Sci-tech Innovation Board'a ilk bilet! CICC'nin iki garanti acentesi, bilim-teknoloji inovasyon kurulu prospektüsünü keyfi olarak değiştirdi, eleştirdi
Bu makale 2233 kelime
Okuduktan yaklaşık 5 dakika sonra
Muhabirimiz: Yang Chengwan Chen Siyuan
21 Mayıs akşamı henüz kurulunu açmamış olan Bilim-Teknoloji İnovasyon Kurulu ilk disiplin kararını verdi.Sci-Tech İnovasyon Kurulu'nda imzalanan iki halka arz projesi, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Şangay Menkul Kıymetler Borsası tarafından ortaklaşa isimlendirildi ve cezalandırıldı, ki bu ender rastlanan bir durumdur.
21 Mayıs akşamı, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Şanghay Menkul Kıymetler Borsası, yönetmelik ihlalleri nedeniyle izahnameyi, inceleme ve araştırma mektuplarını ve diğer ilgili kayıt başvuru belgelerini değiştiren cezalar hakkında arka arkaya bilgi yayınladı. China International Capital Corporation'ın iki sponsor temsilcisi Wan Jiuqing ve Trafik Kontrol Teknolojisi Co., Ltd.'nin ihraç ve listelemesinin sponsor temsilcileri, Şangay Borsası tarafından eleştirildi ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu bu ikisine aynı anda bir uyarı mektubu yayınladı. Şangay Borsası da CICC'ye yazılı bir uyarıda bulundu.
Yatırım bankacılığı işiyle her zaman gurur duyan CICC'den iki sigorta acentesi neden beyan belgelerini özel olarak kurcaladı? Değiştirilen belirli sorunlar ve veriler nelerdir? Ceza ne kadar etkiliyor?
1
Etkinlik:
İki sponsor temsilcisi izahname ile oynadı
"Finansal Yatırım Haberleri" muhabiri, CICC'nin Wan Jiuqing ve Mo Peng'i Trafik Kontrol Teknolojisinin halka arz başvurusunun sponsor temsilcileri olarak atadığını ve Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulunda listelendiğini öğrendi.
Trafik Kontrol Teknolojisinin, Şangay Menkul Kıymetler Borsası'nın ön ifşa prospektüsünde bilim-teknoloji inovasyon kurulunu başlatan 21. şirket (29 Mart 2019) olduğu bildirildi.
Ancak, 28 Nisan 2019'da Wan Jiuqing ve Mo Peng, "Traffic Control Technology Co., Ltd. tarafından A Hisselerinin İlk Halka Arzına İlişkin Başvuru Belgelerinin İncelenmesi İçin Talep Mektubu" nu keyfi olarak revize etti. Yanıtla "(bundan böyle" Soruşturma Yanıtı "olarak anılacaktır) ve aynı anda sunulan prospektüsün güncellenmiş versiyonu.
6 Mayıs'ta, Trafik Kontrol Teknolojisi ilk sorgulamalara yanıt verdi ve revize edilmiş verileri kullandığını ve revize edilmiş kısımları harekete geçirdiğini açıkladı. İzahnamenin ve sorgulamaların dikkatli bir şekilde karşılaştırılmasından sonra, iki sponsor temsilcisinin içeriğinin, işletim verileri, iş ve teknoloji ve yönetim analizi gibi bilgi ifşa verilerini içeren yetkisiz değişikliklerini görmek zor değildir.
Temel teknoloji katkı geliri açısından, izahnamede açıklanan veriler % 44,32 Şirket, soruşturmaya yanıt olarak, izahnamedeki (uygulama taslağı) çekirdek teknoloji katkı gelirinin miktarı ve oranının belirli bir ölçüde değiştiğini belirtti. 2018 yılında şirketin çekirdek teknoloji katkı geliri, mevcut işletme gelir oranını oluşturdu. % 38,85 .
Ayrıca, 2017 yılında belirli bir şehir içi raylı ulaşım hattı projesinin istatistiklerinde, izahname başvuru taslağı yer almaktadır. 30 makale , Ve Şangay Menkul Kıymetler Borsası'ndan gelen soruşturma mektubuna yanıt olacak şekilde değiştirildi 29 makale ; Şirketin ilk beş müşteri satış oranı, sigortacıların tedarik modelleriyle ilgili veriler ve ilk beş tedarikçinin tedarik oranları açısından, revize edilen rakamlar artmış ve düşmüştür ve değişim aralığı birkaç yüzde puanıdır.
Aynı zamanda, "Sponsorun SSE Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulu Stok İhracı ve Listeleme Gözden Geçirme Sistemi Yoluyla İş Yapmasına İlişkin Kılavuz" uyarınca, destekleyicinin araştırma mektubuna yanıt verme sürecinde başvuru belgelerini güncellemesi ve değiştirmesi gerekiyorsa, değişikliği yapmak için italik ve kalın yazması gerekir. Vurgulanacak içerik. Yukarıda belirtilen değişiklikler, SSE'nin gerektirdiği şekilde italik ve kalın olarak işaretlenmemiş ve SSE'ye bildirilmemiştir, ayrıca sponsorluk uygulama şartnameleri ve CICC'nin iç kontrol sistemine uygun olarak gözden geçirilmesi ve kontrol edilmesi için şirketin iç kontrol departmanına gönderilmemiştir.
Aynı zamanda Şangay Menkul Kıymetler Borsası'ndaki ilgili kişi, soruşturma mektubuna verilen bazı yanıtların en önemlilerini önlediğini ve yanlış soruları yanıtladığını, bazı yanıtların kasıtlı olarak eksikliklerden ve abartılı kelimelerden kaçındığını; bazı yanıtların uzun ve çamurlu olduğunu; bazılarının gözden geçirilmiş izahname, çoğunlukla sadece eklemeler olduğunu ve çıkarma olmadığını söyledi. , Silinmesi gerekenler silinmez ve kolaylaştırılması gerekenler modernize edilmez.
Bu kez CICC'nin iki sigorta acentesinin maruz kaldığı sorunlar, aracı kurumların uygulama düzeyine daha da uyanma çağrısıdır.
2
etkiler:
Taraflar ve CICC suçlu
21 Mayıs akşamı, Şangay Borsası ikisini eleştirmek için bir duyuru yayınladı. Bu, Şangay Menkul Kıymetler Borsası tarafından Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulunun kabul ve inceleme işinde verilen ilk para cezasıdır. Disiplin kararının sponsor temsilcisinin mesleki kalite değerlendirme ve dürüstlük dosyalarına da kaydedileceği bildirildi. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu eşzamanlı olarak Wan Jiuqing ve Mo Peng'e uyarı mektupları yayınladı.
"Eski sürücüler" bazen "ters çevirir". Muhabir, Wan Jiuqing ve Mo Peng'in yeni yatırım bankacıları olmadığını öğrendi.
Özellikle, Wan Jiuqing, sektörde zengin bir deneyime sahiptir.Yalnızca 15 yıldan fazla bir süredir komisyonculuk sektöründe faaliyet göstermektedir. 2010 yılında sponsor temsilcisi olarak onaylandığından ve 2012'de resmi olarak tescil edildiğinden, birkaç yıl sonra katıldı. Birden fazla halka arz projesi için sponsor olarak çalıştı.
Mo Peng, Şanghay Jiaotong Üniversitesi ve Cornell Üniversitesi'nden finans alanında yüksek lisans derecesi ile mezun olmuş, yüksek başarı gösteren bir öğrencidir. 2010 yılında CICC'ye katıldı. Resmi olarak Mayıs 2017'de sponsor temsilcisi olarak kaydolmaya hak kazanmasına rağmen, 2014'te başladı. Yonganxing Technology Co., Ltd.'in IPO projesine art arda katılması gibi CICC'nin bazı projelerine proje personeli olarak katıldı.
"Wan Jiuqing ve Mo Peng, CICC tarafından atanan sponsor temsilcileri olarak, iş kurallarına ve endüstri standartlarına uyacak, dürüst ve güvenilir, gayretli ve vicdanlı olacak ve sorulara ciddiyetle yanıt verecek ve izahnamedeki değişiklikleri gerektiği gibi bildirecektir. Ancak, iki garanti temsilcisi Kurallara ilişkin yetersiz farkındalık ve kötü uygulama alışkanlıkları. İş komisyonları uğruna, kanunu denemekten çekinmiyorum. Bugün devir olmasa bile, aracın yarın devrilmeyeceğini garanti etmek zor. "Dedi.
Yukarıdaki olayların meydana gelmesi de CICC üzerinde aşağı yukarı olumsuz bir etkiye sahip olacaktır. Çünkü Wan Jiuqing ve Mo Peng, sonuçta CICC çalışanlarına aittir.
Yukarıdaki davranışı keşfettikten sonra, Şangay Borsası CICC'den sorumlu ilgili kişiyle görüşmüş ve şu açıklamayı yapmıştır: Yukarıdaki ihlallerin ortaya çıkması, CICC'nin sponsor temsilcilerinin iş yönetimi ve sponsor işletmenin iç kalite kontrolünde zayıf bağlara sahip olduğunu da göstermektedir. .
Şangay Menkul Kıymetler Borsası, CICC'ye karşı ek yazılı uyarı düzenleyici önlemler aldı ve onu sponsorluk işini daha da güçlendirmeye ve bilim-teknoloji inovasyon kurulu ile ilgili yayınlama ve listeleme uygulamalarında sponsor temsilcilerinin denetim ve yönetimini teşvik etti.
Yukarıdaki olayın Trafik Kontrol Teknolojisinin Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulu üzerindeki ilk listelemesine olan etkisi ile ilgili olarak, Chengdu'daki kıdemli bir sigorta temsilcisi, sadece izahnamenin revize edilmiş içeriğine bakıldığında, yatırımcıların şirketin değer yargısı üzerinde önemli bir etkisinin olmayacağını söyledi. Şirket, Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulu'ndaki ilk listeleme gereksinimlerini karşılıyorsa, bu olaydan etkilenmeyeceğine inanıyorum.
3
Avukat şunları söyledi:
"Kötü şeyleri" "iyi şeylere" dönüştürmek istiyorum
Wan Jiuqing ve Mo Pengin sorularına yanıt olarak, "Finansal Yatırım Haberleri" nden bir muhabir, Sichuan Zhijiancheng Hukuk Bürosu'nun baş avukatı ve ortağı olan avukat Yang Chuanping'e danıştı.
"Tescil başvuru belgeleri, Sci-tech Innovation Board'da hisselerin ihracı ve listelenmesi sürecinde yasal olarak bağlayıcı belgelerdir." Sci-Tech Innovation Board'da (Deneme) İlk Halka Arzların Kaydı ve Yönetimi için İdari Tedbirler ", tescil başvuru belgelerinin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından kabul edilmediğini açıkça belirtir veya Değişim değişmemeyi kabul etti.
Sponsor temsilcileri Wan Jiuqing ve Mo Peng'in eylemleri, "Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulunda (Deneme Uygulama için) İlk Halka Arzların Kaydı ve Yönetimi Yönetmeliği" ve "Şangay Menkul Kıymetler Borsası Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulu Hisse Senedi İhracı ve Listeleme Denetimi Kuralları" nın ilgili hükümlerini ihlal etti ve ayrıca ihlal etti Sponsor temsilcileri için uygulama normları tanıtıldı. "
Yang Chuanping, pilot kayıt sisteminin anahtarının basit hisse senedi ihraç inceleme sisteminin kendisi olmadığına, ancak piyasa işlemlerine katılması gereken çeşitli kuruluşların pozisyonlarına yerleştirildiğine ve "oyunun kurallarına" göre görevlerini yerine getirdiğine inanıyor. Bilim ve Teknoloji İnovasyon Kurulu ve Pilot Kayıt Sisteminin Kurulmasına İlişkin Şangay Menkul Kıymetler Borsası'nın Uygulanmasına İlişkin Görüşler, aracı kurumların sorumluluklarının güçlendirilmesine ve yasa ve yönetmelik ihlalleri için cezaların artırılmasına odaklanacaktır.
İlk bilet sponsorun konseptinin dönüşümünü hızlandıracak ve kuralların anlaşılmasını derinleştirecek. "Kötü şeyleri" "iyi şeylere" dönüştürmeyi umuyorum!
Düzenle | Chen Siyuan incelemesi | Liao Xiaotao
Bu makale Finansal Yatırım Haberleri jrtzb028 ( Numarayla sohbet ediyoruz ) Orijinal makale
Yetkisiz yeniden basım yasaktır. Yeniden basmak için lütfen Jin Meier ile iletişime geçin
Yeniden baskı, metnin başında belirgin bir konumda olmalıdır
Yazının kaynağını ve yazarın adını belirtin, suçlular araştırılmalıdır.
Hukuk Müşaviri
Pekin Weiheng (Chengdu) Hukuk Bürosu Luo Haofi Avukat
Jin Meier ile iletişime geçin
Ticari işbirliği: 028-86968491
