İki aracı kurum APP'sinde işlem hataları var, yatırımcılar "yorum yapın"
"419 Laneti" nden sonraki ilk işlem gününde sermaye piyasası sürekli "canlı" olarak kabul edilebilir.
20 Nisan sabahı, sabah piyasa açıldıktan sonra, birden fazla endeksin "başarısızlığı" haberi, finansal çemberi hızla patlattı. O zamandan beri, çok sayıda yatırımcı aracılık APP'nin kesinti süresinden şikayet etti ve aracı kurumlarla ilgili şikayetler Xiangcai Securities ve Bohai Securities'de yoğunlaştı. İkisi muhtemelen bağımsız etkinlikler olsa da, yine de piyasadan büyük ilgi görüyor.
2019'daki duruma bakıldığında, Bahar Festivali'nden sonra A hisselerinin "iyi başlaması" nedeniyle, sıcak ticaret birçok büyük komisyoncunun kısa vadeli oturum açma başarısızlıkları yaşamasına neden oldu. İşlemler stabilize edildikten sonra, Nisan'dan Haziran'a kadar, hala aracılık APP'sinden yavaş girişler ve işlemlerin kullanılamadığına dair haberler vardı. Çeşitli aracı kurum şirketleri bilgi teknolojisine yatırımlarını büyük ölçüde artırırken, aracılık uygulamalarının "kesinti sürelerini önlemesi" neden zordur?
Xiangcai, Bohai APP hatası şikayet edildi
2007 yılından bu yana, "419 laneti" uzun süredir yatırımcıların zihninde oyalandı. Her 19 Nisan'da, piyasa aşağı yukarı değişiyor ve yüksek "sihirli geri ödeme oranı" piyasayı biraz tedirgin ediyor.
Elbette dün sabah piyasa açıldıktan sonra piyasa canlılığını sürdürdü. Birincisi, birden fazla endekste başarısızlık haberleri vardı ve çok sayıda yatırımcı, aracı kurum APP'nin çalışmadığından şikayet etti. "Tucao" içeriğinden yola çıkarak, Xiangcai Securities ve Bohai Securities uygulamaları popüler hedefler haline geldi.
20 Nisan'da piyasa açıldıktan sonra, birçok yatırımcı, kullandıkları ticaret uygulamasında, uygulamaya giriş yapamama da dahil olmak üzere bir sorun olduğunu söyleyerek öfkeli bir şekilde Sina Weibo'daki uygulama arayüzüne mesaj gönderdiler. , Sistemdeki varlıkların sıfırlanması ve konum verilerinin kaybolması gibi sorunlar.
Kısa bir kesintinin ardından, iki aracı kurum uygulaması sabah normal işlemlerine devam etti. Ancak, aracı kurumdan "bir açıklama" yapmasını ve zararlar için tazminat talep etmesini isteyen birçok yatırımcı var.
Başarısızlığın nedeni ile ilgili olarak, Xiangcai Securities, aracı kurum Çin muhabirine, 20'nci yılın başlarında, Xiangcai Securities'in emanet edilen kanallarından bazılarının geçici olarak tıkandığını söyledi. Sabah 10: 04'e kadar, Xiangcai Securities'in emanet edilen kanallarındaki sorun giderme aşamalı olarak geri yüklendi. , Sistem normale döner. Bu arızanın bazı fonksiyonel yükseltmelerden ve sistemin gizli kusurlarından kaynaklanabileceği tahmin edilmektedir. Başarısızlığın ardından Xiangcai Securities, hızla bir acil durum planı başlattı, yatırımcıların işlemlerine ilişkin zamanında rehberlik yaptı ve müşterilerle aktif olarak iletişim kurdu.
Bohai Securities'den bir kişi, kamuoyunun ortaya çıkmasından sonra, bilgi departmanının aktif olarak risk araştırması yaptığını söyledi. Sabah oturumu sırasında sisteme bağlı iletişim hattının sınırlı trafiği nedeniyle bazı kullanıcıların normal şekilde oturum açamayabileceği birden fazla tarafça onaylanmıştır. Kullanıcı, iletişim portunu manuel olarak değiştirdikten sonra, normal işlemler gerçekleştirilebilir, sistemin kendisi arızalanmamıştır ve işlem verileri gün boyunca normaldir.
Menkul kıymetler endüstrisi APP "kesinti" sezonunda Usher?
Bu kez Xiangcai Menkul Kıymetler ve Bohai Menkul Kıymetler'den gelen sistem arızaları haberlerine ek olarak, geçen yılki duruma dönüp bakıldığında, menkul kıymetler firmaları bahar mevsiminde sık sık sistem kesintilerine maruz kaldı ve bu da bir endüstri alışkanlığı haline geliyor gibi görünüyor.
2019'daki Bahar Şenliği'nin ardından, A-hisse pazarı "iyi bir başlangıç" yaptı ve iki şehrin ticaret hacmi yeni bir zirveye ulaştı ve bu da aracı kurumlara "tatlı dertler" getirdi. Kısa bir süre içinde çok sayıda sipariş ortaya çıktı, bu da birçok aracı kurum APP'sini hazırlıksız yakaladı ve geçici oturum açma hatalarına neden oldu. O zamanlar, oturum açma sorunları çoğunlukla GF Securities, China Securities ve Ping An Securities gibi birçok müşterinin bulunduğu büyük aracı kurumlardı.
O zamandan beri, Nisan 2019'da Zhongtai Securities, iki finansal sistemde kısa vadeli bir başarısızlığa maruz kaldı ve iki finansal hesap normal şekilde alınıp satılamadı. O sırada, konuya aşina olan bir kişi, aracı kurum Çin muhabirine, Zhongtai Securities'in karşı iletişiminin, APP ile hiçbir ilgisi olmayan ve yalnızca birkaç dakika etkilenen hatalı çalıştığını söyledi.
Bununla birlikte, piyasa istikrara kavuştuktan sonra, hala kesinti yaşayan aracı kurum APP'leri var. Mayıs 2019'da Datong Securities, yavaş oturum açma ve emir alım satımının yapılmaması gibi sorunlar da dahil olmak üzere ticaret sistemindeki başarısızlıklara maruz kaldı. Datong Securities bu bağlamda bunun bir sunucu sorunu olduğunu belirterek, "Onlarca ara yazılımdan birinde ufak bir arıza vardı. Bireysel müşterilerin işlemleri geçici olarak etkilendi ve birkaç dakika içinde normale döndü." Bu bir kaza.
O zamandan beri, Haziran 2019'da Galaxy Securities APP de yavaş oturum açma sorunları bildirdi. Nedeni açısından, cep telefonu hattının normal bir şekilde erişememesine neden olan, Pekin bilgisayar odası cep telefonu sitesinde karşılıklı olarak desteklenen iki yük dengeleme ağ ekipmanının arızasıdır. Acil durum planını başlattıktan ve acil bir durumda Hangzhou sitesine geçtikten sonra, sistem normale döndü ve yerinde işlemler, PC terminalindeki çevrimiçi işlemler, telefon emanetleri vb. Etkilenmedi.
Aracı APP ilkbaharda sorunlara daha yatkın mı? Bu elbette sadece bir şaka. Piyasadaki aşırı ticaretin neden olduğu "tıkanıklık" dışında, birkaç aracı kurum APP'sinin aynı anda sorun yaşadığı birkaç durum vardır ve bunların çoğu tesadüfi olaylardır.
Büyük bir aracı kurumdan bir teknik kişi, komisyonculuk ticaret sisteminin çöküşünün esas olarak piyasanın çok hızlı hareket etmesinden ve istikrar ve kapasite dikkate alınmaması nedeniyle olduğunu belirtti. Aşırı ısınan piyasa koşullarında belirli bir alanda bir aracı kurum tarafından verilen eşzamanlı emirlerin miktarı ticaret sisteminin tasarım kapasitesini aşar.Bu durumda alım satım sistemini acilen değiştirmek gerekir ve dönem boyunca kesinti yaşanır. Piyasayı 2015 yılında deneyimledikten sonra, aracılık sistemlerinin çoğu iyileştirildi ve yükseltildi ve önemli ölçüde genişletildi ve aşırı piyasa koşullarıyla başa çıkmada çok az sorun var.
Bununla birlikte, son yıllarda çeşitli aracılık uygulamalarının "çökmesine" bakılırsa, bunların çoğu, çeşitli aracılık bilgi sistemlerinin yatırımı ve yapımı için daha fazla zorluk oluşturan donanım ekipman sorunları veya iletişim sorunlarıdır. "Bunu önlemek imkansız. Bu ancak soruşturmaların artırılması, donanım yatırımlarının artırılması ve kayıt tutma önlemlerinin alınmasıyla önlenebilir." Dedi.
Bilgi sistemi sorunları "çok uzakta da olsa cezalandırılmalıdır"
Komisyonculuk APP'sinin önceki kesinti süresiyle ilgili olarak, çoğu şirket "sadece birkaç dakika içinde normale dönmeyi" vurguladı. Aslında, yatırımcıların normal işlemlerini etkilemenin yanı sıra, sistem sorunları da brokerlara gerçek sıkıntılar getirebilir.
"Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Sektörü Bilgi Güvenliği Olay Raporlama ve Soruşturma ve İşleme Önlemleri" olay sınıflandırmasına göre, menkul kıymet şirketlerinin merkezi ticaret sistemi veya çevrimiçi alım satım sistemi, 5 dakikalık kümülatif işlem süresini (üçüncü şahıs saklama sistemi, marj finansmanı ve menkul kıymet ödünç verme) tamamen kesintiye uğratılmış veya kısmen kesintiye uğramıştır. Sistem 30 dakikadan az ise), bu bir "genel olay" ve 5 dakikadan fazla bir "daha büyük olay"; etkin müşteri sayısı 100.000'den fazla ve ticaret sisteminin toplam kesintisi, işlemi 30 dakikadan fazla süreyle etkileyecek ve önemli bir olay haline gelecektir.
Ayrıca, bir bilgi güvenliği olayından sonra, mevzuata göre raporlama yapılmaması, kanıtların uygun şekilde tutulmaması, risk önleme ve kontrol önlemlerinin zamanında alınmaması, denetim makamı tarafından idari denetim önlemleri veya idari cezalarla karşılaşabilir.
Örneğin, bu yılın Mart ayında, birkaç düzenleyici gelişmeye sahip olan Tibet Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, İnternet kanalı ticaret sisteminin bir kısmının 16 Eylül 2019'da 9:44:42 ve 10:42 saatleri arasında yayınlanması nedeniyle Hualin Securities'e bir uyarı mektubu yayınladı. 11 saniye arasında toplam 57 dakika 29 saniye kesinti yaşandı, bu da müşterilerin normal iş süreçlerini etkiledi ve Tibet Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosuna zamanında rapor veremedi. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun 17 Eylül'de yaptığı çağrının ardından Hualin Menkul Kıymetler, 18 Eylül'e kadar raporu sunmadı. Raporda gecikmeler yaşandı.
Buna ek olarak, Tibet Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, 13 Aralık 2019'da Hualin Menkul Kıymetler Kooperatifi Müşteri APP'sinin yükseltilmesinden sonra, bazı sayfaların yaklaşık 15 dakika boyunca açılamadığını; 31 Aralık'ta Hualin Menkul Kıymetler prop ağ geçidinin başarısız olduğunu ve bunun sonucunda iki ticaret sistemi olduğunu belirtti. Müşteri yanlışlıkla izin verdi. Tibet Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Hualin Securities'in bilgi sistemi üzerinde kapsamlı bir denetim gerçekleştirmesini, bilgi güvenliği yönetimini güçlendirmesini, bilgi sisteminin işletim ve bakım yeteneklerini geliştirmesini ve bu tür olayların tekrar olmasını önlemesini şart koşmaktadır.
Bundan önce, Mart 2019'da Liaoning Securities, Netcom Securities'e karşı düzeltmeler emretme ve düzenli olarak düzenleyici önlemleri rapor etme kararı almıştı. Netcom Securitiesin merkezileştirilmiş ticaret sistemi ve kapsamlı hesap yönetim sisteminin Aralık 2018 ve Şubat 2019da birbirini izleyen başarısızlıkları nedeniyle, bilgi sisteminde, eski çekirdek ekipmanında ve yetersiz sistem çalıştırma ve bakım garantilerinde büyük gizli risklerin varlığını yansıtıyor ve bu da sık sık meydana gelen olaylara neden oluyor. Bilgi güvenliği olayı. Aynı yılın Mayıs ayında, Datong Menkul Kıymetler, anormal ticaret sistemi ve bilgi güvenliği olaylarının zamanında bildirilmemesi nedeniyle Shanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından bir denetim mektubu yayınladı.
Aracı kurum APP'nin kendisine ek olarak, "dış yardıma çok güvenen" ve bilgi sistemlerinin inşasında yönetimi ihmal eden menkul kıymet şirketleri de düzenleyici ilgiyi çekebilir. Ağustos 2019'da, Aijian Securities'e, Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından düzeltmeler yapma talimatı verildi. Bunun nedenlerinden biri, "şirketin hızlı ticaret sisteminin etkin bir şekilde yönetilmemesi, müşteri erişimi ve kullanıcı yetki yönetiminin yerinde olmaması ve müşteri kimliğinin sıkı bir şekilde gözden geçirilmemesiydi. Gerçeklik, ticaret hesaplarının ve ticaret işlemlerinin uygunluğu ". Flush son zamanlarda bir kamuoyu girdabına girdiğinde, komisyoncular ve üçüncü taraf yazılımlar arasındaki işbirliği sorunu, sektörü daha tetikte hale getirdi.
Haziran 2019'da "Menkul Kıymetler ve Fon İşleten Kuruluşların Bilgi Teknolojisine Yönelik İdari Tedbirler" resmen uygulamaya kondu. Menkul kıymetler fonu yönetim kurumlarının yeterli bilgi teknolojisi yatırımı sağlaması ve yasal uyum ve etkin risk önleme öncülüğünde, müşteri hizmet sistemlerini iyileştirmek, iş operasyon modellerini iyileştirmek, iç yönetim seviyelerini geliştirmek ve işbirliğini güçlendirmek için modern bilgi teknolojisinden tam anlamıyla yararlanmaları gerektiğine işaret etti. Düzenleyici risk kontrol yetenekleri ve menkul kıymetlerde modern bilgi teknolojisinin destekleyici rolünü güçlendirmeye ve işletme faaliyetlerini finanse etmeye devam edin.
Fintech ve sıkı denetim gereksinimlerinin artmasıyla, menkul kıymetler şirketlerinin bilgi teknolojisine yatırımları son yıllarda önemli ölçüde artmıştır. 2019 yıllık raporlarını açıklayan menkul kıymet firmalarının, o yıl bilgi teknolojisine yaptığı yatırımı açıklayan 20 menkul kıymet firmasının toplam yatırımı 9 milyar yuan'ı aştı ve Huatai Securities, Haitong Securities ve Orient Securities gibi büyük menkul kıymet firmalarının yatırımları% 30'dan fazla arttı. Büyük miktarda "gerçek para" biriktiğinde, aracılık uygulaması gelecekte "sıfır kesinti" elde edebilir mi?
Bu makale Komisyonculuk Çin'den
