"Gerçek çekiç" burada! Western Securities'in ilk ticari departmanından sorumlu kişinin, finansman müşterilerinin, finans sahiplerinin ve şirketin gizli çıkar zincirini ortaya çıkaran OTC'ye katıldığı
Günlük Finans Özel, Hızlı Takip
Aracı kurum departmanının personelinin fon tahsis faaliyetlerine katılması için fiili ceza davaları var!
18 Mart'ta, İç Moğolistan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Baotou Iron and Steel Street of Western Securities'in menkul kıymetler işleri departmanı başkanı Liu Qiang'ın hesap ödünç verme ve fon tahsis faaliyetlerini organize ettiğini ve her iki taraf için teminatlar sağladığını, menkul kıymetler piyasasının düzenini bozduğunu ve Batı Menkul Kıymetlerinin karar mektubunu almasını istediğini bildirdi. Liu Qiangın şube liderini muaf tutma kararı, tarihten itibaren 30 iş günü içinde verilecek.
China Securities News'ten bir muhabir, döviz dışı fon tahsisi faaliyetlerinde, bazı komisyoncuların satış departmanı personelinin fon şirketi ile fon hesabını ödünç veren "fon sahibi" arasında bir köprü görevi gördüğünü öğrendi. Bu, denetim makamları için de bu yıldan beri geçerli. Site dışı fon tahsisi risk sürecinde açıkça yasaklanmış davranışlar. Liu Qiang cezalandırıldı, bu da saha dışı finansman için bir kez daha alarm verdi.
Hisse senedi faiz zincirinde önemli bir halka
İç Moğolistan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'na göre Liu Qiang, Western Securities'in Baotou Iron and Steel Street'in menkul kıymetler iş departmanı başkanı olarak görev yaparken, Ampirical Supervision Commission'ın gerçek ad sistemi, hesap ödünç verme ve fon tahsisi faaliyetleri üzerindeki denetim gerekliliklerine uymadı ve her iki tarafa menkul kıymetlerin piyasa düzenini bozacak garantiler verdi . Yukarıdaki gerçekler, görüşme tutanakları, banka ekstreleri ve Liu Qiang bilgisayar dosyaları gibi kanıtlarla kanıtlanmıştır.
İç Moğolistan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yukarıdaki davranışın ilgili düzenlemeleri ihlal ettiğine dikkat çekti ve Liu Qiang'ın uygunsuz bir aday olduğunu belirledi.Karar tarihinden itibaren iki yıl içinde, menkul kıymetler şirketlerinin müdürleri, denetçileri ve şube müdürleri olarak görev yapmamalı veya fiilen yukarıdaki görevleri yerine getirmemelidir. Western Securities, kararın alındığı tarihten itibaren 30 iş günü içinde Liu Qiang'ın şubesinden sorumlu kişiyi muaf tutma kararı alacaktır.
Liu Qiang'ın bu kez cezalandırılması, buzdağının Çin Başkenti'nin faiz zincirindeki ucunu da ortaya çıkardı.
China Securities News'ten bir muhabir, şirketin etrafına örülen faiz zinciriyle ilgili derinlemesine mülakatlar ve incelemeler gerçekleştirdi.Li Qiang gibi menkul kıymet firmalarının satış departmanı personeli, şirketin ilgi zincirinin önemli bir parçası. Bir zamanlar hisse senedi hesabını şirkete ödünç veren Li Qiang (takma ad), China Securities Journal'a, kendisine ve şirkete yardımcı olanın aracılık iş departmanının hesap yöneticisi olduğunu söyledi.
"Model çok basit. O sırada hisse hesabımı şirkete ödünç verdim ve şirket bana aylık bir-iki oranında faiz verdi. Bu şekilde yıllık getiri oranı yaklaşık% 12 ila% 13'tür ve her ay kapatılır. Bir zamanlar, son birkaç yıl içinde piyasa kötüyken, hisse senetlerinden çok daha iyiydi. "Dedi Li Qiang.
China Securities Journal için çalışan Wang Ming (takma ad), China Securities Journal'a, sıradan China Securities'in yanı sıra, China Securities'in de hisse senedi fiyatını manipüle etmek için sık sık tüccarlarla işbirliği yaptığını söyledi: Hisse senedi fiyatını manipüle etmek için genellikle en az 40 veya 50 hesap gerekir. Her hesap 1 milyon yuan'dan başlar, ancak çok büyük olmamalıdır, aksi takdirde düzenleyiciler tarafından kolayca hedeflenecektir. İdeal hesap 5 milyon ila 20 milyon yuan'dır. "
Tabii ki, fon tahsis hesabı sağlayan ve sabit faiz alan "fon verenler" için bile fon tahsis riski çok büyük.
Finansman müşterisinin fon tahsis hesabını ödünç aldığı ve fon tahsis şirketinden belirli bir kaldıraç oranı ile fon sağladığında öncelikle fon tahsis hesabına belirli bir marj yatırması gerektiği anlaşılmaktadır. Hisse senedi fiyatında keskin bir düşüş varsa, finansörlerin ancak marj çizgisinin altına düştükten sonra zamanında bir marj eklemesi gerekir ve fon hesabındaki fonların güvenliği garanti edilebilir.
Ancak, sürekli bir alt limit gibi aşırı bir durum olması durumunda ve şirket bir pozisyonu tasfiye etmeye zorlayamazsa, marj kaybından sonra anaparayı aşındırmaya, yani "yıpranmaya" devam edecektir. Bu durum, China Securities News'ten bir muhabir tarafından, "Kuzey Çin'deki ilk tüccar, tüccarın yolunu ve Fengxing'in hisse senedi fiyatı çığının iç hikayesini ifşa etti" makalesinde ayrıntılı olarak anlatılmıştır.
Finansman şirketleri genellikle sabit faize benzer aracılık ücretleri alırlar, ancak aynı zamanda büyük rüzgarlarla karşı karşıyadırlar. Örneğin, fon borçlusu, marjı China Capital hesabına aktardıktan sonra, hesap sahibi genellikle faiz oranını rasgele çeker veya marjı doğrudan alır. Şirketin ortada kalması rahatsız edici olacaktır. "Wang Ming," Şirket için ve Fon hesabı sahiplerini eşleştiren aracı kurum departmanı personeli sadece fayda ücretini alır ancak risk de düşük değildir.Örneğin fon hesabı sahibi "pozisyon kapatma" durumuyla karşılaşırsa fon hesabı sahibi borçluya gitmeyecektir. Para için, doğrudan şirketin veya aracılık iş departmanının personelini bulacağım. "
Tüm menkul kıymetler piyasası için, OTC fonlamasının yükselmesi ve düşmesi hisse senedi fiyatlarının oynaklığını artıracak ve potansiyel riskler de önlemeye değer.
Düzenleyiciler risk önlemeyi artırır
Bu yılın başından bu yana piyasadaki toparlanmanın devam etmesi ile birlikte tezgah üstü fonlar yeniden faaliyete geçti ve tezgah üstü fonların potansiyel riskleri ile ilgili olarak, denetim otoriteleri bu yıl önleme çalışmalarını artırdı.
25 Şubat'ta Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, tezgah üstü fonlara büyük önem vereceğini ve ilgili taraflara tüm işlem sürecinin kanuna uygun olarak denetimini güçlendirmeleri için rehberlik edeceğini açıkladı. Tüm menkul kıymet şirketleri, aracılık işi ve marj finansmanı ve menkul kıymet ödünç veren müşterilerinin uygun yönetimini sıkı bir şekilde uygulayacak, anormal işlemlerin izlenmesini güçlendirecek ve teknik sistemlerin güvenliğinin korunmasında ciddiyetle iyi bir iş çıkaracaktır. Aynı zamanda yatırımcıların rasyonel yatırım yaparak yatırım risklerini önleyeceği umulmaktadır.
Menkul kıymetler iş departmanı personelinin düzenlemeleri ihlal etmesi ve fon tahsis faaliyetlerine katılımıyla ilgili olarak, Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu ve Zhejiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu yakın zamanda bir sempozyum düzenledi ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu da özel bir toplantı düzenledi. Anormal işlem izleme ve teknik sistem güvenlik korumasının güçlendirilmesine ek olarak, ayrıca açıkça emredildi Menkul kıymetler işleri departmanının iş yapmak için her türlü fon dağıtım kuruluşu ile işbirliği yapması yasaktır.
7 Mart'ta, Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, menkul kıymetler iş kurumları tarafından tutulan OTC fon modellerini, amaçlarını, eğilimleri vb. Anlamak için yargı alanındaki ilgili menkul kıymetler iş departmanlarının başkanları ile bir tartışma topladı ve menkul kıymetler iş kurumlarına OTC fon riskini önlemek için önerilerde bulundu. Açıkça, iş yapmak ve anormal işlemlerin izlenmesini ve teknik sistemlerin güvenliğinin korunmasını güçlendirmek için çeşitli finansman kuruluşlarıyla işbirliği yapmanın yasak olduğunu gerektirir.
Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, hesap yönetim sistemini iyileştirmenin, müşteri tanımlamasını ve müşteri dönüş ziyaretlerini güçlendirmenin, marj finansmanı ve menkul kıymet kredisi işinde aracılık işi ve yatırımcı uygunluk yönetiminin gerekliliklerini sıkı bir şekilde uygulamanın ve anormal hesap işlemlerini etkin bir şekilde izlemenin gerekli olduğunu vurguladı. Finansman faaliyetleri için kurumlar veya bireyler tarafından sağlanan herhangi bir kolaylık.
Hemen ardından, 8 Mart'ta, Zhejiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, tüm menkul kıymetler kurumlarını menkul kıymetler aracılık işi ve marj finansmanı ve menkul kıymet borç verme işinin müşteri uygunluk yönetimini sıkı bir şekilde uygulamaya çağırmak için kendi yetki alanındaki menkul kıymetler aracılık işinin uygunluk ve risk kontrol yönetimi üzerine bir forum düzenledi ve etkili işlem bilgileri ortaya koydu Sistem güvenliği koruması ve yasa dışı site dışı fon tahsis faaliyetlerine kesinlikle yasaklanmış katılım gibi özel gereksinimler.
Aynı zamanda, 8 Mart'ta Çin Menkul Kıymetler Birliği, harici erişim koşullarını karşılayan menkul kıymet şirketlerinin özel bir toplantısı düzenledi. Ana içerik, menkul kıymet şirketlerinin dışarıdan erişimi ve sermaye tahsisinin yasaklanmasıydı ve harici erişimin sıkı bir şekilde düzenlenmesi, risk araştırması ve satış departmanının yönetimi gerektiğini vurguladı. Uygulayıcılar fonların tahsisi için herhangi bir kolaylık sağlamayacaktır.
Editör: Cao Shuai
Önerilen Kaynaklar
814,53 yuan'da, Moutai rekor kırdı! Shenzhen Bileşen Endeksinin haftalık çizgisinde art arda on pozitif ve yükselen likör hisse senedi fiyatının arkasında A-hisse tarzı var mı?
"Afrika'daki Cep Telefonlarının Kralı" da Bilim Teknolojileri İnovasyon Kurulu'nda yer almak istiyor! CITIC Securities,% 45 pazar payı ile halka arz rehberliğini tamamladı ve bir zamanlar A hisselerine arka kapıdan dönmek istedi
Şimdi Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulu'nda açıklanan bilgiler kamuoyunun araştırması için hazır! Borsaya kayıtlı bu şirketler, "resmi olarak ilan edilen" şirketlerin ilk grubunu "gizledi"
3 · 15 "kara mayını stokları" yeşille dolu! Altın çukur mu yoksa maden dizisi mi?
