sermaye fonu iştiraki ve onun temelini oluşturan fon yönetim kuruluşu kendi fonlarını kurum tarafından kurulan özel sermaye fonuna yatırırsa, tek bir fondaki yatırım tutarı fonun toplam tutarını geçemez. % 20; (4) Girişim sermayesi fonu iştirakleri tarafından kurulan fon yönetim kurumları, yalnızca kurumun kuruluş amacı ile aynı amacı taşıyan özel sermaye fonlarını yönetebilirler.Her bir fon yönetim kuruluşunun iş kapsamı açık ve net olacak ve örtüşmeyecektir.
O zamanlar, Çin Menkul Kıymetler Birliği, menkul kıymet firmalarının ve özel sermaye iştiraklerinin şartnamelere uygun olarak kendi kendini teftişlerini yürütmesini, bir düzeltme planı hazırlamasını ve planı derneğe ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosuna 16 Şubat 2017'den önce sunmasını ve düzeltme derecesini her ay rapor etmesini istedi.
Menkul kıymet firmalarının ve onların özel sermaye iştiraklerinin düzeltmesi için yasal süre 12 aydır. 2017'nin sonunda düzeltme dönemi sona eriyor. Birlik, menkul kıymetler şirketlerinin özel sermaye iştiraklerinin düzenleyici listelerini açıkladı ve 37 menkul kıymet firmasının toplam 51 özel sermaye iştiraki "Onay Sertifikaları" aldı. Düzeltme tamamlandıktan sonra yeni işlere geçilebilir ve alımlara devam edilebilir. Bununla birlikte, o sırada düzeltmeyi tamamlamayan çok sayıda özel sermaye yan kuruluşu vardı, "yeni iş eklenmemeli" ve "hisse süresi dolmadan önce hiçbir abonelik veya ek fon açılmamalı ve hiçbir yenileme yapılmasına izin verilmemelidir." Bu yılın başında, Çin Menkul Kıymetler Birliği, on birinci grup menkul kıymetler şirketi ve onların özel sermaye fonu iştiraklerinin ve Centaline Securities, Beijing Capital Securities, Orient Securities ve özel sermaye fonu iştirakleri gibi aracılar da dahil olmak üzere diğer düzenlenmiş platformların listesini açıkladı.
Dongguan Securities de para cezasına çarptırıldı
19 Nisan'da, Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun web sitesinde, müşterilere şirket dışı özel sermaye menkul kıymetleri fonu sattığı iddia edilen bir bilet yayınladı ve Dongguan Menkul Kıymetlerin Humen şubesine bir uyarı mektubu yayınlamaya karar verdi.
Düzenleyici mektuba göre, Dongguan Securities Humen Şubesi eski başkanı Bay Zhao, Dongguan Securities tarafından müşterilere Dongguan Securities onayı olmadan satılmayan özel menkul kıymet yatırım fonlarını satmak için çalışanları organize etti.
Konuyu bilen kişilere göre, komisyonda satılan ürünün tahvil türü özel sermaye ürünü olduğu ifade edildi. 2018 yılı sonunda "tahvil temerrüt dalgasında" gök gürültüsüne basılan bu ürün, ilgili yatırımcıların zarar görmesi, şirket ile yatırımcılar arasında bir anlaşmazlığı tetikledi. , Zhao'nun davranışı açığa çıktı. Sorumlu kişinin görevinden alındığı bildirildi.
Şirketin bilgi sorgusuna göre Dongguan Securities'in Humen Şubesinin yasal temsilcisi, 29 Aralık 2018'de Zhao Ganhong'dan Ji Longhong'a değiştirildi.
İlgili yasa ve yönetmeliklere uygun olarak, Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Dongguan Menkul Kıymetler İnsan Şubesi'ne uyarı mektupları göndermek için idari denetim önlemleri almaya karar verdi ve şubenin yukarıdaki konulara büyük önem vermesini, menkul kıymet yasaları ve düzenlemeleri çalışmalarını etkin bir şekilde güçlendirmek için personeli organize etmesini ve erken aşamada kendi kendini incelemesini istedi. Kendi kendini düzeltme temelinde, bu tür olayların tekrar olmasını önlemek için iç kontrolü daha da güçlendirin.
Haftada iki bilet
Bundan önce, 12 Nisan'da, Dalian Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Dongguan Menkul Kıymetler Dalian Xinghai Meydanı'nın menkul kıymetler iş departmanı eski başkanı Yu Lei'nin varlığı nedeniyle, sözleşme sahtekarlığından şüpheleniliyordu; iki yasadışı eylemde bazı önemli boş sözleşme metinleri eksikti ve Dongguan Menkul Kıymetler'e idari emirler çıkardı. Düzenleyici tedbirler karar mektubu.
Dalian Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Dongguan Menkul Kıymetler Dalian Xinghai Meydanı'nın ticaret departmanının aşağıdaki sorunları yaşadığını duyurdu: Birincisi, işletme departmanının eski başkanı Yu Lei'nin sözleşme sahtekarlığından şüphelenildi; ikincisi, bazı önemli boş sözleşme metinleri eksikti. Bu, iş departmanının risk yönetimi ve iç kontrol sisteminin yerinde olmadığını ve riskin etkin bir şekilde önlenmediğini ve kontrol edilmediğini gösterir.
Dalian Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yukarıda bahsedilen sorunların Dongguan Menkul Kıymetler İşletme Departmanı içindeki kontrol ve bakiyelerin başarısızlığını, riskleri etkili bir şekilde önleme ve kontrol edememe ve boş sertifikaların yönetimindeki boşlukları yansıttığına inanmaktadır. İşletme departmanının düzeltmeyi 30 Nisan 2019'dan önce tamamlaması ve Dalian Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'na yazılı bir düzeltme raporu sunması gerekmektedir.
Aynı zamanda, işletme departmanına iç uygunluk denetimlerinin sayısını artırması emredildi. 1 Mayıs 2019'dan 30 Nisan 2020'ye kadar her üç ayda bir ve her denetimden sonra 10 iş günü en az bir iç uygunluk denetimi gerçekleştirmesi gerekiyor. İçeride, Dalian Securities Regulatory Bureau'ya bir uygunluk denetim raporu gönderin.
Bu makale China Fund News'den
Daha heyecan verici bilgiler için lütfen finans sektörü web sitesini (www.jrj.com.cn) ziyaret edin
