Sermaye alışkanlığı olan suçlu Xu Yusuo-İçeriden Öğrenenlerin Ticareti "Yuanwanggu" Davası (2. Kısım) Major Başlıca Menkul Kıymet Vakalarının Ortaya Çıkışı Düzenleyici Teftiş
Yaygın olarak "fare deposu" olarak bilinen içeriden bilgi ticareti, her zaman düzenleyici otoriteler tarafından ciddi baskıların konusu olmuştur. Bununla birlikte, kar cazibesi karşısında, eğilime direnen ve risk alan açgözlü insanlar hala var. Ancak nihai sonuç karısını kaybetmek ve parçalanmaktır.
Sermaye alışkanlığı olan suçlu Xu Yusuo-Insider Trading "Yuanwanggu" Davası (Bölüm 2)
Size "alışılmış bir başkent suçlusu Xu Yusuo" nun hikayesini anlatan Wenhui'yi dinleyin ...
Dinlemek için sesi tıklayın
Son kez rezervasyon yap
"Bu tür fareler ve fareler, yiyeceğim yok." İçeriden öğrenen tüccarlar, borsadaki "büyük fareler" gibidir, sermaye piyasasının servetini ve kredisini sürekli tüketerek, sermaye piyasasının refahını ve istikrarını tehlikeye atar. Tıpkı hikayemizdeki baş kahraman gibi, içeriden alınan bilgileri kişisel kazanç için "su kulesine yakın" olarak kullanmak, şirketin çıkarlarına bir "shuo sıçanı" gibi zarar vermekle kalmaz, aynı zamanda kredi limitini de maksimize eder!
Kitap geçen sefer takip edildiğinde, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu müfettişlerinin, Xu Yusuo'nun sadece yelek hesabını içeriden bilgi ticaretinden 5,4245 milyon yuan yasa dışı kar elde etmek için kullanmakla kalmayıp aynı zamanda kısa vadeli ticaretin yasadışı bir gerçeği teşkil ettiğini bulduklarını söylemiştik.
İki dava çok büyük olsa da, temel gerçekler açık, ancak alışılmış bir başkent suçlusu olan Xu Yusuo'yu sunmak o kadar kolay değil! Rüşvet alma hukuki sürecinin henüz bitmediğini bildiği için, bu sefer başka bir suç daha işlese kendini daha pasif hale getirecek! Bu nedenle, yasadışı işlemin "Yuanwanggu" olduğunu kabul etmeyi reddeden müfettişlerle mümkün olan her şekilde bir soruşturma karşıtı inkar drama yapmaya başladı!
Elbette, soruşturma ekibi Xu Yusuo'nun direneceğini tahmin etmişti, bu yüzden o, yelek hesabını önceden kilitledi. Ancak bu önemli ipucu keşfedilmiş olmasına rağmen, ardından gelen zorluklar ortaya çıktı. Xu Yusuo, güçlü keşif karşıtı yeteneklere sahip olduğu için, işlem süreci boyunca çok gizli davrandı. Mevcut ipuçlarından, onun ve yelek hesabı "Liao Mousong" arasındaki yasadışı ilişkiyi doğrudan kanıtlamak zor.
Ancak, sıkı çalışma karşılığını verir ve kurnaz tilki bile saklaması zor ipuçları bırakacaktır. Bir dizi analizden sonra, soruşturma ekibi Xu Mouyang'ın Liao Mousong'un hesabıyla ilgili hesabını (Xu Yusuo'nun oğlu) buldu ve iki hesabın oldukça yakın bir ilişkisi olduğunu buldu. Ve bu açıklama, Xu Yusuo'nun büyük yalanlarını kırmak için önemli bir silah haline geldi.
· AI "Xiao Hui" nin söyleyecek bir şeyi var ·
Evet, kesin kanıtları olmasına rağmen, uzun yıllardır sermaye piyasasının emektarı olarak Xu Yusuo korkmadı.İç bilginin tartışılmaz olduğunu bildiği çok açık. Cezai sorumluluktan kaçmak istiyorsanız, hesap kontrol ilişkisini inkar etmelisiniz. Bu nedenle, görüşme sırasında, yalnızca oğlunun hesabını gerçekten kontrol ettiğini itiraf etti, ancak hesabın Yuanwanggu hisselerini alıp sattığını kabul etmeyi kesinlikle reddetti.
Bir dalga düz değil, başka bir dalga yükseliyor
AI robot Xiao Hui'nin dediği gibi, Xu Yusuo'nun keşif karşıtı yeteneği çok güçlü. Ancak müfettişler Liao Mousong'un hesabını sormaya başladığında, Xu Yusuo hala panikledi. O utandı ve Liao Mousong'u hiç tanımadığını söyleyerek Liao Mousong ile olan ilişkisini reddetti. Ancak müfettişler Liao Mousong ve Xu Mouyang'ın anlattıklarının birbirine çok yakın olduğuna dair kanıt gösterince Xu Yusuo tekrar tereddüt etmeye başladı ve sessizliğin ardından net bir şekilde hatırlayamadığını söyleyerek bunu bir gün daha açıklamasını istedi.
Ancak zamanı kaçırarak geciktirme taktiği işe yaramadı. Liao Mousong'un menkul kıymetler hesabının işlem kayıtlarının soruşturma ekibi tarafından derinlemesine analiz edilmesiyle, soruşturmada çığır açan bir ilerleme kaydedildi. Soruşturma ekibi, içeriden bilgi ticaretinden şüphelenilen birkaç operasyonun "Yuanwanggu" şirketinin ofis bilgisayarına verilen siparişler olduğunu ortaya çıkardı. Sonuç olarak, soruşturma ekibi bilgisayarı bulmak için hemen "Yuanwanggu" şirketine gitti, ancak müfettişler şirkete vardıklarında Xu Yusuo'nun ofisindeki bilgisayar çoktan gitmişti.
Anahtar kanıtlar gizemli bir şekilde kayıp ve nihayet dava kafa karıştırıcı ve kafa karıştırıcı hale geldi. Ancak, bu "sert kemik" ile karşı karşıya kalan Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu müfettişleri pes etmedi. Savaşın birkaç raundundan sonra, oyun yöneticisi hesap kontrol ilişkisini reddetmenin ve bilgisayarı gizlemenin suçluluktan kaçamayacağını anlamaya başladı, bu nedenle listelenen şirketin gerçek kontrolörü başkalarının çıkarlarına zarar vermekten çekinmedi ve Liao Mousong'un hesabın olduğunu kabul etmesini sağladı. Komutanını korumak için piyonunu terk etmeye çalışan Liao Mousong'un kendisi tarafından çalıştırılır.
Nihai sonuç
Ancak, Xu Yusuo'nun kendini her şekilde mazur gösterme çabasını reddetme arzulu düşüncesi hala başarısız oldu. Soruşturma ekibi boşuna değildi. Detaylı analiz ve objektif delillerin tartışması yoluyla, hesap kontrol ilişkisini "sıfır itiraf" koşulu altında belirledi ve Xu Yusuo içeriden bilgi ticareti davasını başarıyla çözdü!
· AI "Xiao Hui" nin söyleyecek bir şeyi var ·
İçeriden öğrenenlerin ticaretinden elde edilen büyük miktardaki yasadışı kazançlar ve yasadışı eylemlerin sert doğası göz önüne alındığında, CSRC sonunda Xu Yusuo'ya "kimse üç para cezasına çarptırılmadı" standardına göre daha ağır bir ceza verdi ve Xu Yusuo'nun içeriden bilgi ticaretinden elde ettiği 5,4 milyon yuan'dan fazla yasadışı gelirine el koymaya ve 16 milyon yuan'dan fazla para cezasına karar vermeye karar verdi. Xu Yusuo'ya iki kısa vadeli işlem için uyarı verildi ve 200.000 yuan para cezasına çarptırıldı.Aynı zamanda, Xu Yusuo'nun menkul kıymetler piyasasına beş yıl boyunca girmesi yasaklandı.
"Elinizi uzatmayın, yakalanacaksınız." Bu tanıdık bir uyarıdır. Borsaya kayıtlı bir şirketin gerçek kontrolörü gerçeği bilmiyor olamaz. Onu tekrar tekrar kör eden sadece açgözlülük ve atalettir. Çizgiye dokunmak için uzanın. Eskiler şöyle dedi: "Balıklar yutar ve insanlar açgözlülükten yakalanırlar." Xu Yusuo'yu bekleyen şey, yasanın ağır cezası ve geriye kalan şey piyasa yatırımcıları için bir uyarı!
Geçmiş inceleme
Üretim ekibi
Strateji: Hou Jie Konuşmacı: Wen Hui
Yazan: Wen Hui Üretim: Çalışkanlık
Sorumlu editör: Li Zhaoying
Çizim: Wang Jingyuan
Editörler: Liu Zhijun, Li Rui
