Bir menkul kıymetler şirketinin kadın başkan yardımcısı, hisse senedi ticareti için para cezasına çarptırıldı. İki yılda 300.000 yuan kazandı ve 1.2 milyon para cezası + piyasa yasağı aldı.
Resim kaynağı: Petal Beauty
Bir başka aracı kurum çalışanı ise hisse senetlerinde spekülasyon yaptığı için para cezasına çarptırıldı ve bu kez Ulusal Menkul Kıymetler Kurumu'nun satış departmanı genel müdür yardımcısı Yao Li idi. Bu 82 yaşındaki kadın başkan yardımcısı, yasadışı olarak hisse senedi alıp satmak için amcasının ve kuzeninin hesaplarını kullandı ve iki yılda 300,000 yuan kar elde etti.Sonunda, "hiç kimse üç para cezasına çarptırılmadığı" için 1,2 milyon yuan para cezası aldı ve aynı zamanda piyasa tarafından yasaklandı. Üç yıla girmek kariyeri doğrudan etkiliyor.
Bu yılın başından bu yana, hisse senedi ticareti için para cezasına çarptırılan az sayıda uygulayıcı yok. Eksik istatistiklere göre, 7 uygulayıcı hisse senedi alım satımı için para cezası aldı. Bazıları üç yıl boyunca hisse senedi alım satımı yaptıktan sonra para kaybetti ve bazıları da eşlerinin hesaplarını yasa dışı olarak hisse senedi ticareti yapmak için kullandı. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu "bunu seçti."
Şu anda, menkul kıymet uygulayıcıları defalarca yasadışı hisse alımları gerçekleştirdiler, ancak menkul kıymet uygulayıcıları tarafından hisse senedi ticareti hala tamamen yasaktır. Denetim sıkılaşmaya devam ettikçe, menkul kıymetler uygulayıcıları karısını tazmin etmemek ve yıkılmamak için ateşten kestane almamalıdır.
Kadın başkan yardımcısı pazardan yasaklandı
1,2 milyon yuan'lık bir bilet ve üç yıllık bir piyasaya giriş bildirimi, Yao Li'nin üç yıllık hisse senedi alım satım deneyiminden kaynaklanıyor.
Nisan 1982'de Eylül 2013 - 7 Eylül 2015 (soruşturma günü) arasında doğan bu kadın başkan yardımcısı, Ulusal Menkul Kıymetler Kurumu'nun satış departmanında genel müdür yardımcısı ve acente satış departmanı genel müdür yardımcısı olarak görev yaptı. Sorunsuz gidiyordu ama kariyeri hisse senedi alım satım ihlallerinden etkilenmişti. 26 Eylül 2013'te Yao Li, kuzeni Yao Mou'nun yeni açtığı hesabı hisse senedi işlemlerini yürütmek için kullandı ve aynı zamanda amcası Yao Moushui'nin hesabını birlikte hisse senedi ticareti yapmak için kullandı.
Yao Li, 26 Eylül 2013 - 7 Eylül 2015 tarihleri arasında "Yao Mougang" hesabını ve 1 Haziran - 7 Eylül 2015 tarihleri arasında "Yao Moushui" hesabını ağırlıklı olarak cep telefonuyla emanet edilen işlemler yoluyla kullandı. "Wanma hisseleri", "China Baoan", "TEda hisseleri" ve diğer hisse senetleri.
Yukarıda belirtilen süre boyunca, "Yao Mougang" ve "Yao Moushui" hesapları birikimli olarak 9,732,700 yuan tutarında fon transfer etti ve bunun Yao Li'nin kendi fonunun 300,000 yuan olduğu belirtildi. Yao Li, toplam 513,943,745,22 yuan hisse senedi alıp satmak için yukarıdaki iki hesabı kullandı. 7 Eylül 2015 itibariyle, "Yao Mougang" hesabı halen 120.000 "Wanma Hissesi", 50.000 "Huangshi Group" ve 330.000 "Xining Logistics" hissesine sahipti. Yao Li, 301.296 yuan kar elde etti.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bir menkul kıymetler şirketinin çalışanı olarak Yao Li'nin, "yasal, idari" Ulusal Menkul Kıymetlerin çalışmaları sırasında "Yao Mougang" ve "Yao Moushui" hesaplarını hisse senedi tutmak ve satın almak ve satmak için kullandığına inanmaktadır. Kanunlar ve düzenlemeler, hisse senedi alım satımına dahil olan kişilerin, hisse senetlerini doğrudan veya bir takma adla veya başka bir kişi adına elde tutmasını veya alıp satmasını yasaklamaktadır.
Yao Li reddetti ve yalvarırken, "Yao Mougang" ve "Yao Moushui" hesaplarının Yao Li'nin ebeveynleri tarafından ödünç alındığını, Yao Li sadece ara sıra annesinin hisse senedi alıp satmasına yardım etti, ancak Yao Li tüm hisseleri tek başına alıp satmadı. Aynı zamanda, Yao Li sadece 300,000 yuan fon transfer etti ve diğer fonlar Yao Li'nin ebeveynlerinden geldi. Yao Li'nin başkaları adına tuttuğu hisse senetleri sadece 300,000 yuan ile satın alınan kısımdır. Diğer hisse senetlerinin ve gelirlerin mülkiyeti Yao Li'nin ailesine aittir ve Yao Li'nin elinde tutulan hisse senetleri sayılmamalıdır.
İnceleme ve incelemenin ardından, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yao Li'nin 7 Eylül 2015 tarihinde Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan bir soruşturmada, hesabın açılışından bu yana Yao Li tarafından "Yao Mougang" hesabının işletildiğini kabul ettiğine inanıyordu. "Hesap ayrıca Mayıs 2015'ten beri Yao Li tarafından işletiliyordu ve hesaptaki hisse senedi alım satım kararları Yao Li'nin kendisi tarafından verildi.
Yao Linin transkriptleri, Yao Linin hisse senedi ticareti yapmak için "Yao Mougang" ve "Yao Moushui" hesaplarının kullanımını kontrol ettiğini belirlemek için yeterli olan, yerinde sağlanan IPAD ve WeChat kayıtları gibi kanıtlarla karşılıklı olarak destekleniyor. Duruşma aşamasında Yao Li, soruşturma sırasında belirtilen gerekçeleri mantıksız ve yetersiz olarak değiştirdi.Annesi Wang Mouling'in ifadesi objektif delillerle desteklenmedi ve ifade gerçek işlem kayıtlarıyla tutarsızdı. CSRC, Yao Li'nin savunmasını kabul etmeyecektir.
Yao Li'nin kendi fonlarından 300.000 yuan'i "Yao Mougang" ve "Yao Moushui" hesaplarına aktardığı durumla ilgili olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu bunun doğru olduğunu değerlendirdi ve bu savunmanın nedenini kısmen benimseyerek para cezalarının miktarını ayarladı ve buna göre el koydu.
Sonunda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yao Li'ye yasadışı olarak tutulan hisse senetleriyle ilgilenmesini emretti, Yao Linin 301.296 yuan yasa dışı gelirine el koydu ve 903.888 yuan para cezasına çarptırdı ve menkul kıymetler piyasasına erişim için üç yıllık bir yasak koydu. Giriş dönemi boyunca, hiç kimse menkul kıymetler işinde bulunmayacak veya borsada işlem gören bir şirketin veya borsaya kote olmayan halka açık bir şirketin yöneticisi, amiri veya kıdemli yöneticisi olarak hizmet vermeyecektir.
Uygulayıcılar tekrarlanan yasaklardan sonra hisse senedi alıp satmaya devam ediyor
Yao Li'den önce, altı uygulayıcı da bu yıl hisse senedi ticareti nedeniyle para cezasına çarptırıldı.
İlki
CICC'nin kıdemli yatırım müdürü Lu Qian, 112 milyon işlem tutarına sahipti.Üç yıllık yatırımdan sonra kar elde etmedi.Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Lu Qian'a yasadışı olarak tutulan hisse senetleriyle ilgilenmesini ve 400.000 yuan para cezası vermesini emretti.
ikinci
Shanxi Menkul Kıymetler Bilgi Teknolojisi çalışanı Jia Junqi, akrabalarının hesaplarını 10 yılda hisse senedi ticareti yapmak için kullandı. İşlem miktarı yaklaşık 100 milyon yuan ve kar 340.000 idi. Sonunda "kimse para cezasına çarptırılmadı" ve 680.000 yuan para cezası aldı.
üçüncü
Hengtai Securities, Pingyang Road, iş departmanının yöneticisi Li Dawei, 107 milyon işlem tutarı, bir milyon zarar ve 100.000 para cezası ile 2 yıldır hisse senedi ticareti yapıyor.
Dördüncü yer
Huaan Menkul Kıymetler satış departmanının bir çalışanı olan Xie Jing, iki buçuk yıldır hisse senedi ticareti yapıyor, satış departmanının bilgisayarına sipariş vermek için karısının hesabını kullandı ve 250,000 yuan para cezası verdi.
Beşinci sıra
7 yıldır hisse senedi ticareti yapan Guosen Securities çalışanı Zhang Feng, karısının hesabından 94,000 yuan kar elde etti ve "kimse para cezasına çarptırılmadığı" için 188,000 yuan para cezası aldı.
Altıncı yer
Guosen Securities çalışanı Xu Binwu, hisse senetlerinde yarım yıl geçirdi ve karısının hesabını 1.892 milyon yuan kar elde etmek için kullandı. "Kimse para cezasına çarptırılmadı" ve yaklaşık 3.8 milyon yuan para cezası aldı.
Sıcak pazar tartışması: Uygulayıcıların hisse senetlerinde spekülasyon yapmasına izin verilip verilmeyeceği
Son yıllarda, aracı kurum çalışanlarının para cezalarından menkul kıymetler piyasasında ömür boyu yasaklanmaya kadar değişen hisse senedi alım satım ihlalleri nedeniyle para cezasına çarptırılması yaygın hale geldi.Örneğin, Huatai United'da yatırım bankacılığı eski başkan yardımcısı Guang Hongyi ve GF Menkul Kıymetler İşletme Departmanı çalışanı Zhao Zhemin yasadışı hisse senedi ticareti suçundan yakalandı. Pazar yasaklandı.
Ne yazık ki, düzenleyiciler menkul kıymet uygulayıcılarının hisse senetlerini yasa dışı manipülasyonuna ve diğer yasa ve yönetmelik ihlallerine karşı yüksek baskı duruşunu sürdürse bile, menkul kıymet uygulayıcıları hisse senedi alım satımını ihlal etmeye devam ediyor.
Buna yanıt olarak, piyasa "menkul kıymet uygulayıcılarının hisse senedi alıp satmasına izin verip vermeyeceğini" tartışmaya başladı.
Medyaya verdiği bir röportajda, Zhongtai Securities başkanı Li Wei, bir keresinde, menkul kıymet uygulayıcılarının hisse senedi alımları üzerindeki kısıtlamaların kaldırılması gerektiğini, ancak içeriden bilgi ticaretini yasaklayan ve çıkar çatışmalarını önleyen bir mekanizmanın kurulmasıyla, menkul kıymetler şirketi uygulayıcılarının hisse senedi yatırım davranışının düzenlenmesi gerektiğini öne sürdü.
Ekonomist Song Qinghui, menkul kıymetler piyasası mekanizmasının sürekli iyileştirilmesi ve güvenilirlik seviyesinin sürekli iyileştirilmesi ve menkul kıymetler yasasının kademeli olarak iyileştirilmesi ile, yasağı kaldırmanın ve menkul kıymet uygulayıcıları tarafından hisse senedi alım satımını düzenlemenin makul olduğunu söyledi.
Rakipler daha pratik bir bakış açısıyla. Menkul kıymet pratisyenleri bilgi ve teknoloji avantajlarını "eksiklikleri speküle etmek" için kullanırlarsa, bu piyasa oynaklığını artıracak mı? Piyasaya daha fazla profesyonel girecek ve içeriden öğrenenlerin ticareti gibi yasa dışı faaliyetler giderek daha fazla gizlenecek ve "kümelenmiş vakalar" ve "kriptolar" ortaya çıkacak. Diğer yasa ve yönetmelik ihlalleri ile iç içe geçme olasılığı giderek artacak mı Küçük ve orta ölçekli yatırımcıların veya şirketlerin finansman ihtiyaçlarını karşılaması gereken menkul kıymet pratisyenleri "hisse senedi alım satımına" bağımlı, kişisel kazanç için manevi tehlike olacak mı? Müşterilerin pahasına mı?
"Mevcut yasa, pratisyenlerin hisse senedi alım satımını yasaklıyor, ancak biz yatırım yapmıyoruz. Piyasayı nasıl tanıyıp anlıyoruz ve müşterileri yatırım yapmaya nasıl yönlendireceğiz?" Birçok yatırım danışmanının bu sorusu var. "Programı tasarlarken, yatırımcıların ticaret alışkanlıklarını bilmiyoruz ve APP geliştirmeyi yatırımcılar için nasıl daha uygun hale getireceğimizi bilmiyoruz." Ayrıca bilgi teknolojisi personelinden de geri bildirimler var. Bazı uygulayıcılar, hangi stokların satılıp satılamayacağını belirlemek için kırmızı çizgiler ve güvenlik duvarlarının kurulması gerektiği konusunda önerilerde bulundular.
20 Nisan 2015'te, Ulusal Halk Kongresi Daimi Komitesine müzakere için sunulan Menkul Kıymetler Kanunu (Taslak Değişiklik), bir keresinde önerilen değişikliğin menkul kıymet uygulayıcılarının hisse senedi satın almasına ve satmasına izin vereceğini ve bu da piyasada hararetli tartışmalara neden olacağını öne sürdü. Ancak şu an itibariyle Menkul Kıymetler Kanunu'nun revizyon sürecinde yeni bir ilerleme olmamıştır. Mevcut yasa ve düzenlemeler çerçevesinde, menkul kıymet uygulayıcıları hala kurallara uymak ve hisse senetlerinin "yüksek gerilim hattına" asla dokunmak zorunda değildir.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
