Bu tür şirketlere dikkat edin! Mevzuat düzeltme perdesi açıldı, üç büyük ihlale odaklanıldı ve birçok yerde menkul kıymetler düzenleme büroları yıl içinde en az 9 para cezası verdi
Şirketlerin uygunsuz pazarlamalarına, yasa dışı işlemlerine ve şube ihlallerine danışmanlık yapmayı amaçlayan bir düzenleme ve düzeltme faaliyeti başlıyor.
14 Mayıs'ta, Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, resmi web sitesinde, yüksek ihlal vakalarına cevaben, Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun proaktif olduğunu ve başlangıç noktası olarak yerinde incelemeler ve rapor doğrulaması alarak birden çok önlem aldığını ve bir dizi düzeltme faaliyeti gerçekleştirdiğini ve sıkı bir şekilde soruşturulup ele alındığını belirtti. Menkul kıymetler yatırım danışmanlığı kurumları (bundan böyle "danışmanlık şirketleri" olarak anılacaktır) yasa ve yönetmelikleri ihlal ederek 6 kuruma idari denetim tedbirleri çıkarıp iyi sonuçlar elde etti.
Çin komisyonculuğu muhabirleri, bu yıldan bu yana Pekin, Şanghay, Dalian ve diğer yerlerdeki menkul kıymetler düzenleme bürolarının danışmanlık şirketlerine karşı en az 9 düzenleyici ceza davası çıkardığına dair eksik istatistikler buldular.Düzenleyici tedbirler arasında idari ceza kararlarının verilmesi, yeni müşterilerin askıya alınması, Bir uyarı mektubu vb. Yayınlayın.
Denetim, iki kurumu greve uğratır ve inceler
Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosuna göre, Pekin'in yetki alanında şu anda 18 danışmanlık şirketi ve 13 danışmanlık şirketi şubesi bulunmaktadır. 2018 yılından bu yana, danışmanlık şirketlerinden ve yargı alanındaki şubelerinden sık sık raporlar ve şikayetler alınıyor ve 200'den fazla rapor, çoğunlukla uygunsuz pazarlama, yasadışı operasyonlar ve şube ihlalleri gibi sorunları yansıtıyor.
Bu amaçla, Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu kısa süre önce Shanghai Securities Link Investment Information Technology Co., Ltd. (bundan böyle "Shanghai Securities Link" olarak anılacaktır) ve Dalian Huaxun Investment Co., Ltd. (bundan böyle "Dalian Huaxun" olarak anılacaktır) Pekin Şubesi'ne hızlı bir saldırı başlattı. Şirketin yasa ve yönetmelik ihlalleri, denetim ve idari cezalar, danışmanlık pazarındaki kaosu etkin bir şekilde düzeltmek, endüstri disiplinini düzeltmek ve piyasa ortamını temizlemek için dosyalandı.
Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, iki vakayı birleştirerek ihlalleri gidermek için danışmanlık şirketlerine karşı alınan üç ana tedbiri özetledi.
Birincisi, düzenleme zorluklarına odaklanmak ve danışmanlık şirketlerinin şubelerinin cezalandırılmasında başı çekmektir. Danışmanlık şirketleri düzenlemeleri ihlal eden çok sayıda şube kurdular, uyumluluk yönetimini göz ardı ettiler, işlerini körü körüne teşvik ettiler, büyük ölçekte müşterileri talep ettiler ve mevcut yasal zorluklar haline gelen çok sayıda şikayet bildirdiler.
Bu nedenle, Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, şubelerin yasadışı işleyişini bir dönüm noktası olarak aldı ve danışmanlık şirketlerini ve şubelerini etkin bir şekilde caydıran danışmanlık şirket şubelerine denetim ve idari cezalar vermek için sistemde başı çekti.
İkincisi, uygunsuz pazarlamayı ciddi şekilde cezalandırmak ve danışmanlık kurumlarının gayretini güçlendirmektir. Şu anda, bazı danışmanlık ajansları, müşterileri çekmek için pazarlama uyum yönetimini görmezden geliyor ve çok sayıda vaat edilen getiriyi açıklıyor veya yatırımcıları yanlış yönlendiriyor Bu, danışmanlık kurumlarının kronik bir hastalığı haline geldi.
Örneğin, Shanghai Stock Connect'in Pekin şubesi, son derece benzer içeriğe sahip çok sayıda pazarlama kelimesi ve "yalnızca% 60 garantili getiri arayan" ve "günde bir tahta patlamaz" gibi son derece birleşik bir model göndererek, piyasa yatırımcılarını yanılttı ve dokunaklı Denetimin en alt satırında, Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu bu konuda hızlı bir şekilde bir dava açtı, ciddi bir şekilde soruşturdu ve konuyu ele aldı ve piyasa düzenini zamanında düzeltti.
Üçüncüsü, Yang Feng Yin'in ihlallerine karşı denetleme yetkisini korumak ve yüksek basınçlı bir duruş sürdürmektir. Şanslı olan ve soruşturmalarla işbirliği yapmayan danışmanlık şirketleri için, her zaman sıfır toleranslı bir tutum sergilediler, kanun yaptırımlarını güçlendirdiler ve kararlı bir şekilde soruşturup onlarla uğraştılar.
Örneğin, Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Şanghay Menkul Kıymetler Ticaret Şirketi'nin Pekin Şubesinin denetimden kaçtığını ve yerinde incelemelerden önce 30 cep telefonundan iş verilerini silmeye koştuğunu, kontrol edilen cep telefonu sayısının% 56'sına tekabül ettiğini keşfetti; Dalian ECCOM'un Pekin Şubesi ise idari olarak görevlendirildi. Düzenleyici önlemler, açıkça yeni müşteriler için yatırım danışmanlığı hizmetleri sağlamasını ve yeni müşterilerin askıya alınması sırasında yeni müşteriler için yatırım danışmanlığı hizmetleri yürütmesine izin verilmediğinde sahte malzemeler sunmasını gerektiriyor ... Beijing Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu hızla bir dava açtı ve davayı ilk kez hızlı bir şekilde duydu. "İlgili belge ve malzemelere zarar verme" eylemlerini belirleyin ve düzenleyici otoriteyi etkin bir şekilde sürdürmek için kararlı bir şekilde idari cezalar uygulayın.
Menkul Kıymetler Düzenleme Büroları birçok yerde en az 9 para cezası verdi
Yerel menkul kıymetler düzenleme bürosu duyurularına göre, menkul kıymet firmalarından Çinli muhabirler tarafından yapılan eksik istatistikler, bu yıldan bu yana Pekin, Şanghay, Dalian ve diğer yerlerdeki menkul kıymet düzenleme bürolarının danışmanlık şirketlerine en az 9 yasal para cezası verdiğini ortaya koydu. Düzenleyici tedbirler arasında idari ceza kararları ve emirler de yer alıyor Yeni müşterileri askıya alın, uyarı mektupları yayınlayın vb.
Spesifik olarak, 9 para cezasına yeni müşterilerin askıya alınması için 2, idari ceza kararları verilmesi için 2, uyarı mektupları verilmesi için 2, düzeltmelerin verilmesi için 1, düzeltmelerin verilmesi ve dahili uyum kontrollerinin sayısının artırılması ve uyumluluk sunulması için toplam 1 emir dahildir. Yönetmelik inceleme raporu.
Bunların arasında, 5 Mayıs'ta, Shanghai Stock Connect Pekin Şubesi, Beijing Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından idari bir ceza kararı aldı ve "yatırımcılara gelir vaat etmek, yatırımcılara yanlış veya yanıltıcı bilgi yaymak" ve "ilgili belge ve malzemelere zarar vermek" nedeniyle cezalandırıldı. 300.000 yuan ve 500.000 yuan para cezası. Bu yıl 22 Şubat gibi erken bir tarihte, Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, "menkul kıymet yatırım danışmanlığı işi sırasında bazı ürünlerin pazarlama izlerinin korunmaması" nedeniyle Şangay Menkul Kıymetler Borsası'na düzeltmeler yapma ve iç uyum denetimlerini artırma talimatı verdi. Ve uygunluk denetim raporunu gönderin.
26 Nisan'da, Dalian ECCOM Pekin Şubesi, "düzenleyici daireye sunulan belge ve materyallerin yanlış beyanlar içerdiği" gerekçesiyle 250,000 yuan para cezasına çarptırıldı. Bu kurum 2017'den beri en az altı düzenleyici kurum tarafından cezalandırıldı.Sorunlar yanlış propaganda ve yetersiz iç kontrol içeriyordu.
Sorunlar, doldurulması gereken üç ana boşluğa odaklanıyor
İlgili menkul kıymetler düzenleme bürosu duyurularını daha ayrıntılı olarak inceledikten sonra, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komiseri, danışmanlık şirketlerinin temel sorunlarının üç alana ayrılabileceğini buldu:
İlk olarak, uygunsuz pazarlama. Düzenleyici incelemelere göre, menkul kıymet yatırım danışmanlığı işinin ve müşteri taleplerinin tanıtımı sırasında, bazı pazarlamacılar yanlış, gerçek dışı ve yanıltıcı pazarlama ve hizmet yeteneklerinin ve geçmiş performansın tanıtımını kullandılar ve hatta gelir vaat ettiler. Bazı pazarlamacılar performans için de performans yaptı. , Sıradan yatırımcılara risk toleranslarından daha yüksek risk seviyelerine sahip ürünleri veya hizmetleri proaktif olarak tanıtın veya bireysel pazarlama kopyası içeriği, yatırım tavsiyesi ürün iadeleri gibi hassas içeriği içerir.
İkincisi, yetersiz iç kontrol. Şirketin iş tanıtımı ve hizmet sağlama bağlantıları eksik dosyalar; şirketin yatırım danışmanları, müşterilere menkul kıymet yatırım danışmanlığı hizmetleri sağlarken yatırım danışmanının adını, tavsiye nedenini ve risk hatırlatıcılarını bildirmedi; şubenin bağımsız bir iş ekibi vardı ve uyumluluğu garanti edemedi Yönetim ve risk kontrolü, hizmet yöntemleri ve iş ölçeği ile orantılıdır; menkul kıymet yatırım danışmanları, ilgili araştırma raporlarına dayanarak yatırım önerileri yaparlarsa, müşterilere menkul kıymet araştırma raporlarının ihraç edeni ve tarihini açıklamazlar; hatta bazı sözleşmeler gerektiği gibi hizmet sözleşmesine dahil edilmemiştir. Sözleşmenin şartlarını feshetme sözleşmesi.
Üçüncüsü, nitelik eksikliği. Müşterilere menkul kıymet yatırım danışmanlığı hizmeti veren bazı personelin menkul kıymet yatırım danışmanlığı uygulaması niteliğine sahip olmaması ve Menkul Kıymetler Birliği'nde menkul kıymet yatırım danışmanı olarak kayıtlı olmaması ve danışmanlık şirketlerinin WeChat, APP ve diğer kanallar aracılığıyla müşterilere menkul kıymet yatırım danışmanlığı hizmeti vermesi esas olarak yansıtılmaktadır. O dönemde, yatırım danışmanının gerçek adının ve menkul kıymet yatırım danışmanlığı uygulama kodunun müşteriye duyurulmadığı veya bildirilmediği durumlar vardır.
Güney Çin'deki borsada işlem gören bir menkul kıymetler şirketinden bir komisyoncu gazetecilere, mevcut yasa ve düzenlemelerin yatırım danışmanları için çok katı gereklilikleri olduğunu söyledi.Resmi niteliklere sahip lisanslı yatırım danışmanları bile, müşterilere risk açıklamalarını ve yatırım tavsiyelerini her zaman tamamlamaya dikkat etmelidir. Risk uyumu gerekliliklerine uymalıdır ve tavsiyelerde bulunabilir ancak müşteriler adına işlem işlemleri gerçekleştirmemelidir.
Yüksek baskı devam ediyor, denetim riskler doğuruyor
Aslında, denetim, danışmanlık şirketlerinin sık sık ihlal edilmesi eğiliminin uzun zamandır farkındadır. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından 11 Ocak 2018'de açıklanan verilere göre, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 58 danışmanlık kurumu veya şubeleri üzerinde idari gözetim tedbirleri aldı ve bunlardan 35'i yeni müşterilerin idari gözetim tedbirlerini askıya alma kararı aldı. Kanuna göre idari cezalar verilmesi gereken hallerde, idari cezalar verilmiş veya soruşturma işlemleri başlatılmıştır.
Danışmanlık ajansları, mevcut yasa ve yönetmeliklerin ilgili hükümleri uyarınca, kanun ve yönetmelik hükümlerine uymalı, tarafsızlık, adalet ve dürüstlük ilkelerine uymalı, görevlerini yerine getirmeli, özenli ve vicdanlı olmalı, yatırımcıların meşru hak ve menfaatlerini etkin bir şekilde korumalı; hizmet kabiliyetleri ve geçmiş performansları hakkında yanlış veya yanlış beyanda bulunmamalıdırlar. Yanlış, abartılı veya yanıltıcı pazarlama ve tanıtım; yatırım geliri vaadi; yatırım gelirini veya yatırım zararlarının payını paylaşmak için yatırımcılarla hiçbir anlaşma yapılmaması; menkul kıymetler yatırım danışmanlığı iş personeli ile uğraşan danışmanlık kurumları uygulama yetkisine sahip olacaktır.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ayrıca yatırımcılara, menkul kıymet yatırım danışmanlığı hizmetlerini kabul etmeden önce hizmet kurumlarının ve personelinin yasal niteliklere sahip olup olmadığını ve kısıtlı işletmeler olup olmadığını doğrulamaları gerektiğini hatırlattı. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu web sitesinde ve Çin Menkul Kıymetler Endüstrisi Birliği web sitesinde "Düzenleyici Bilgi Açıklama Rehberi" nden özel bilgiler sorulabilir. Bunlar arasında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yeni müşteriler için idari denetim önlemleri almak üzere askıya alınan kurumlar veya Birlik tarafından disiplin yaptırımları nedeniyle askıya alınan kurumlar açıkça listelenmiştir. . Yatırımcılar, menkul kıymet yatırım danışmanlığı hizmeti aldığında ve danışmanlık kurumunun yasa ve yönetmelikleri ihlal ettiğini tespit ettiğinde, şikayet ve raporlar için ilgili telefon hattını da arayabilirler.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Yeni eylem! Ticaret Bakanlığı ve Dışişleri Bakanlığı hep birlikte konuşuyor! Çin tarafı, ABD'nin Çin'deki istişareler planını kavramıyor ve istişarenin verdiği sözleri tutması gerektiğini vurgulayarak, Huawei'nin ABD tarafından yasaklandığını şiddetle yanıtladı.
Dışişleri Bakanlığından son açıklama! Trump, Çin ekonomisinin çok iyi olmadığını söyledi ve Dışişleri Bakanlığı şu cevabı verdi: Dayanak yok! 3 günde 3 kez! Çin güven dolu
Başkalarının evlerinden yetenek teşvikleri! Ping Anın "uzun vadeli hizmet planı" göze çarpıyor! Kendi hisselerini satın almak için 4,3 milyar harcadı ve 30.000'den fazla temel yetenekten yararlandı
12,2 milyar mevduat sıfırlanır ve sonra fermente edilir! Kangdexin'den gelen bir iş mektubu doğrudan Pekin Bankası'na hitaben "banka ihlallerinden şikayetçi" dedi. Kim gerçekten acı çekti?
Bu tanınmış özel sermaye itfası krizi mayalanıyor! 6,6 milyarlık sözleşmenin ihlalinden şüphelenilen özel sermaye ürünleri sökülüp satıldı, daha fazla yatırımcı araştırıldı ve rapor edildi ve itfa planının ertelendiğinden şüphelenildi
Merkez bankası döviz kurunu istikrara kavuşturmak için denizaşırı! Kısa pozisyonları askıya alma ve tarifeleri korumak için amortisman kullanma niyetiyle Hong Kong'da büyük bir hamle yaptı. Çok düşünme
Bu dünya çılgın! Li Ka-shing'in şirketi de söylendi! 57,7 milyar borcu gizlemekle suçlanan abonelik emirleri düştü ve bu anakara şirketleri de GMT tarafından hacklendi
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
