çok çılgın! Yaklaşık 900 milyon işlem, en yüksek incelemeyi korkutuyor! Hisse senedi alım satım talimatlarına göz atan bir fon şirketinden üç tahvil tüccarı ailesi bir fare deposunda oynadı ve yaklaş
Çin Fon Haberleri muhabiri Qiao Mai
Tahvil tüccarının "fare deposunda" oynayan ailesi araştırıldı ve ayrıca Supreme Inspection Guidance Case'e dahil edildi.
25 Mart'ta Yüce Halk Savcılığı on yedinci yol gösterici dava grubu olarak üç yol gösterici dava yayınladı. Bunlar arasında, bir vaka, tanınmış bir fon şirketinin tahvil tüccarı olan Wang Mou'nun, şirketin hisse senedi alım satım talimatlarını yaklaşık iki buçuk yıldır gözetlediğini gösterdi. Ebeveynleri, diğer insanların hesapları aracılığıyla yakınsak işlemler gerçekleştirdi ve yasadışı olarak yaklaşık 20 milyon yuan kazandı Bundan sonra, ailenin üç üyesi de mahkum edildi.
Bay Fund, Yargı Belgeleri web sitesini sorgulayarak, davaya dahil olan kişinin Pekin'de kurulu bir fon şirketi altında bir tahvil tüccarı olduğunu öğrendi ve ilgili davanın yargılandığını öğrendi.
Tahvil tüccarları, açıklanmayan bilgileri sorgulama yetkisi hakkında bilgilendirilir
Yüce Halk Savcılığı tarafından açıklanan dava, Wang'ın tanınmış bir fon şirketinin eski bir tahvil tüccarı olduğunu gösterdi.
Wang, Kasım 2008'den Mayıs 2014'e kadar şirketin işlem yönetimi departmanında 6610 kişisel hesap numarasıyla tahvil tüccarı olarak görev yaptı. İş ihtiyaçları nedeniyle şirket, Wang gibi tahvil tüccarları için Hang Seng sistemi 6609 hesabı için site izinlerini açtı.
7 Temmuz 2008'den itibaren 6609 hesabı, hisse senedi alım satım emri sorgulama yetkilisini açtı. Wang, menkul kıymet alım satım yönü, yatırım kategorisi, menkul kıymet kodu, işlem fiyatı, işlem tutarı, ihraççı ve hisse senedi işlemleriyle ilgili diğer açıklanmayan bilgileri sorgulama hakkına sahiptir; 6 Temmuz 2009'dan itibaren komisyon akışı ve menkul kıymet işlem getirileri dahil olmak üzere art arda artmıştır. , Menkul kıymet sermaye akışı, portföy varlıkları, fon varlıkları ve diğer açıklanmayan bilgi sorgulama yetkilisi.
Yeni sistemin başlatıldığı 9 Ağustos 2011 tarihine kadar, şirketin işlem yönetimi departmanı tüm tahvil tüccarlarının 6609 hesabına giriş iznini kapatmak için başvurdu.
Oğlum yeni başladı
Ebeveynler, birden fazla hisse senedi hesabı açmak için başkalarının bilgilerini kullanır
Wang Mouqiang ve Song Mouxiang, Wang'ın ebeveynleri, ikisi de işsiz. Wang işine yeni başladı ve ailesi, diğer kişilerin bilgilerini kullanarak hemen birden fazla hisse senedi hesabı açtı.
Judgment.com tarafından açıklanan davaya göre Wang Mouqiang, 18 Kasım 2008 tarihinde yeğeni Niu'nun kimliğiyle Haitong Securities'de hisse senedi hesabı açmış ve hesap 19 Aralık 2010; 9 Aralık 2010 tarihinde kapatılmıştır. Huarong Securities ile bir hesap açarken, ana işlem saatleri Eylül 2011'den önce yoğunlaşır.
Yukarıdaki iki hesap aslında Wang Mouqiang tarafından kontrol ediliyor ve menkul kıymet işlemleri gerçekleştiriyor.
Ve Song Mouxiang, kardeşi Song 1in kimlik bilgileriyle 25 Ekim 1999da bir menkul kıymetler hesabı açtı ve 9 Ağustos 2011den sonra hisse senedi ticareti yapmadı; Nisan 2010daki kız kardeşi Song 2nin kimlik bilgileriyle 21 Aralık'ta GF Menkul Kıymetler ile menkul kıymetler hesabı açılmış, 22 Aralık 2010'da hesap kapatılmış, 20 Aralık 2010'da China Merchants Securities ile menkul kıymetler hesabı açılmış ve 9 Ağustos 2011'den sonra hisse senedi ticareti yapılmamıştır.
Yukarıdaki üç hesap aslında Song Ling tarafından kontrol edilir ve menkul kıymet işlemleri gerçekleştirir.
Ebeveynlerin hisse senedi işlemleri, oğulları tarafından alınan şirketin ticaret talimatlarıyla oldukça yakınsalı
İşlem 878 milyon yuan kar 17,73 milyon
Ebeveynler hisse senedi hesabını açtıktan ve hisse senedi alım satım talimatları gibi kamuya açık olmayan bilgilerin iznini aldıktan sonra, üç kişilik aile resmi olarak yasadışı kazanç yolculuğuna başladı.
Supreme People's Procuratorate raporuna göre, vaka bilgileri, Wang'ın 15 Ocak 2009'dan 9 Ağustos 2011'e kadar Hang Seng sistemine birkaç kez giriş yapmak için 6609 hesabını kullandığını ve toplam 710 giriş yaptığını gösterdi; Aynı dönemde 6610 hesabına toplam 551 kez giriş yaptı. .
Öte yandan, Mart 2009'dan Ağustos 2011'e kadar, ebeveynleri aynı anda veya daha sonra bir fon şirketinde menkul kıymet işlemleri gerçekleştirdi ve fon şirketinin işlem talimatları oldukça benzerdi.Menkul kıymet işlemlerinin toplam tutarı 878 milyon yuan'den fazlaydı ve bu da yasadışı kar elde etti. Toplam 17.73 milyon yuan'dan fazla.
Özellikle, Wang'ın 6609 hesabına giriş izni aldıktan sonra, babası Wang Moqiang Niu Menkul Kıymetler hesabını işletiyordu.6 Mart 2009'dan 2 Ağustos 2011'e kadar, satın alma fonun hisse senedi fonu ürünlerine benziyordu. % 93,95'e karşılık gelen 233 hisse senedi vardır ve birikmiş yakınsak satın alma işlemi tutarı 96.6126 milyon yuan olup,% 95.25'tir.
Song Mouxiangın annesi Bay Song tarafından işletilen menkul kıymetler hesabı, 2 Mart 2009 ve 8 Ağustos 2011 tarihleri arasında% 83,05 oranında 343 yakınsak hisse satın aldı. Kümülatif yakınsak satın alma işlemi tutarı 104 milyonun üzerindeydi. Yuan,% 90.87'ye denk geliyor.
13 Mayıs 2010'dan 8 Ağustos 2011'e kadar, Song Mouzhenin menkul kıymetler hesabı ayrıntılı olarak işledi, 183 yakınsak hisse satın aldı,% 96.32'lik bir hesap aldı ve kümülatif yakınsak satın alma işlemi tutarı 676 milyon yuan oldu. % 97.03'den fazla.
Wang, açıklanmayan bilgileri elde etme koşullarına sahip olmadan önce işlemlerin sıklığı, üç hesabın işlem alışkanlıklarından açıkça farklıdır. Buna ek olarak, Niu, Song ve Song'un üç hesabının hisse senedi alım satımını durdurduğu zaman, Wang'ın 9 Ağustos 2011 olan 6609 hesabını görüntüleme hakkına sahip olmadığı zamanla oldukça tutarlı.
Şirketi araştırırken suç korkusuyla kaçmak
Üç kişilik bir aile hüküm giydi
Vaka raporu, 18 Aralık 2015'te, Chongqing Belediyesi Halk Savcılığının Birinci Şubesinin, Wang Mou, Wang Mouqiang ve Song Mouxiang'ı, açıklanmayan bilgilerle ticaret yapmak suçundan yargıladığını gösteriyor. Chongqing Belediyesi Birinci Orta Halk Mahkemesi davayı dinlemek için bir mahkeme oturumu açtı.
Vaka bilgileri, yargılama sırasında üç sanıktan hiçbirinin suçu itiraf etmediğini gösteriyor. Wang, pozisyonunu ifşa edilmeyen bilgilere erişimi kolaylaştırmak için kullanmadığını, ebeveynlerinin hisse senedi alım satımına izin vermek için bilgi vermediğini ve hisse senedi alım satımlarından habersiz olduğunu savundu.
Wang Mouqiang, Wang'ın kendisine hiçbir zaman açıklanmayan bilgileri iletmediğini savundu. Wang çalıştığı fon şirketine gittikten sonra, hala menkul kıymet ticareti yaptığını bilmiyordu; Song Mouxiang ayrıca Wang'ın Pozisyonuna uygun olarak ifşa edilmeyen bilgileri elde etmek veya menkul kıymet işlemleri için ifşa edilmemiş bilgileri kullanmak.
Buna yanıt olarak savcı, Wang Mouqiang, Song Mouxiang ve Wang Mou'nun ebeveyn-çocuk olduğunu ve ilişkilerinin çok yakın olduğunu söyledi. Wang Mouqiang ve Song Mouxiangın yaşı, iş deneyimi ve ticaret alışkanlıkları açısından Wang Mouqiang ve Song Mouxiang Profesyonel bir hisse senedi yatırımcısının geçmişine ve deneyimine sahip değildir ve anormal ticaret davranışları için her zaman makul bir açıklama yapamamıştır.
Savcı ayrıca, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu kendisini soruşturmak için çalıştığı fon şirketine gittiğinde, Wang'ın suç korkusuyla kaçtığını ve ayrıldıktan sonra şirkette işe dönmediğini ve ayrılma veya istifa için formalitelerden geçmediğini belirtti. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu personelinin soruşturma için evine gideceğinden endişe ettiği için ayrıldığını savundu, kaçış davranışı ve nedenleri açıkça mantıksızdı.
Mahkeme, bu davadaki mevcut kanıtların, makul şüpheleri ortadan kaldırabilecek eksiksiz bir zincir oluşturduğu ve Wang, Wang ve Song'un açıklanmayan bilgilerle ticaret yapma suçunu oluşturduğunu belirlemek için yeterli olduğu sonucuna varmıştır.
28 Mart 2018'de Chongqing Belediyesi Birinci Orta Halk Mahkemesi, açıklanmayan bilgilerle ticaret yapmak suçundan ilk derece mahkemesi kararını verdi ve Wang'ı altı yıl altı ay hapis ve 9 milyon yuan para cezasına çarptırdı; Song ayrıntılı bir süre cezasına çarptırıldı Dört yıl hapis ve 6.9 milyon yuan para cezası; Wang Mouqiang, üç yıl altı ay hapis ve 2.1 milyon yuan para cezasına çarptırıldı.
Üç sanığın hukuka aykırı kazançları yasaya göre tahsil edilerek hazineye devredildi. Karar açıklandıktan sonra, üç sanıktan hiçbiri temyize gitmedi ve karar yürürlüğe girdi.
En yüksek kovuşturma: Menkul kıymetler ve vadeli işlem suçları daha gizlidir
Yüce Halk Savcılığı tarafından yakın zamanda açıklanan 17. yol gösterici davaların tümü mali suç davalarıdır.
Yüce Halk Savcılığının Dördüncü Savcılığının Direktörü Zheng Xinjian, bir muhabirin sorusuna yanıt olarak, Wang ve diğerlerinin ifşa edilmemiş bilgi işlemlerini (Jiju No. 65) kullanması durumunda, ana çözümün oldukça gizlenmiş menkul kıymet suçlarını kapsamak olduğunu söyledi. Dolaylı kanıtlarla bir ispat sistemi nasıl oluşturulur.
"Menkul kıymetler ve vadeli işlemler gibi mali suçlar, çoğunlukla dikkatle hazırlanmış ve organize edilmiş kasıtlı suçlardır. Suçlu zanlılar ve sanıklar yasa ve yönetmeliklere ve ilgili sektör kurallarına aşinadır. Suçlar oldukça gizlidir ve profesyoneldir ve delillerin gizlenmesi ve yok edilmesi daha yaygındır. Özellikle, Şüpheli veya sanık suçun gerçeklerini itiraf etmediğinde ve başka doğrudan delillerden yoksun olduğunda, suçun gerçeklerini kanıtlamak için dolaylı delillerin nasıl organize edileceği savcının suçlaması ve ispat kabiliyeti için daha yüksek şartlar ortaya koyar. "
Zheng Xinjian'a göre, doğrudan kanıt yoktur. Dolaylı kanıtların incelenmesi, yargılanması, düzenlenmesi ve uygulanması yoluyla, açık gerçekler, güvenilir kanıtlar ve yeterli kanıt standartlarına ulaşmak hala mümkündür. Wang ve diğerlerinin ifşa edilmemiş bilgileri kullandıkları olayda, Wang ve ebeveynlerinin üç sanık ticaret için ifşa edilmemiş bilgileri kullandıklarını asla itiraf etmediler. sistemi.
Zheng Xinjian, bu davanın, savcı organların ceza davası sertifikasyon standartlarını doğru bir şekilde kavramaları, suçları yasaya uygun olarak kanıtlamak için nesnel kanıtlar kullanmaları, ceza davalarının önde gelen sorumluluklarını tam olarak yerine getirmeleri ve kanıtları inceleme ve yargılama ve suçları kovuşturma becerisini geliştirme konusunda yol gösterici olduğunu söyledi. İlgili sorumlu personel cezai sorumluluk için soruşturulmalıdır, bu da savcı organların menkul kıymetleri ve gelecekteki suçları hukuka uygun şekilde ağır şekilde cezalandırmaya kararlı olduğunu gösterir.
Editör: Kaptan
