Bu komisyonculuk Mart ayında düzenleyici bir bilete bağlandı! Her şey çok önemli: İlk önce ticarette iki kesinti nedeniyle para cezasına çarptırıldı ve ardından risk kontrol hatası nedeniyle düzeltme
Konut sızıntısı akşam yağmurunda meydana geldi.Dava nedeniyle daha önce şirketin banka hesabını donduran Netcom Menkul Kıymetler, geçtiğimiz günlerde ardı ardına idari para cezası aldı.
Bir yandan şirketin net sermayesi, risk karşılama oranı, sermaye kaldıraç oranı ve net istikrarlı sermaye oranı gibi risk kontrol göstergeleri standartlara ulaşmazken, diğer yandan şirketin merkezi ticaret sistemi uzun süre kesintiye uğrayarak bilgi sisteminin gizli risklerini vurguladı. Yukarıdaki sorunlarla ilgili olarak, Liaoning Securities Düzenleme Bürosu, Netcom Securities'in bir düzeltme planı sunmasını ve zamanında düzeltmesini istedi.
Bir aracı kurum analisti gazetecilere verdiği demeçte, banka mevduatlarının parasal fonların bilançosuna dahil edildiğini ve Netcom Securities'in fonlarının dondurulması halinde, doğal olarak şirketin risk kapsamını etkileyeceğini söyledi.
Net sermaye ve risk kontrol göstergelerine uymama cezaları
Birkaç gün önce, Liaoning Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Netcom Securities'de düzeltmeler yapmak için düzenleyici önlemler aldı. Bunun nedeni, Aralık 2018 ve Ocak 2019'da şirketin net sermaye, risk karşılama oranı, sermaye kaldıraç oranı ve net sabit sermaye oranı gibi risk kontrol göstergelerinin gerçekleşmemesiydi. "Menkul Kıymet Şirketleri Risk Kontrol Göstergelerinin Yönetimine İlişkin Önlemler" de belirtilen standartlara uyun.
"Menkul Kıymet Şirketleri için Risk Kontrol Göstergelerinin Yönetimine İlişkin Önlemler" Madde 16, iki veya daha fazla menkul kıymet yüklenimi ve sponsorluğu, menkul kıymetler kendi kendine çalışması, menkul kıymet varlık yönetimi ve diğer menkul kıymetler işlerini yürüten menkul kıymet şirketlerinin net sermayelerinin RMB'den az olmayacağını öngörür 200 milyon yuan.
Yukarıdaki düzenlemelerin 17. Maddesi, menkul kıymet şirketlerinin aşağıdaki risk kontrol göstergesi standartlarını karşılamaya devam etmesini şart koşmaktadır: risk karşılama oranı% 100'den az olmamalıdır; sermaye kaldıraç oranı% 80'den az olmamalıdır; likidite karşılama oranı% 100'den az olmamalıdır; net istikrarlı fonlar Oran% 100'den az olamaz.
Düzenleyici para cezalarından elde edilen Netcom Securities'in net sermayesi 200 milyon yuan'dan azdır ve dört risk kontrol göstergesinden üçü niteliksizdir, yani risk karşılama oranı% 100'den azdır, sermaye kaldıraç oranı% 8'den azdır ve net İstikrarlı fonlama oranı% 100'den azdır.
190 milyon yuan banka mevduatı ele geçirildi ve risk kontrol göstergelerini etkiledi
Menkul Kıymetler Endüstrisi Derneği tarafından yayınlanan sektör verilerine göre, 2017 yılında Netcom Menkul Değerler, 98 menkul kıymet şirketi arasında ilk sırada yer alan 580 milyon yuan net sermayeye sahipti.
Bu yılın Şubat ayında, basında çıkan haberlere göre, Çevrimiçi Yargı Belgesi ile ilgili 4 Aralık 2018 tarihli bir sivil karar, Henan Eyaleti, Shangqiu Şehri, Yucheng İlçesine bağlı Kırsal Kredi Kooperatifinin mülk koruması için Çin Uluslararası Ekonomik ve Ticari Tahkim Komisyonu'na başvurduğunu gösterdi. Menkul kıymetlerdeki yaklaşık 190 milyon yuan banka mevduatı ele geçirildi ve donduruldu.
Bir aracı kurum analisti gazetecilere verdiği demeçte, banka mevduatlarının parasal fonların bilançosuna dahil edildiğini ve fonların bu kısmının dondurulması durumunda doğal olarak şirketin risk kapsamını etkileyeceğini söyledi. Netcom Securities'in 2017 yıllık raporunu okuduktan sonra analist, şirketin ana varlıklarının para varlıkları olduğunu ve kendi fonlarının sadece 300 milyon yuan olduğunu ve kendi fonlarının% 70'inin ele geçirildiğini söyledi.
Liaoning Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Menkul Kıymetler Kanunu'nun 150. maddesinin birinci fıkrası ve Menkul Kıymet Şirketlerinin Risk Kontrol Göstergelerinin Yönetimine İlişkin Önlemlerin 31. maddesinin birinci fıkrası uyarınca, şirketinize düzeltme talimatı verdiğini belirtti. Şirketiniz, bu kararı aldıktan sonra 5 iş günü içinde bir düzeltme planı geliştirmeli ve sunmalı ve düzeltmeyi 20 iş günü içinde tamamlamalıdır.
Bilgi sistemi gizli riskler için cezalandırılır
Kısa süre önce, Netcom Securities birden fazla düzenleyici bilet aldı Yukarıda belirtilen biletin alınmasından sadece beş gün sonra, Liaoning Securities Regulatory Bureau bir kez daha düzeltmeleri sipariş etme ve düzenleyici önlemleri Netcom Securities'e bildirme kararını aldı.
Bu ceza, şirketin 24 Aralık 2018'de merkezi ticaret sistemini 37 dakikalık kesintiye uğratmasından kaynaklanıyordu; iki ay sonra, şirketin entegre hesap yönetimi sistemi arızalandı ve birikmiş işlem süresini 13 dakika etkiledi.
Liaoning Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yukarıda belirtilen sorunların, Netcom Securities'in bilgi sistemindeki büyük gizli tehlikelerin, eski çekirdek ekipmanın ve yetersiz sistem çalıştırma ve bakım garantilerinin varlığını yansıttığını, bunun da sık sık bilgi güvenliği olaylarına ve "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Sektörü Bilgi Güvenliği Yönetim Tedbirlerinin" ihlal edilmesine neden olduğunu belirtti. (CSRC Sipariş No. 82) 24. Madde hükümleri.
Netcom Securities, ilgili yasa ve yönetmeliklerin gereklerine göre, bu kararın alındığı tarihten itibaren 2 ay içerisinde düzeltmeyi tamamlayacak; Mart 2019'dan Eylül 2019'a kadar, denetleyiciye aylık bilgi sistemi ile ilgili bilgileri sunacaktır. Yazılı rapor. Rapor, bilgi sisteminin işleyişini, bakımını ve yönetimini, herhangi bir anormallik olup olmadığını, vb. Ayrıntılı olarak belirtecektir.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
4.3 milyar Rashomon'un değeri! Huang Guangyu tekrar "hapishaneden serbest bırakıldı" ve Gome konsept hisse senetleri 4,3 milyara yükseldi ve sonra geri düştü.
Menkul kıymetler sektöründe rekabet! Fintech yatırımı kasları gösteriyor. İki aracı kurum geçen yıl bilgi teknolojisine 1 milyardan fazla yatırım yaptı ve bazıları 1000'den fazla kişiye yatırım yaptı. Yedi temel göstergeye bakın.
aniden! Yüz milyar çevrimiçi kredi platformu patladı! 220.000 kişi gök gürültüsüne adım attı, iki gerçek kontrolör teslim oldu, 20 milyar piyasa değeriyle GEM şirketinde ticaretin acil olarak askıya alınmasına karıştı.
"Gölge" de üç, altı veya dokuza bölünmüştür! Sci-tech Innovation Board'daki gölge hisse senetlerinin sayısı 60'a çıkarıldı. Bu 13, yalnızca doğrudan veya yan kuruluşlar tarafından tutuluyorlarsa gerçek.
Guotai Junan Araştırma Enstitüsü müdürü Huang Yanming: Beklentiler reformların gerçekliğinin gerisinde kalıyor, A hisseleri tersine döndü, döngüler, tüketim ve teknoloji konusunda iyimser
Çin borsası 12 hafta üst üste yükseldi ve rekor kırdı! Büyük bir inek gibi koşmak için iki aydan az zaman geçti, neden tek bacaklı koşma hala dünyaya liderlik edebilir, dört ana değişkene dikkat edin
Çılgın marihuana! Narkotikle Mücadele Komisyonu'nun baskısı etkisizdi ve endüstriyel kenevir stokları günlük bir limite ulaştı ve çuvalları örenler, kızarmış bükümler ve gastrodia elata yapanlar da fırladı! 6 açıklama
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
