Hazır mısın? Menkul Kıymetler Düzenleme Büroları, birçok yerde kendi yetki alanlarındaki özel sermaye fonlarının öz denetimini başlatmıştır.Zhejiang, kaynak toplamadan tanıtım ve tanıtıma kadar, üç a
Brokers China muhabiri, yakın zamanda, Ampirik Denetleme Komisyonunun ilgili çalışma gereksinimlerini karşılamak için, çeşitli menkul kıymetler düzenleme bürolarının, kendi yetki alanlarında özel sermaye fonlarının risk önleme ve kontrolünü ve kendi kendini denetimini arka arkaya başlattığını öğrendi.
Zhejiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından 13 Mayıs'ta yayınlanan bildirim, Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Derneği'ne kayıtlı özel sermaye fonu yönetim kurumlarını 2019'da özel sermaye yatırım fonlarının kendi kendine incelemesini yürütmek için düzenlemeye karar verdiğini gösteriyor.
Tüm yetki alanlarındaki özel sermaye kurumlarının, kayıt ve dosyalama, fon yaratma, yatırım işlemleri, iç kontrol ve risk yönetimi, bilgi ifşası ve yatırımcı uygunluğunu içeren "Özel Sermaye Kurumları Kendi Kendini Teftiş Formu" nu doldurması gerekir.
Ürün satarken sıfır risk vaatleri, "garantili" kelimelerini içeren ürün adları, beklenen getiri oranlarının teşvik edilmesi, "fon havuzu" işine katılım ve fon paylarının yatırımcıların "emir oluşturmasına" izin verecek şekilde bölünmesi gibi yaygın ihlallerin tümü kendi kendini inceleme noktalarıdır.
Ek olarak, Hubei ve Ningbo özel sermaye fonlarının kendi kendine incelemesini de başlattı.
Zhejiang Eyaletindeki özel sermayenin en son kapsamlı kendi kendine incelenmesi
Zhejiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosunun gerekliliklerine uygun olarak, tüm özel sermaye fonu yönetim kurumları, "Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Yasası", "Özel Yatırım Fonlarının Gözetimi ve İdaresi için Geçici Tedbirler", "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Kuruluşlarının Özel Varlık Yönetimi İşinin İşleyişi ve Yönetimi Üzerine Ara Düzenlemeler" ve "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler" Yatırımcı Uygunluk Yönetimi ile uyumludur. Yönetmelikler ve diğer yasalar ve düzenlemeler, kayıt ve dosyalama, bilgi ifşası, yatırımcının korunması, iç yönetim ve risk kontrolü ve kaynak yaratma, yatırım yönetimi ve geri çekilmedeki tüm iş bağlantılarının kapsamlı bir şekilde kendi kendine incelenmesini sağlar.
Anahtar doğrulama içeriği üç yönü içerir:
İlk olarak, tanıtım yönü.
Proje tanıtım toplantıları, roadshowlar, teftiş toplantıları vb. Faaliyetlerin birden fazla satış noktasının kurulması, birden fazla pazarlama personelinin organizasyonu, telefonla, SMS ile tanıdık olmayan ziyaretler, el ilanları, sergi panoları, web siteleri ve resmi hesaplar gibi faaliyetlerin olup olmadığı kontrol edilmelidir. Yöntem, özel sermaye fonunun yatırım hedeflerini, süresini, geçmiş performansını, risk kontrol önlemlerini ve diğer bilgi unsurlarını, belirli nesne doğrulama prosedürleri olmadan veya bir çoğunluğu aşan belirli nesnelere kamuoyuna tanıtmak için kaydı bir onay olarak kullanmaktır.
Özellikle, ticari personel tarafından yapılan tanıtım materyallerinde ve sözlü sunumlarda, yatırımcıları yanlışlıkla özel sermaye fonlarına inandıracak garantili getiri beyanı veya "beklenen getiri", "beklenen getiri", "hedef getiri", "performans karşılaştırma getirisi" ve benzeri kavramların promosyonu olup olmadığı Vade sonunda anapara ve faiz ödeme eylemi.
İkincisi, kaynak yaratma açısından.
Yatırımcıların faturaları bir araya getirmelerini kolaylaştırmak, yatırımcıların gelir sertifikalarını ve varlık sertifikalarını dikkatlice taramamak için ilk fiili ödeme tutarı tek bir fonda 1 milyon yuan'dan az olan yatırımcılardan herhangi bir kaynak gelip gelmediği ve sahteciliğe yardımcı olacak ticari personel olup olmadığı kontrol edilmelidir. İlgili sertifika materyalleri, uygun risk tanımına ve risk toleransına sahip olmayan yatırımcılara, nitelikli yatırımcıların niteliklerini ve yatırımcı sayısı sınırını aşmak veya kırmak için gizli bir şekilde fon paylarının devri veya gelir hakları vb. Yoluyla yatırımcıların nitelikli yatırımcıların niteliklerini karşılamasına yardımcı olmak için kullanılır. Para toplama ve diğer eylemler.
Üçüncüsü, yatırım operasyonu.
"Fon havuzu" operasyonunun tipik özelliklerini karşılayan yeni ve eskiyi geri getirme, yuvarlanan ihraç, karma operasyon, proje yatırımı ve toplanan fonların süresi ve miktarı gibi davranışların olup olmadığı kontrol edilmeli ve proje yatırımının fiili getiri oranı fiyatlandırmadan ayrılmıştır. .
İlgili taraflara veya ilgili taraflara teminat ve kredi iyileştirme sağlayan proje yatırımı, sözleşmeye uygun yatırım yapılmaması veya bir projenin birden çok kez kullanılması ve toplanan fazla fon gibi potansiyel çıkar çatışmaları veya çıkarların devredilmesi, fonların bir kısmının fiili yatırım için değil sistemde kullanılıp kullanılmadığı Dolaşım, ilk yatırım anaparasını ve gelirini iade etmek veya ilişkili taraf kurum ve kişilere gitmek için kullanılır.
Kendi kendine muayene belgeleri yasal ayrıntıları ortaya çıkarır
Zhejiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, tüm özel sermaye fonu yönetim kurumlarının bu kendi kendine incelemeye büyük önem vermesini, ilgili yasa ve yönetmeliklere uygun olarak derinlemesine ve ayrıntılı kendi kendini incelemesini ve mevcut riskleri düzenlemesini şart koşmaktadır.
Kendini ciddiyetle denetleyen, bulunan sorunları aktif olarak bildiren ve aktif ve etkili bir şekilde düzelten kurumlar, hafif muamele görür veya koşullara göre ele alınmaz; kendi kendine teftiş işi olay yerinden geçecek veya kasıtlı olarak yasadışı iş operasyonlarını gizleyecek veya yürütmeye devam edecekken, yasalara göre sıkı bir şekilde uygulanacaktır. uğraşmak.
200 milyon yuan (dahil) üzerinde bir yönetim ölçeğine sahip kurumlar ve büyük gizli riskleri olan ve iç teftişte bulunan yasa ve yönetmelik ihlalleri bulunan kurumlar, 15 Haziran 2019'dan önce bir iç denetim raporu sunacaklardır. Buna ek olarak, tüm kurumların bir "Özel Sermaye Kurumları için Kendi Kendini Denetleme Formu" doldurması ve menkul kıymetler özel sermaye fonu yönetimi kurumlarının da referans için bir "Özel Sermaye Fonu Yönetim İşlemleri için Kendi Kendini Denetleme Formu" doldurması gerekir.
"Öz Denetim Formunun" içeriği, her biri "Özel Yatırım Fonlarının Gözetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirler" ve "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yatırımcıları için Uygun Yeni Anahtar Yönetim Tedbirleri" kapsamında yasaklanan çeşitli ihlalleri kapsayan toplam 50 puan dahil olmak üzere çok ayrıntılıdır. davranış.
Pek çok yer, özel sermaye öz incelemesini art arda organize etti
Aslında, Zhejiang Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosuna ek olarak, Hubei ve Ningbo da özel sermaye kendi kendine incelemesini organize etme ve başlatma konusunda başı çekmiştir.
Hubei Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, 24 Nisan'da kendi yetki alanındaki tüm özel sermaye fonu yönetim kurumlarına bir öz denetim bildirimi yayınlayarak, özel sermaye kurumlarından kendi kendini denetleme raporunu, öz denetim çalışma belgelerini ve ihraç edilen özel sermaye fonu ürünlerinin tüm yükseltilmiş hesaplarını 30 Mayıs'tan önce açmalarını talep etti. Tüm banka kayıtları ve diğer materyaller rapor edilir.
Ningbo Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, 25 Nisan'da, bölgedeki 200 milyon yuan'dan fazla yönetim ölçeğine sahip özel sermaye kurumlarının, sorumlu ana kişi tarafından imzalanmış ve 20 Mayıs'tan önce kurumun resmi mührü ile damgalanmış yazılı bir kendi kendini denetleme çalışma kağıdı sunmasını gerektiren bir bildirim yayınladı. Ve kendi kendine inceleme çalışma raporu ve denetlenmiş 2018 mali raporunu sunmanız gerekir ve yönetim ölçeği 200 milyon yuan'dan azsa, sunup sunmayacağınıza karar verebilirsiniz.
Buna ek olarak, Hubei Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, özel sermaye kurumlarının iş bağlantılarını kendi kendine denetlemesini zorunlu kılmanın yanı sıra, özel sermaye kurumlarının kamuoyu yönetimini güçlendirmesini ve risk yönetimi planlarını formüle etmesini gerektirir.
Hubei Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından yayınlanan bildirim, her bir özel sermaye kuruluşunun, kurumun ilgili kamuoyu bilgilerini takip etmesi, keşif, işleme, raporlama ve yanıt sistemini iyileştirmesi, kurumla ilgili medya ve kendi kendine medya kamuoyu raporlarını zamanında keşfetmesi ve yanlış bilgileri zamanında açıklığa kavuşturması için özel personel ayarlaması gerektiğini göstermektedir. Yanlış bilginin olumsuz etkilerini ortadan kaldırmak, iyi huylu bir kamuoyu bilgi yönetim mekanizmasının oluşumunu teşvik etmek ve düzenli bilgi akışını sağlamak.
Aynı zamanda, kendi kendini incelemede, kamuoyunda ve iş geliştirmede bulunan büyük risk sorunlarına yanıt olarak, her bir özel sermaye kurumu, riskler ortaya çıktığında, bunların düzenli bir şekilde ele alınmasını ve düzgün bir şekilde ele alınmasını sağlamak için kapsamlı ve etkili bir risk işleme planı oluşturmalıdır.
Özel sermaye sektörünün temizlenmesi ve düzeltilmesi devam ediyor
China Securities Investment Fund Association (Funds Industry Association) verilerine göre Mart 2019 sonu itibarıyla 24.361 kayıtlı özel sermaye fonu yöneticisi vardı, bir önceki aya göre 19 kurum düşüş, bir önceki aya göre% 0,08 düşüş; 75.348 özel sermaye fonu kaydedildi , Bir önceki aya göre 126 artış, bir önceki aya göre% 0.17 artış; yönetilen fonların ölçeği önceki aya göre 21.036 milyar artışla 12.79 trilyon yuan1 oldu, bir önceki aya göre% 0.16 artış. Girişim sermayesi fonu yöneticilerinin toplam çalışan sayısı bir önceki aya göre 1884 kişi azalarak, bir önceki aya göre% 0,78 azalarak 241 bin oldu. Önceki birkaç ayla karşılaştırıldığında, özel sermaye kurumlarının sayısı 2019'dan bu yana art arda iki ay azaldı, ancak özel sermaye kurumlarının yönetim ölçeği düşmek yerine yükseldi.
Aynı zamanda özel sermaye kuruluşlarının gözetim ve yönetimi devam etmektedir.
Fon Sanayicileri Derneği, 9 Mayıs'ta "Kaybedilen Özel Sermaye Kuruluşlarının Son Durumuna İlişkin Duyuru ve Kaybedilen 27. Kayıp Özel Sermaye Kuruluşu Grubunun Kamuya Açıklanması" nı yayınladı. Duyuruya göre, 8 Mayıs 2019 itibarıyla Fon Endüstrisi Derneği, China Investment Gome Investment Fund Management (Beijing) Co., Ltd. dahil 635 kuruluşu kayıp dernek duyuruları listesine dahil etti ve derneğin resmi web sitesinde listeledi. Yukarıda belirtilen 635 kurumdan 286 kurumun kaydı silinmiş, 14 kurum kendi başına kayıt silme başvurusunda bulunmuştur.
Birkaç gün önce, fon endüstrisi birliği öz disiplin teftiş çalışmaları sırasında 68 şüpheli kayıp kurumu keşfetti. Dernek, kapsamlı varlık yönetimi iş raporlama platformuna kayıtlı sabit telefon, cep telefonu numarası, e-posta ve diğer iletişim yöntemleri aracılığıyla 68 kurumla etkin bir şekilde iletişim kuramadı. Yönetmeliklere göre, ilanın yapılmasını takip eden 5 iş günü içerisinde dernek ile iletişime geçmeyen girişim sermayesi kurumları kayıp kurum sayılır. Dernek ile aktif olarak iletişime geçmeyen ve dernek bunu duyurduktan sonra üç ay boyunca geçerli sertifika materyalleri sağlayan özel sermaye fonu yöneticileri için, dernek özel sermaye fonu yöneticisi kaydını iptal edecektir.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Pazardan önce ağır! MSCI yetkilisi, A hisselerinin% 5'ten% 10'a çıkarılacağını ve Çin listesine 26 yeni hissenin ekleneceğini duyurdu! 18 ChiNext hisseleri, bekleyen 400 milyar ek fon
ABD hisse senetleri bir gecede 1,2 trilyon dolar görmedi! Gün içi piyasada "durgunluk hayaleti" yeniden ortaya çıktı ve küresel borsa kederle doluydu, ancak bu çeşitlilik inanılmazdı
Çin karşı önlemleri uygulamaya koyuyor! ABD mallarına uygulanan 60 milyar ABD doları gümrük vergisiyle birlikte, CCTV keskin bir yorum yaptı: Konuşun, kapıyı açın; savaşın, sonuna kadar eşlik edin! ABD hisse senetleri hızla düştü
600 puandan fazla nadir bir düşüş! Offshore renminbi 6.9'u aştı Merkez bankası hızlı değer kaybı altında herhangi bir hamle yapacak mı? A hisseleri nasıl etkilenir
İnanılmaz! Buchang Pharmaceuticals defalarca manşetlere girdi ve gökyüzü tarafından sorgulandı, ancak bazı araştırmacılar cesurca "aşırı kilolu" değerlendirmesi veriyor, satıcı araştırması neden "13 soru" olmasın
Tekrar sert vur! Sci-tech Innovation Board yetkisini açanlar diskalifiye edilebilir! İki tür yatırımcıya odaklanır, hafta sonu 9 Daquan testi Kechuang için önemli bir an olur
Bir süre piyasayı alarma geçirdi! Bilim-teknoloji inovasyon kurulu, "denetimi askıya alan" ilk şirkettir ve nedeni ortaya çıkar! Ayrıca gökten düşen 3 kabul eden firma var ve askıya alma riski var
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
