Kadın banka çalışanları 2 yıl içinde 100'den fazla kişiden yasadışı olarak 200 milyon yuan topladı! Hırsızlığı korumak artık bir dava değil ve bankanın iç kontrol boşlukları şaşırtıcı.
Son zamanlarda, Hechuan Bankacılık ve Sigorta Düzenleme Bürosu altı para cezası çıkardı, bunların hepsi birçok banka çalışanının yasadışı fon toplama faaliyetlerine karıştığına işaret etti. Personel muhafızları ve hırsızlıklar ve yasadışı para toplama sık sık meydana geliyor.Bazı bankaların iç kontrolündeki boşluklar şaşırtıcı.
Para cezasına karışan bankalar, Tarım Kalkınma Bankası Chongqing Hechuan Alt Şubesi ve Ziraat Bankası Chongqing Hechuan Alt Şubesiydi. İlgili iki banka ve çalışanlarına yönelik cezalar benzerdi ve her ikisi de, bankaların çalışanlarının yasadışı yollarla para topladığını tespit ettiği etkili iç kontrol önlemlerinin olmamasından kaynaklanıyordu. Her biri 500,000 yuan para cezasına çarptırıldı ve ana banka liderlerine uyarılar verildi ve 50,000 yuan para cezasına çarptırıldı Yasadışı fon toplama faaliyetine doğrudan katılan iki banka çalışanı, sadece kamu mevduatlarını yasadışı olarak emmek suçunu teşkil etmekle kalmadı, aynı zamanda denetim makamından ömür boyu sürecek bir denetim cezası aldı.
140'tan fazla kişiden 200 milyon yuan'dan fazla yasa dışı para toplandı ve 74 milyon yuan'dan fazla çevrimiçi kumar için kullanıldı
Para cezasının açıklanması, banka çalışanlarının yasadışı bir şekilde yüz milyonlarca para toplaması ve kumar oynamasına ilişkin yasadışı bir davayı da içeriyordu.
Chongqing Belediyesi Halk Savcılığının Birinci Şubesinin iddianamesi ile birlikte, Tarımsal Kalkınma Bankası'nın Chongqing Hechuan Şubesi tarafından para cezasına çarptırılan asıl kişi olan Zhu Xiaoyan'ın bankanın eski bir çalışanı olduğu ortaya çıktı. 2012'den 2014'e kadar, yatırım projesi için fon gerekliydi. Bu nedenle, yem olarak yüksek faiz oranlarını kullanarak, 143 kişiden yaklaşık 212 milyon yuan fonu yasadışı olarak emdi. Bunların arasında, Zhu Xiaoyan toplam 102 milyon yuan faiz ödedi ve toplam 74 milyon yuan'dan fazla çevrimiçi kumar için kullanılan anaparayı iade etti. Olay itibariyle, Zhu Xiaoyan, iade edilemeyen toplam 109 milyon yuan kayba neden olmuştu.
Aralık 2014'te, Zhu Xiaoyan gönüllü olarak kamu güvenlik organlarına teslim oldu ve ardından Chongqing Şehri, Hechuan Bölgesi Kamu Güvenlik Bürosu tarafından gözaltına alındı. 2015 yılının Ocak ayında, Chongqing Şehri, Hechuan Bölgesi Halk Savcılığı tarafından onaylandı. Tutuklama ertesi gün Chongqing Şehri, Hechuan Bölgesi Kamu Güvenlik Bürosu tarafından idam edildi.
Chongqing Belediyesi Birinci Orta Halk Mahkemesi, Zhu Xiaoyan'ın yasa dışı olarak bulundurmak amacıyla yasa dışı olarak 100 milyon yuan'den fazla para topladığına karar verdi. Miktar çok büyüktü. Davranışı Çin Halk Cumhuriyeti Ceza Kanunu'nun 192. Maddesini ihlal etti. Suçun gerçekleri açık. Kanıt güvenilir ve yeterlidir ve para toplama dolandırıcılığı suçunun cezai sorumluluğu soruşturulmalıdır.
Bu nedenle, Hechuan Bankacılık ve Sigorta Düzenleme Bürosu tarafından bu kez verilen para cezasının, taraflara uygulanan yasal yaptırımlara dayalı olarak başka bir idari ceza olduğu görülmektedir.Yasa dışı para toplama nedeniyle Zhu Xiaoyan'ın para toplama dolandırıcılığı ve uzun vadeli kumara katılım suçu teşkil ettiğini göstermektedir. ömür boyu.
Zhu Xiaoyan dışında, o sırada Tarımsal Kalkınma Bankası'nın Chongqing Hechuan Alt Şubesi, çalışanların kumar ve yasadışı para toplama faaliyetlerine etkili iç kontrol önlemleri yoluyla katılımını tespit edip düzeltmediği için 500.000 RMB para cezasına çarptırıldı. Etkili çalışan davranış kontrolü ve soruşturması yoluyla, çalışanın kumar oynamaya katılımı ve yasadışı para toplama faaliyetlerine katılımı zamanında keşfedilip düzeltildi ve kendisine uyarı ve 50.000 para cezası verildi.
% 12 -% 48 yıllık gelir taahhüt, yasadışı olarak 60 milyon yuan'dan fazla artış
Tesadüfen, Hechuan'da, yasadışı para toplama işine karışan başka bir banka çalışanı, aynı gün, denetim makamı tarafından para cezasına çarptırıldı.
Para cezası, Zuo Qiong'un yasadışı fon toplamak için kamu mevduatlarını yasadışı olarak emmek suçundan para cezasına çarptırıldığını ve bankacılık sektöründe ömür boyu çalışmasının yasaklandığını gösterdi. Chongqing Birinci Orta Halk Mahkemesi tarafından 2016 yılında verilen bir ceza kararına göre, 2008'den beri Zuo Qiong, ilgili makamların onayı olmadan aylık faiz oranının% 1 ila% 4'ünü iade etme sözü verdi. , Liang ve diğer pek çok kişi bilgileri ağızdan ağza yayılarak 102 kurbandan toplam 62.426.800 yuan borç aldı ve mevduatı faiz ve yüksek faizli kredilerle başkalarına geri ödedi. Vaka anında, Zuo Qiong 23,235,500 yuan iade etmişti ve 39,191,300 yuan hala geri dönemedi.
Mahkemenin cezai kararını ve Hechuan Bankacılık ve Sigorta Düzenleme Bürosunun bilet bilgilerini birleştirerek, Zuo Qiong'un yasadışı para toplamasının kendi çabaları değil, yardımcı olarak bir meslektaş olduğu sonucuna varılabilir. Yukarıdaki ceza kararında gösterildiği gibi, Zuo Qiong, Yang, Liang ve diğerleri aracılığıyla bilgileri ağızdan ağza yaydı ve düzenleyici kurumun para cezası, Ziraat Bankası Chongqing Hechuan şubesinin diğer 12 çalışanının da katıldığını gösterdi. Zuo Qiong yasadışı para toplama.
Bu nedenle, Çin Ziraat Bankası'nın Chongqing Hechuan Alt Şubesi, etkili iç kontrol önlemlerinden geçemedi, kamu mevduatlarını yasadışı olarak emmek suçunu oluşturan çalışanlar tarafından yasadışı fon toplama suçunu buldu ve düzeltti ve diğer 12 çalışan, yasadışı fon toplamaya katıldıkları için 500.000 yuan para cezasına çarptırıldı. Xu Zuoxia, Çin Ziraat Bankası'nın Chongqing Hechuan Şubesinin çalışan davranışları yönetiminde çalışanların yasa dışı bağış toplama faaliyetlerine katılımını tespit etmek ve düzeltmek için etkili iç kontrol önlemlerinden geçememekten özellikle sorumluydu ve bir uyarı verildi ve 50.000 RMB para cezasına çarptırıldı.
Bununla birlikte, yasadışı para toplama faaliyetine katılan 12 çalışanın idari cezalara tabi olup olmadığı konusunda, bu kez Hechuan Bankacılık ve Sigorta Düzenleme Bürosu'nun cezasından bahsedilmedi.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Bir gecede röportaj yapıldı! Limit açıldı ve kapatıldı! Visual China, kapsamlı düzeltme için web sitesini kapatması emredildi, kendi "kara deliği" çok derindi ve Visual China, Çin'i tamamen kızdırdı.
Ağır! Bilim-teknoloji inovasyon kurulu ticareti için "koruyucu fiyat limiti" geliyor! Bildirim, piyasa işlemleri için yatırım riski kontrolünün "koruyucu şemsiyesi" olan üç temel bilgiyi ortaya koymaktadır.
Gao Yi Assets Qiu Guolu: Dünya tarafından değişmeyecek şirketler arıyor
Banka varlık kalitesinin en son taraması: Bankalar 2020'de en "üzücü" olacak, üçüncü ve dördüncü kademe konut fiyatları düşecek ve% 20-30'luk bir düşüş bankalar için en rahatsız edici olacak
@ 33 milyon uygulayıcı! Menkul kıymetler endüstrisi böyle bir yetenek savaşı içinde! Geçen yıl, endüstri 11.000'den fazla kişiyi kaybetti ve en çok personeli broker kaybetti, ancak bu hatlar güçlü bir şekilde genişledi.
98 yatırım bankasının sıralaması resmen açıklandı! En iyi komisyoncular "kaslarını" gösterirler ve hisse senedi ve borç yüklenimi bir kazan-kazan durumudur. Matthew etkisini tersine çevirmek zordur. Küçük komisyoncular başka bir karşı saldırı arayışındadır.
Yeterince, maaş kesintisi! Listelenen aracı kurumların maaşlarının% 80'i azaldı ve 5 şirket% 20'den fazla düştü! GF 4 yöneticilerinin yıllık maaşı 10 milyon yuan'ı aşıyor ve hükümdar, sıkıntıdan sonra% 20 maaş artışına sahip
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
