Üç adım! Özel sermaye kurumları, bunları yapmak için Çin Vakfı Derneği kaydına başvuruyor
Kayıt materyallerinin hazırlanması
Başvuran kuruluşun, esas olarak aşağıdaki altı husus dahil olmak üzere, kayıt öncesinde ilgili belge ve bilgilerin eksiksiz olup olmadığını teyit etmesi gerekir.
1. Normal biçim dosyası
Kayıt yaptırmadan önce, başvuran kurum, "Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Derneği Üyelik Başvurusu" (dernek biçimi metni), "Fon Yöneticilerinin Kaydı ve Fon Dosyalama dahil olmak üzere Çin Fon Endüstrisi Birliği web sitesinde dernek tarafından sağlanan normal biçimdeki belgeleri indirmelidir Taahhüt Mektubu "(İlişkilendirme biçimi metni, damgalı taahhüt). Başvuran kuruluş, daha sonra gözden geçirmek için dernek tarafından gerekli görülen belgeleri doldurmalıdır.
2. Başvuru sahibi kurum bilgileri
Bir kurumun ilk kayıt bilgileri için başvururken, aşağıdakiler dahil olmak üzere kurumun temel bilgilerinin sisteme girilmesi gerekir: yabancı yatırım yapılmış işletme onay sertifikası / Tayvan, Hong Kong, Makao ve denizaşırı Çin yatırımlı işletme onay sertifikası (evet ise); yöneticinin ana sözleşmesi / sınırlı ortaklık sözleşmesi; iş ruhsatı; Ofis binası ve kurumun ön büro fotoğrafları.
Ayrıca dernek tarafından gerekli görülen ilgili sistem materyalleri yüklenmelidir. Her türlü özel sermaye fonu yöneticilerinin sağlaması gereken sistemler şunlardır: operasyonel risk kontrol sistemi; bilgi ifşa sistemi; dahili işlem kayıt sistemi; içeriden bilgi alım satımını ve çıkar çatışmasını önlemek için yatırım işlemi sistemi; nitelikli yatırımcılar için risk ifşa sistemi; iç nitelikli yatırımcılar Prosedürleri ve ilgili sistemleri gözden geçirin; özel sermaye fonunun teşvik edilmesi ve ilgili düzenleyici sistemlerin yükseltilmesi. Menkul kıymetler özel sermaye fonu yöneticilerinin ayrıca iki ek sistem malzemesi sağlaması gerekir: adil ticaret sistemi ve uygulayıcılar için menkul kıymet alım satım beyannamesi sistemi.
3. Asıl denetleyicinin bilgileri
Başvuran kurum, aşağıdakiler dahil olmak üzere sistemdeki gerçek kontrolörün ilgili bilgilerini girmelidir:
Temel bilgiler : Gerçek kontrolör gerçek bir kişi ise, bir kimlik kartı, akademik derece / derece sertifika sertifika belgeleri gereklidir. Gerçek kontrolör tüzel kişi veya başka bir kuruluş ise, bir iş ruhsatı veya konu yeterlilik sertifikası gereklidir. Ek olarak, her ikisinin de yönetici ile bir kontrol ilişkisi diyagramı yayınlaması gerekir.
Uygunluk bilgileri : Gerçek kontrolör, son üç yılın yasal uygunluğunu ve bütünlüğünü doğrulayacaktır.
Finansal bilgiler : Gerçek kontrolör bir yıldan uzun süreli tüzel kişi veya başka bir kuruluş ise, önceki yılın denetim raporu, muhasebe firmasının işletme ruhsatı, önceki yılın bilançosu, önceki yılın kâr tablosu ve önceki yılın nakit akış tablosu sunulmalıdır .
4. Hissedar / Ortak Bilgileri
Başvuran kurum, aşağıdakiler dahil olmak üzere sistemdeki hissedarların / ortakların ilgili bilgilerini girmelidir:
Hissedar / ortak gerçek bir kişi ise, bir kimlik kartı, akademik yeterlilik / derece sertifikası ve yönetici ile kontrol ilişkisinin bir şemasını düzenlemek gerekir.
Hissedar / ortak, tüzel kişi veya başka bir kuruluş ise, bir kuruluşun iş ruhsatını veya konu yeterlilik belgesini ve yönetici ile kontrol ilişkisinin bir şemasını düzenlemek gerekir.
5. Kilit personel bilgileri
Özel sermaye fonu yöneticilerinin ana personeli arasında üst düzey yöneticiler ve fon yöneticileri bulunur. Vermeleri gereken bilgiler arasında kimlik kartı, akademik sertifika, kişisel kredi raporu, sabıka kaydı olmayan sertifika, kişisel özgeçmiş vb. Yer alır. Kişisel özgeçmiş isim, cinsiyet, doğum içermelidir. Yıl ve ay, milliyet, hizmet süresi, pozisyon, yönetici ortak olup olmadığı, risk kontrolünden sorumlu kişi olup olmadığı, bilgi raporlamadan sorumlu kişi olup olmadığı, akademik geçmiş ve iş deneyimi vb. Aynı zamanda, özel sermaye fonu yöneticilerinin kilit personelinin, pozisyonlarıyla eşleşen görevlerini yerine getirme yeteneklerine ilişkin ilgili sertifika belgelerini sağlamaları önerilir.
6. Hukuki görüş
Hukuki görüşü yüklerken (PDF formatında, sıkıştırılmış paket yok), yasal görüşü veren hukuk firmasının uygulama ruhsatını ve hukuk firması tarafından "Özel Sermaye Fonu Yöneticilerinin Önemli Bilgileri" konulu teyit mektubunu da yüklemelisiniz. Onay mektubunun hukuk firmasının resmi mührü ile damgalanması ve avukatın muayenehane sertifika numarası doldurulması gerekir.
Başvuru sahipleri, niteliklerini veya kişisel bilgilerini kaydetmek için ilk önce "Uygulayıcı Yönetim Sistemi" ne giriş yapmalıdır (bakınız Şekil 11-1). Üst yönetim bilgileri "çalışan yönetim sistemi" ne kaydedildikten veya başarıyla kaydedildikten sonra T + 1 gününde "varlık yönetimi iş entegre raporlama platformuna" güncellenecektir.
Şekil 11-1 Çalışan yönetim sisteminin bilgi doldurma süreci
"Pratisyen Yönetim Sistemi" nde tamamlanması gereken işlemler aşağıdaki gibidir:
1. Ana arayüz (bkz. Şekil 11-2)
Şekil 11-2 Uygulayıcı yönetim platformunun oturum açma penceresi
2. Hesap için başvurun
(1) Kullanıcı adı kimlik numarasıdır, kendi başınıza doldurmanıza gerek yoktur.
(2) Oturum açma parolası, sistem tarafından ilk kez otomatik olarak oluşturulan 8 basamaklı bir paroladır ve daha sonra değiştirilebilir.
(3) Sabit hatlı telefon ve faks gerekli olmadığından burayı doldurmanıza gerek yoktur.
(4) Kimlik bilgisi türü, alanı ve iş pozisyonu açılır seçeneklerdir. Bunların arasında, iş pozisyonlarının açılır menüsü birçok iş seçeneği içerir, bu nedenle tıklarken dikkatli olun.
3. Bilgileri doldurun
(1) Fon uygulaması yeterliliklerine sahip olanlar için, "Fon Uygulaması Nitelikli Yöneticilerin Kaydı" (fon uygulama yeterlilik sınavı veya yeterlilik sertifikası yoluyla), kalifiye olmayanlar için "Niteliksiz Yönetici Kaydı" nı tıklayın.
(2) Özel olmayan menkul kıymet yatırım fonları için, yasal temsilciler ve risk kontrol / uyum yöneticilerinden oluşan en az iki üst düzey yöneticinin fon işi yapabilecek niteliklere sahip olması, Özel menkul kıymet yatırım fonlarının yasal temsilciler ve risk kontrol / uyum yöneticileri içermesi gerekir. Genel müdür ve genel müdür yardımcıları gibi tüm üst düzey yönetim personeli fon uygulamasına uygun niteliklere sahip olacaktır.
Komut istemi Fiili duruma göre, ilişkili taraflarla ilgili olarak, ilgili özel sermaye kuruluşlarının isimleri yatırım, yatırım yönetimi, varlık yönetimi ve fon yönetim şirketi içeriyorsa, dernek ilişkili tarafların fiili iş durumunu açıklamasını ve Özel sermaye fonu yöneticisi olarak kayıtlı olmama nedeni. Özel sermaye fonu yöneticisi olarak kaydolma planı yoksa, bir kayıt dışı taahhüt mektubu düzenlenir; bir özel sermaye fonu yöneticisi kaydetme planı varsa, planlanan kayıt zamanı, gelecekteki iş yönü ve kurumun işlerinden izole edilmesine yönelik önleyici tedbirler belirtilir. Bu gerekliliğin amacı, başvuran kurum ve ilgili taraflar arasında çıkarların transferini ve çıkar çatışmalarını önlemeye çalışmaktır (kayda koyun).
4. Bir malzeme listesi gönderin
"Pratisyen Yönetim Sistemini" doldurmak, sunulması gereken birçok materyali içerir ve başvuru sahibi, Tablo 11-1'de gösterildiği gibi başvurmadan önce önceden hazırlanmalıdır.
Tablo 11-1 Çalışan yönetim sistemi tarafından doldurulan bilgilerin özeti
03 Varlık yönetimi işi için kapsamlı raporlama platformu
8 Eylül 2016'da Çin Fon Endüstrisi Birliği, "Varlık Yönetimi İşletmesi Kapsamlı Raporlama Platformunun Çevrimiçi İşlemi için İlgili Düzenlemelere İlişkin Talimatlar" yayınladı ve "Varlık Yönetimi İşletme Kapsamlı Raporlama Platformu" resmi olarak başlatıldı. Platform üzerinden özel sermaye fonu yöneticisi kaydı, özel sermaye fonu dosyalama ve bilgi güncellemesi yapılmalıdır. Şekil 11-3, özel sermaye fonu yöneticisi kaydı için özel başvuru sürecini göstermektedir.
Şekil 11-3 Özel sermaye fonu yöneticisi kayıt süreci
1. Sisteme giriş ve kayıt
(1) Sistem girişi
Oturum açma arayüzüne girmek için tarayıcıya sistem adresini girin (bkz. Şekil 11-4). Kullanıcı adı ve parolayı girin ve sistemin ana sayfasına girmek için "Oturum Aç" düğmesine tıklayın.
Şekil 11-4 Varlık yönetimi işi için kapsamlı raporlama platformunun oturum açma sayfası
(2) İlk kez kullanıcıları kaydedin
Bir platform hesabı için başvurmanız gerekiyor, kayıt işlemini gerçekleştirmek için sayfanın altındaki "şimdi kayıt ol" düğmesine tıklayın (bkz. Şekil 11-5).
Şekil 11-5 Varlık yönetimi işi için entegre raporlama platformunun hesap kayıt arayüzü
Kayıt bilgileri: kuruluş adı, kuruluş kodu, ana iletişim e-postası, kullanıcı adı, şifre, doğrulama kodu dahil.
Çalışma talimatları: Kuruluş adı Çince olarak girilmelidir ve kuruluş kodu ve diğer bilgiler doğru ve geçerli olmalıdır ve başarılı bir kayıttan sonra değiştirilemez.
2. Ana Sayfa
(1) İlk kayıt ve oturum açma, arayüz bir kayıt başvurusu sunumu olarak görüntülenecektir.İlk kez oturum açarken, temel kullanıcı bilgilerini ve temel bilgi işleme prosedürlerini korumayı isteyecektir.
(2) İlk olmayan kayıt ve oturum açma Arabirim, ilk kayıt ve oturum açma değilse, arabirim, yönetici beklemede ve ürün beklemede dahil olmak üzere şu anda oturum açmış olan kullanıcının bekleyen işini görüntüler.
3. Yönetici kayıt bilgileri
(1) İlk kayıt bilgileri
İşlevlere genel bakış : Bu arayüz, yönetici hesabının temel bilgilerini tamamlamak ve geliştirmek içindir, kayıt başvurusu gönderilir ve ilk kez oturum açarken, temel kullanıcı bilgilerinin ve temel bilgi işleme sürecinin korunmasını ister.
Temel bilgiler : Acente ofis adresi, posta kodu, ajans web sitesi, ana ilgili kişi adı, ana irtibat ofisi telefon numarası, ana irtibat cep telefonu, ana irtibat posta kutusu, ana irtibat faksı, ofis binası resmi, ajans ön büro resmi, alternatif irtibat kişisi dahil Adı, alternatif kişinin ofis telefon numarası, alternatif kişinin cep telefonu, alternatif kişinin posta kutusu, alternatif kişinin faksı.
Komut istemi Yeni platformun, yeni platformu doldururken kurumun bulunduğu ofis binasının resimlerini ve kurum ön büro resimlerini yüklemesi gerekiyor ki bu da özel sermaye fonu yönetim kurumunun kendi işine uygun bir iş yerine sahip olması gerektiğini uyguluyor. Ofis binası resimlerinin çerçevesinin belirgin bir bina adı veya logosu içermesi ve ajansın ön büro resimlerinin çerçevesinin ajansın tam adını veya logosunu içermesi önerilir.
(2) Kuruluşun temel bilgileri
Kurumun tam adı (Çince), kurumun tam adı (İngilizce), kurumun kısaltması, kurumun kuruluş zamanı (açılır seçim), kurumun niteliği (açılır seçim), organizasyon formu (açılır seçim), kurumun kayıtlı adresi (açılır seçim), kayıtlı sermaye / Taahhüt edilen sermaye, ödenmiş sermaye / ödenmiş sermaye, ödenmiş sermaye / ödenmiş sermaye, sermaye katkı sertifikası, kurum türü (açılır menü), iş türü (onay kutusu), yöneticinin ana sözleşmesi / ortaklık sözleşmesi, organizasyon kodu, Vergi sicil numarası, vergi sicil belgesi (resim), işletme ruhsatı numarası, işletme ruhsatı (resim), işletme kapsamı, toplam çalışan sayısı, listelenip listelenmeme (radyo düğmesi), yöneticinin açıklanması gerektiğini düşündüğü durumlar ve yöneticinin yüklenmesi gerektiğini düşündüğü durumlar belge.
Komut istemi Kurumlar, fiili sermaye katkısının "Sermaye Doğrulama Raporu" nu veya her yatırımcının fiili sermaye katkısının sertifika belgelerinin taranmış bir kopyasını yüklemeyi düşünebilir. Her yatırımcının gerçek sermaye katkı sertifikası (banka dekontu gibi), sermaye katkısının yatırımcı adına olduğunu gösterebilmelidir. Doğrudan özel sermaye fonu yöneticisinin hesabına ödeme yapın ve ödeme çeki olamaz.
(3) İlgili sistem bilgileri
İşlevlere genel bakış : Bu arayüz, ilgili sistem bilgilerini iyileştirmek için görüntülenir.Kuruluşun temel bilgileri kaydedildikten sonra, bakım organizasyonunun temel bilgilerini soracaktır.
Temel bilgiler : Operasyonel risk kontrol sistemi, bilgi ifşa sistemi, dahili işlem kayıt sistemi, içeriden öğrenenlerin ticaretini ve çıkar çatışmasını önlemek için yatırım işlemi sistemi, nitelikli yatırımcılar için risk ifşa sistemi, nitelikli yatırımcılar için iç inceleme süreci ve ilgili sistemler, özel sermaye fonlarının tanıtımı ve tanıtımı dahil Uygulayıcılar için artırma, adil ticaret sistemleri ve menkul kıymet alım satım beyannamesi sistemleri vb. İçin ilgili düzenleyici sistemler.
Kurumsal lisans ve ilgili taraf bilgileri, mali bilgiler, yatırımcı bilgileri, gerçek kontrolör bilgileri, üst yönetim bilgileri ve yöneticilerin kayıtlarına ilişkin yasal görüşler dahil olmak üzere yöneticilerin kaydı hakkında daha fazla bilgi için lütfen "Özel Fon Yöneticisi Kuruluşu Kayıt Uygulaması Yönergeleri Bölüm 11
Bu makale Zero2IPO Research'tendir.
Daha heyecan verici bilgiler için lütfen finans sektörü web sitesini (www.jrj.com.cn) ziyaret edin
