Çinli "iyi sınıf arkadaşları"! Yönetim kurulu başkanının kendi adına elinde tutmasına yardım ederek 17 milyondan fazla büyük bir kâr elde etti, ancak hepsine el konuldu ve borsada kote edilen şirket
China Fund News muhabiri Lin Xue
Kısa bir süre önce, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, eski Huayi Schwab başkanı ve genel müdür Liu Wei'nin de dahil olduğu mektup ifşa ihlallerini içeren bir olayı açıkladı.O, bir lise öğrencisi adına kendi sabit artışına abone olur ve beş veya altı yıl önce varlık yönetimi planından borç alırdı. 17 milyondan fazla.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Liu Wei'nin ürün kurulumundan finansman kaynaklarına, temettülere ve hisse senedi satışlarına kadar "kendi kendini yöneten ve kendi kendini yönettiği" dramını ayrıntılı olarak açıkladı.Lu Wei, sahne arkasındaki tüm sürece katıldı ve aslında kontrol etti. Geçen yılın sonunda, Liu Wei, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonundan "İdari Cezalar için Ön Bildirim" aldı, içeriden bilgi ticareti nedeniyle 17.119 milyon yuan yasa dışı kazanç elde edildi ve ayrıca 17.19 milyon yuan para cezasına çarptırılacak.
Liu Wei'nin, Huayi Jiaxin'in başkanı, genel müdürü ve yasal temsilcisi olarak geçen yılın Mayıs ayı başlarında istifa ettiğini ve yalnızca hakim hissedarın kimliğini koruduğunu belirtmek gerekir. Bu yıl şirket, hâkim hissedar Liu Wei'nin elinde bulunan Huayi Schwab hisselerinin, hisse rehni işinin borçlu olduğu vadesi geçmiş borç nedeniyle dondurulduğunu duyurdu.
Bir sınıf arkadaşı adına
Tüm süreci takas edin
Her şey 2013'ten başlayacak. Huayi Schwab ve Shanghai Dongxi Advertising Communication Co., Ltd. ve diğer üç şirket, 19 Şubat - 22 Şubat 2013 tarihleri arasında, öz sermaye devralma işlemi çerçevesinde bir ön anlaşmaya vardı. Mayıs ayında, şirketin yönetim kurulu "Beijing Huayi Schwab Integrated Marketing Consulting Group Co., Ltd.'ye Özel Hedeflere Halka Açık Olmayan Hisse İhracı ve Varlık Satın Alma ve Destekleyici Fonları Artırmak için Nakit Ödenmesi" teklifini müzakere etti ve onayladı.
Daha sonra, 4 Kasım 2013 tarihinde baş sigortacı olarak Great Wall Securities, Beijing Qianshi Chuangfu Capital Management Co., Ltd. de dahil olmak üzere eşleşen fonların ihraç hedeflerini belirledi. Thousand Stone Capital, Thousand Stone Capital-Minsheng Bank-Li Xiaolong-Tianze No. 6 Varlık Yönetim Planı kapsamında halka açık olmayan Huayi Schwab hisselerinin 1,35 milyon hissesine hisse başına 22,51 RMB abonelik fiyatıyla abone oldu.
Bir fon iştiraki tarafından oluşturulan bire bir varlık yönetimi planı olarak, Qianshi Tianze No. 6'nın tek müşterisinin, Huayi Schwab'ın başkanı ve genel müdürü Liu Wei'nin lise sınıf arkadaşı Li Moulong'un ortaya çıktığını belirtmek gerekir. Yijiaxin çalışanları. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bunun arkasında Liu Wei'nin Huayi Schwab'ın halka arz edilmeyen halka arzına abone olmak için Qianshi Tianze No. 6'yı gerçekten kontrol ettiğine dikkat çekti.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Liu Wei'nin "kendi kendini yönettiği ve kendi kendini yönettiği" nin kendi parasına abone olduğunu göstermek için dört ana kanıt verdi. Ürünün kuruluşundan fon kaynağına, temettülere ve hisse senetlerinin satışına kadar Liu Wei tüm sürece katıldı ve kişisel olarak kontrol etti ve sözde müşteri Li Moulong sadece nominal bir yatırımcıydı.
İlk olarak, Liu Wei, Qianshi Tianze No. 6'nın kurulmasına yardımcı olmak için CITIC Securities'den An Mou ile temasa geçti ve Li Moulong'un Qianshi Tianze No. 6 aracılığıyla abonelikle ilgili konularla ilgilenmesini sağladı, buna Li Moulong ile 3.000 kredi tutarında imza atmak da dahil. On bin yuan kredi sözleşmesi, Li Moulong'a Qianshi Capital ile "Qianshi Capital-Tianze No. 6 Varlık Yönetim Planı Varlık Yönetimi Sözleşmesini" imzalama talimatı verdi, Li Moulong'a Liu Wei tarafından belirtilen fiyata abone olma talimatı verdi ve Li Moulong'a Qianshitian'ı göndermesi talimatını verdi. Ze No. 6 hesabı abonelik fonlarını vb. Aktarır.
İkinci olarak, Liu Wei, Li Moulong'a Qianshi Tianze No. 6'ya abone olmak için ilk sermaye ve 30.56 milyon yuan toplamda iki ek fon sağladı.Li Moulong sadece nominal bir yatırımcıydı.
Özellikle, ilk olarak, Liu Wei abonelik için 30 milyon yuan başlangıç sermayesi sağladı. 28 Ekim 2013 tarihinde Liu Wei, banka hesabından 30 milyon yuan nakit para çekti ve bunları Li Moulongun banka hesabına birkaç kez yatırdı. 31 Ekim 2013 tarihinde, Qianshi Capital, Great Wall Securities'den bu özel yerleştirme için "Abonelik Davetiyesi" aldı ve Li Moulong ile Qianshi Tianze No. 6 sözleşmesini imzaladı.
İkinci olarak, Liu Wei, 150,000 yuan'lık ilk ek fonu sağladı. 31 Ekim 2013 tarihinde Qianshi Capital, Li Moulong'a toplam 30,15 milyon RMB tutarında ödenecek abonelik paralarının ve ücretlerinin 4 Kasım 2013 öğleden önce saklama hesabına aktarılması gerektiğini bildirdi. 31 Ekim 2013 tarihinde, Liu Wei, banka hesabını, Huayi Schwab'ın bir sınıf arkadaşı ve yüzde yüz iştiraki olan Qi'ye 150,000 yuan y transfer etmek için kullandı ve Qi, ek fonlar için Li Molong'a 150,000 yuan transfer etti.
Son olarak, Liu Wei, 410,000 yuan tutarında ikinci bir ek fon sağladı. Li Moulong, 1 Kasım 2013 tarihinde Zhongxin Bank'taki banka hesabından Qianshi Tianze No. 6 banka hesabına 30,15 milyon RMB aktardıktan sonra, Huayi Schwab hisselerinin halka arz edilmeyen halka arzına Qianshi Tianze No. 6 katılımı için abonelik fonlarının ölçeği ve yönetim ücretleri , Saklama ücretleri 30.56 milyon RMB'ye ulaştı 5 Kasım 2013 tarihinde Qianshi Capital, 410.000 RMB eklemesini Li Moulong'a bildirdi.
5 Kasım 2013 tarihinde, Qi 410,000 yuan'ı Li Moulong İnşaat Bankası hesabına aktardı.Aynı gün Li Moulong, inşaat banka hesabındaki 410,000 yuan'ı POS makinesi aracılığıyla tüketim adına banka hesabına aktardı. Aynı gün 6 No'lu Qianshi Tianze'nin banka hesabına havale edildi. Yukarıdaki 410,000 yuan fon Liu Wei'den geldi.
Üçüncüsü, Liu Wei, Qianshi Tianze No. 6 tarafından abone olunan Huayi Schwab hisselerinin 2014 temettülerini elde etti. 29 Nisan 2014'te Li Moulong, Qianshi Tianze No. 6 aboneliğine katılarak elde edilen hisselerden 67.500 yuan temettü aldıktan sonra, hepsini aynı gün geri çekti ve Liu Wei'nin banka hesabına yatırdı.
Dördüncüsü, Liu Wei, Li Moulong'a, Huayi Schwab hisselerini 10 Nisan 2015 tarihinde Qianshi Tianze 6 aracılığıyla piyasa fiyatından ve o gün Qianshi Tianze 6'daki Huayi Schwab hisselerinin 400.000 hissesini satması talimatını verdi.
17.119 milyon yuan'lık kendi sabit artış karına abone olmak
Denetimli araştırma
Bir göz atalım, Liu Wei bu "kendi kendini yöneten ve kendi kendini yöneten" gösteri sayesinde çok para kazandı.
Huayi Schwab'ın geçen yıl Kasım ayında yaptığı açıklamaya göre, Liu Wei, Qianshi Tianze No. 6 aracılığıyla "Huayi Schwab" ın 1.35 milyon hissesinin aboneliğine katıldı ve abonelik tutarı 30,388,500 yuan idi. Şirketin hisse temettülerinin Nisan 2014'te dağıtılmasının ardından Liu Wei, Qianshi Tianze 6 aracılığıyla 2,7 milyon hisseye sahip oldu.
Liu Wei, 10 Nisan 2015 tarihine kadar, Huayi Schwab'ın 400.000 hissesini Qianshi Tianze No. 6 aracılığıyla satarak 1.325 milyon yuan kar elde etti. Haziran 2015'te Huayi Schwab yeniden temettü ödedi Liu Wei, 15,874,900 yuan defter karı ile Qianshi Tianze No. 6 aracılığıyla 4.14 milyon hisseye sahip oldu.
Genel olarak, Liu Wei, eski sınıf arkadaşlarının kendi sabit artışına abone olmasına izin vererek Qianshi Tianze No. 6'yı kontrol etti ve işlem karı 17.119 milyon yuan'a ulaştı.
Ancak, Liu Wei'nin davranışı gözetim tarafından keşfedildi. 23 Nisan 2015'te Liu Wei, içeriden bilgi ticareti için Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından dosyalandı ve soruşturuldu.
İçeriden bilgi ticareti, mektup ifşa ihlalleri on milyonlarca para cezasıyla karşı karşıya
3 yıl sonra, 26 Kasım 2018'de Huayi Schwabın açıklaması, doğrulanmış içeriden öğrenenlerin ticareti gerçeklerini ve Liu Weinin karşılaşacağı cezayı ayrıntılı olarak açıkladı: Liu Wei, içeriden öğrenenlerin ticareti nedeniyle 17.199 milyon RMBlik yasadışı kazançlarına el konuldu. Aynı zamanda 17,19 milyon RMB para cezasına çarptırılacak.
İçeriden öğrenenlerin ticaretiyle karşılaşacak olan "on milyonlarca para cezasına" ek olarak, Liu Wei, mektubun ihlali nedeniyle idari para cezası da aldı ve şirkette toplam 600.000 para cezasına çarptırılacak.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Liu Wei'nin Qianshi Tianze No. 6 aracılığıyla Huayi Schwab'ın abone olma, tutma ve azaltma sürecinde abonelik fonları sağladığını, alım satım karar verme gücüne sahip olduğunu ve temettü geliri elde ettiğini, abonelik sayısını, abonelik ücretini ve hisselerin düştüğü zamanı belirtti. Fiyat noktası ve indirim fiyatı Liu Wei'nin iradesini yansıtıyor ve Liu Wei'nin Huayi Schwab hisselerinin halka arz edilmeyen gerçek hedefi olduğunu belirlemek yeterli. Ancak o sırada Huayi Schwabın "Listeleme Duyurusu", "bu ihraçın hedefi ile şirket arasında herhangi bir ilişki olmadığını" açıkladı ve Liu Wei, şirketin hisselerinin% 5'inden fazlasını elinde tutan bir hissedardır ve başkan ve genel müdür olarak görev yapmaktadır. Şirketin akraba gerçek kişileri oldukları görülmektedir. Bu nedenle, bu yanlış bir kayıttır.
Aynı zamanda, 2013'teki halka arzın ardından Liu Wei'nin Huayi Schwab'daki hisseleri aslında buna göre arttı. Ancak, Liu Wei'nin şirketin 2013 ve 2014 yıllık raporlarında açıklanan hisselerinin sayısı ve oranı değişmedi. Yeni eklenen 1.35 milyon hisse dahil edildiğinden, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Huayi Schwab'ın yıllık raporunun yanlış kayıtlar ortaya çıkardığını belirtti.
Menkul Kıymetler Yasasının ilgili hükümlerine uygun olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Huayi Schwabın yasayı ihlal etmesine ve Liu Weiye doğrudan denetçi olarak idari cezalar uygulayacaktır: 1. Huayi Schwaba düzeltmeler yapması emredilecek, bir uyarı verilecek ve 400.000 RMB para cezası kesilecektir. 2. Liu Wei'ye bir uyarı yapıldı ve 200,000 yuan para cezası verildi.
Erken istifa et
Hissedarlık adalet tarafından donduruldu
Fon yöneticisi, 7 Mayıs 2018'de "İdari Ceza Ön Bildirimini" almadan altı ay önce Liu Wei'nin Huayi Jiaxinin başkanı, genel müdürü ve yasal temsilcisinden beklenmedik bir şekilde istifa ettiğini ve yalnızca holdingi elinde tuttuğunu keşfetti. Hissedarın kimliği.
Ayrıca, bu yıl 11 Mart'ta Huayi Schwab, hisse rehni işinin vadesi geçmiş borçları nedeniyle, hâkim hissedar Liu Wei'nin elinde bulunan Huayi Schwab'ın hisselerinin yargı sistemi tarafından dondurulduğunu ve dondurulmayı beklediğini duyurdu.
Fon Haberleri okuyucuları izliyor
Başka bir "MLM organizasyonu" ifşa mı edildi? 20 milyondan fazla üye, 50'den fazla düzey, 450 milyon komisyon aldı, para cezasına çarptırıldı ve Amerika Birleşik Devletleri'nde halka açılmak istiyor
Özel yerleştirme gerçekten arttı mı? Havada yürüyenlere "işkence ediliyor", depolarla dolu olanlar "et yiyor" ve bu garip şeyler ...
Madden! Mercedes-Benz, BMW ve Land Rover Çin'de fiyatları düşürdü: 80.000'e varan indirim! Netizenler patladı: 1 milyon fakirim
"
China Fund News: Fonun ilgilendiği her şeyi bildirin
Chinafundnews
QR kodunu tanımlamak için uzun basın, Çin Fon Haberlerini takip edin
Binlerce su ve dağ her zaman aşıktır, bu yüzden lütfen "güzel" e tıklayın! ! !
