Sponsor komisyoncuların yıllık uygulama sonuçları açıklandı Birinci sınıfta 19 şirket var Sonuçlar Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'na rapor edilebilir!
30 Ağustos'ta, hisse senedi transfer sistemi, sponsorlu menkul kıymet firmalarının uygulama kalitesinin 2017 değerlendirmesinin sonuçlarını açıkladı. Değerlendirme sonuçları esas olarak 1 Mayıs 2016'dan 30 Nisan 2017'ye kadar ev sahibi aracı kurumun uygulama kalitesini göstermektedir.
Bu yıl, değerlendirmeye toplam 100 sponsor aracı kurum katıldı ve aracı kurumların birleşik değerlendirmesi düşüldükten sonra, toplam 96 sponsor aracı kurumun değerlendirme sonuçları listelendi ve sponsor aracı kurumların uygulama kalitesi 1-4 sınıfa ayrıldı.
Hisse senedi transfer sistemi, sonucun kapsamlı puan değeri, kesinti ilkesi ve puan toplama ilkesine göre hesaplanarak ev sahibi aracı kurumun değerlendirme puan değerinin hesaplandığını, ev sahibi aracı kurumun değerlendirme puan değeri ve diğer sınıflandırma esaslarına göre derecelendirme sonucunu belirlediğini belirtmiştir.
İlk kademe ilk% 20 (dahil) ev sahibi aracı kurumlardır; ikinci kademe ilk% 20 -% 60 (dahil) ev sahibi aracı kurumlardır; üçüncü kademe ilk% 60 -% 80 (dahil) ev sahibi aracı kurumlarıdır; dört Dosya,% 80'den sonra ana bilgisayar aracısıdır.
Yönetmeliklere göre: Ulusal Hisse Senedi Borsası ve Kotasyonları, geçen ayın değerlendirme puan değerinde ilk on önde gelen komisyoncuya aylık telefon araştırmaları yapar ve gerekirse yazılı açıklamalar veya yerinde incelemeler gerektirir ve elden çıkarma sonuçlarını Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonuna ve uygun şekilde önde gelen komisyoncuların kaydını bildirir Yerel menkul kıymetler düzenleme komisyonu kurumu.
Bir durak 19
Spesifik olarak, Guotai Junan, Shenwan Hongyuan ve CITIC Securities gibi yerleşik aracı kurumların yanı sıra Netcom Securities ve Wanhe Securities gibi küçük ve orta ölçekli aracı kurumlar da dahil olmak üzere, 2017 yılında toplam 19 sponsorlu aracı kurum bire bölünmüştür.
44 ikinci vites
İkinci donanım, sponsor aracı kurumun ana dağıtım ekipmanıdır ve katılan tüm aracı kurumların neredeyse yarısını oluşturur. Bunlar arasında, önerilen listelenen şirketlerin sayısında en üst sırada yer alan Essence Securities, Soochow Securities vb. Bulunmaktadır.
15 üçüncü vites
Üçüncü kademede, kısa süre önce kurulan Shengang Securities ve listeye yalnızca 3 şirketin önerdiği China Post Securities dahil olmak üzere, yalnızca 15 lider aracı kurum var. Ek olarak, Yeni OTC Piyasasında listelenen Xiangcai Menkul Kıymetler de üç kademeye ayrılmıştır.
4. vites 18
Dördüncü kademeye atanan çok sayıda aracı kurum yok ve bunların çoğunun Yeni Üçüncü Kurul'da büyük bir iş ölçeği yok.Örneğin, AVIC Securities ve CICC sırasıyla sadece 26 ve 22 şirketi tavsiye ediyor.
Yurtiçi KOBİ Hisse Devir Sisteminde Yerleşik Menkul Kıymet Şirketlerinin Uygulama Kalitesinin Değerlendirilmesine Yönelik Önlemler (Deneme) nin ilgili hükümlerine göre, ana menkul kıymet şirketlerinin değerlendirme döngüsü aylık ve yıllık olarak bölünmüştür.Yıllık değerlendirme dönemi bir önceki yılın 1 Mayıs'ı cari yılın 30 Nisan'ına kadardır. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından menkul kıymet şirketlerinin sınıflandırma ve değerlendirme dönemiyle tutarlıdır.
Hisse devir şirketi, her yıl 31 Ağustos'tan önce, ev sahibi aracı kurumun önceki yıldaki değerlendirme puanlarını kapsamlı puan değeri, kesinti ilkesi ve puan toplama ilkesine göre belirleyecek ve sınıflandıracaktır. Bu sefer ideal olmayan sponsor brokerlar gelmek zorundadır.
Kesinti noktası / ekleme noktası standardı ile
Kesinti standardı
Değerlendirme süresi boyunca, sponsor menkul kıymetler firması, yasa ve düzenlemeleri veya Ulusal Hisse Senedi Sistemi iş kurallarını ihlal ettiği için Ulusal Hisse Senedi Şirketi tarafından kendi kendini düzenleyici önlemlere veya disiplin yaptırımlarına maruz kalırsa, karşılık gelen indirim puanları aşağıdaki ilkelere göre verilecektir:
(1) Ev sahibi aracı kurumun, ev sahibi aracı kurum ve ilgili personelinin ilgili hususları açıklamasını, açıklamasını ve açıklamasını, görüşmeler için toplanmasını ve yazılı taahhüt talep etmesini istemek üzere benimsenmesi halinde, her defasında 1 puan düşülür.
(2) Sponsor aracı kurum, her defasında 2 puan düşülerek, uyarı mektubu düzenleyerek düzeltmeleri emrederek alındı.
(3) Lider menkul kıymet kuruluşu veya ilgili personelinin düzenlenen belgeleri geçici olarak kabul etmemesi ve menkul kıymet hesabı işlemlerinin kısıtlanması halinde her defasında 3 puan düşülür.
(5) Sponsor menkul kıymetler firması ve ilgili iş personeli ihbar ile eleştirilir ve alenen kınanırsa her defasında 4 puan düşülür.
(6) Ev sahibi menkul kıymetler firmasının ilgili faaliyette bulunması kısıtlanır, askıya alınır veya feshedilirse, her defasında 8 puan düşülür.
Değerlendirme süresi boyunca, sponsor menkul kıymetler firması, borsaya kayıtlı olmayan halka açık şirketlerle iş yapıyor ve yasa ve yönetmelikleri ihlal ediyorsa ve CSRC ve onun sevk edilen kurumları tarafından alınan idari denetim tedbirlerine tabi ise, her seferinde 5 puan düşülecek ve CSRC ve sevk acenteleri tarafından verilen idari cezalar uygulanacaktır. , Kesinti başına 8 puan.
Sponsor menkul kıymetler firması aynı değerlendirme döneminde aynı konu için birden fazla öz düzenleyici önlem, disiplin cezası, idari önlem ve öz disiplin önlemleri almışsa, puanlar en yüksek puan değerine göre düşülecek ve tekrar tekrar puan düşülmeyecektir.
Bazı standartlar ekleyin
Değerlendirme döneminde, sponsor menkul kıymetler firmasının pazar gelişimine katkısı aşağıdaki koşulları karşılıyorsa, ilgili noktalar aşağıdaki ilkelere göre eklenecektir:
(1) Sponsor menkul kıymetler firması tarafından önerilen listelenen girişimci sayısı sektörde ilk 5, ilk 10 ve ilk 20 arasında yer alıyorsa sırasıyla 2 puan, 1 puan ve 0,5 puan ekleyin.
(2) Sponsor menkul kıymetler firması sektörde ilk 5, ilk 10 ve ilk 20'de şirketin hisse senedi ihraç sürelerini denetlemeye devam ederse sırasıyla 3 puan, 2 puan ve 1 puan ekleyin.
(3) Ev sahibi aracı kurumun piyasa yapıcı hisse senetlerinin işlem hacminin değeri, sektördeki ilk 5, ilk 10 ve ilk 20 arasında artı sırasıyla 1,5 puan, 1 puan ve 0,5 puandır.
(4) Sponsor brokerin piyasa yapıcılık gerçek zamanlı endeksi sektörde ilk 5, ilk 10 ve ilk 20'de yer alıyorsa, sırasıyla 1,5 puan, 1 puan ve 0,5 puan ekleyin.
(5) Sponsor aracı kurum tarafından verilen reorganizasyon hizmetlerinin sayısı sektörün ilk 2 ve ilk 5'inde ise sırasıyla 2 puan ve 1 puan ekleyin.
Ev sahibi aracı kurum aşağıdaki koşulları karşılıyorsa, aşağıdaki ilkelere göre ilgili puanlar verilecektir:
(1) En son 6 aylık değerlendirme döneminde ek puan uygulaması öncesinde ev sahibi menkul kıymetler firmasının puan değeri sektörde ilk 5 arasında yer almaya devam ederse, yıllık değerlendirmede 5 puan eklenecektir.
(2) Lider menkul kıymetler firması, ulusal hisse senedi transfer sisteminin özelliklerine uyum sağlayan bir menkul kıymetler iş sistemi kurmuşsa ve ulusal sermaye transfer sistemi işini yürütmek için özel bir birinci düzey departman veya profesyonel iştirak kurmuşsa, yıllık incelemeye 2 puan eklenecektir.
(3) Ulusal Hisse Senedi Borsası tarafından tanınan diğer koşullar ve Kotasyonlar uygun şekilde eklenir.
Ekstra! ! ~~
En sıcak NEEQ şirketini bilmek ister misiniz?
Yeni Üçüncü Kurul'un çeşitli okullarından Huashan ile kılıçları tartışmak ister misiniz?
Çin'in Nasdaq'ında servet özgürlüğünü gerçekleştirmek ister misiniz?
WeChat Kimliği eklemek için aşağıdaki QR kodunu basılı tutun sbxxxsb2
Sizi "Yeni Üçüncü Kurul Forum Değişim Grubu" na çeker
·SON·
Yeni Üçüncü Kurul Forumu
En değerli orijinal yenilikçi üç kartlı mikro sinyal
Bizi takip etmek için yukarıdaki QR koduna uzun basın
WeChat Kimliği: zqsbxsb
