Pazarlık fişlerinin dağılımını öğrenin ve satın alınacak hisse adedini hesaplayın Bir komisyoncu hisse senedi fiyatlarının müşterek manipülasyonu nedeniyle 1 milyon para cezasına çarptırıldı ve bir b
Başka bir aracı kurum, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan ceza aldı. Zhongtai Securities, NEEQ listesinde yer alan "test etmesi kolay" şirket ile hisse senedi fiyatlarının müşterek manipülasyonu nedeniyle 1 milyon yuan para cezasına çarptırıldı Aynı zamanda, Zhongtai Securities'in üç çalışanı da 30,000-200,000 yuan para cezasına çarptırıldı. ince.
Bu, sıkı denetim altında para cezası alan menkul kıymet şirketlerinin bir minyatürüdür. Komisyoncuların Çinli muhabirlerinin istatistiklerine göre, geçen yıl Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu 4 menkul kıymet firmasına toplam 5 para cezası verdi ve CSRC ayrıca 24 menkul kıymet firmasına 27 para cezası verdi. Kanun ve yönetmelik ihlalleri. Aynı zamanda, idari cezalar kapsamında, Ulusal Hisse Senedi Kurumu da piyasa düzenini katı bir şekilde düzenledi ve 33 menkul kıymet şirketine karşı özdenetim tedbirleri alma kararları hakkında 47 duyuru yayınladı.
Hisse devir sistemi açısından bakıldığında, Hualin Menkul Kıymetler en çok cezalandırılanıdır. Hualin Menkul Değerler, "tavsiye işinin bir kısmını üç ay süreyle askıya aldı ve bütünlük dosyasına kaydetti" ve bu yıl hisse senedi devri tarafından verilen "en ağır" bileti aldı.
Zhongtai Securities, NEEQ ihlalleri için en ağır cezaları alıyor
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından verilen idari ceza, Çin-Tayland Menkul Kıymetler Ortak Borsası tarafından yürütülen anonim fiyat manipülasyonunu detaylandırdı.
Zhongtai Securities, ETS tarafından NEEQ borsasına kayıtlı şirket için tavsiye edilen baş komisyoncudur ve ETS hisse senedi transferi işlemi için piyasa yapıcılardan biridir. "Sun Mouchen", "Han Moubing" ve "Liu Mougang" hesapları, E-test tarafından fiilen kontrol edilen veya düzenlenen hesaplar, işlem terminali bilgilerini veya işlem fonlarını gerçek denetleyici Zhang Yuan ve E-testin diğerlerine emanet eder Test edilen şirketler birbirine oldukça bağlı. İlgili dönem boyunca, ETS ve Zhongtai Securities, ETS'nin hisse senedi fiyatını yükseltti ve üzerinde anlaşılan işlemleri gerçekleştirdi.
Haziran 2015'te EZEX, 20 RMB'den az olmayan bir fiyata ek hisse ihraç etmeyi planladı. Temmuz sonundan Ağustos başına kadar EasyTest'in hisse fiyatı düşmeye devam etti. 5 Ağustos'ta ETS hissesinin kapanış fiyatı 14.96 yuan idi.
Temmuz ayının sonunda, Zhongtai Securities'in OTC piyasa departmanının genel müdürü Wang Lei, OTC piyasa departmanının işletme müdürü ve Zhongtai Securities'in piyasa yapıcılığı iş departmanı başkanı Hao Gang ve Zhongtai Securities'in OTC piyasa departmanında tüccar olan Fu Qiang'ın test borsasını hesaplaması için düzenleme yaptı. Chip dağıtımı, hisse senedi fiyatını artırmak için alınması gereken hisse adedini hesaplar.
5 Ağustos öğleden sonra, Yisuo Yönetim Kurulu Sekreteri Zhang Wanxiang, Pekin Zhongtai Menkul Kıymetler OTC Pazar Departmanında Wang Lei, Hao Gang, Fu Qiang ve diğerleri ile bir araya geldi. İki taraf arasında yapılan görüşmelerle, Çin-Tayland Menkul Kıymetlerin piyasa yapıcılığı işleminin ana kullanımının ikincil piyasada hisse senedi fiyatını artırmak için satın almak ve aynı zamanda test edilen hisse senedinin hisse senedi fiyatını iyi haber ve yatırımcılara tavsiyelerde bulunmak gibi diğer yöntemlerle artırmak olduğu belirlendi. ETS stokları, ETS tarafından kontrol edilen veya düzenlenen bir hesaba geri satılır.
ETS ve Zhongtai Menkul Kıymetlerinin fiyatı açısından, 6 - 19 Ağustos 2015 tarihleri arasında, Wang Lei ve Hao Gang, Zhongtai Securities'in piyasa yapıcısı aracılığıyla Fu Qiang'a 1.466.500 ETS hissesi satın alması talimatını verdi. , Satın alma tutarı 31.148.500 yuan idi ve bunun Zhongtai Securities, borsanın talebi üzerine 1.343 milyon hisse satın alarak toplam 28.698.500 yuan satın aldı. 19 Ağustos'ta ETSEX, 20 Ağustos'tan itibaren ticareti askıya almak için bir hisse senedi transfer şirketi için başvuruda bulundu. Zhongtai Securities'in piyasa yapıcısı Zhang Yuan ve Wang Lei arasındaki görüşmeden sonra, tek yönde 509.000 ETS hissesi satın almaya devam etti. Satın alma tutarı 11.796.700 yuan idi ve satış yoktu. Manipülasyon döneminde, Zhongtai Securities'in piyasa yapıcısı, test edilen hisse senetlerini açıkça anormal satın aldı.
ETS ayrıca, ivme kazanmak için iyi haberlerin açıklanmasıyla işbirliği yapmak için bilgi avantajlarını kullandı ve Zhongtai Securities, yatırımcılara ETS hisselerini tavsiye etti. 6 Ağustos'ta ETS, 30 Temmuz'da bir işbirliği anlaşması imzalayan "Ekspres Ekspres" kooperatif işini açıklamayı planlıyor. 17 Ağustos'ta EZEX, net karında yıllık bazda% 172.07 artışla altı aylık bir rapor yayınladı. 5 Ağustos'ta Zhang Wanxiang, Wang Lei, Hao Gang, Fu Qiang ve Zhang Mobei ile görüştükten sonra, kurumsal yatırımcılarla yatırım değişimlerinden sorumlu Zhang Mobei, kurumsal yatırımcılara test edilmek üzere hisse senetlerini tavsiye etti.
Zhongtai Securities'in piyasa yapıcıları ile ETS tarafından kontrol edilen hesaplar arasında hala üzerinde anlaşmaya varılmış işlemler bulunmaktadır. Zhang Wanxiang ve Zhongtai Securities Fu Qiang, günlük olarak geri alınacak hisse senetlerinin miktarı, fiyatı ve işlem süresi konusunda önceden anlaştı. E-spot, Zhang Wanxiang, Bai Longqiao ve diğerleri tarafından kontrol edilen veya düzenlenen "Sun Mouchen", "Han Mou-bing", "Liu Mougang" ve "Luo Mouwei" hesapları aracılığıyla Zhongtai Securities ile ETS testli hisse senetleri satın alır. , İşlemin her iki tarafı aynı numaraya, aynı fiyata, işlemin ters yönüne sahiptir ve sipariş süresi kapalıdır. Zhongtai Securities, 7 Ağustos - 25 Kasım 2015 tarihleri arasında, piyasa yapma işlemlerinde 990.000 hisse satarak toplam 20.65 milyon RMB'ye ulaştı. Bunlar arasında, ETS tarafından kontrol edilen ve düzenlenen "Sun Mouchen", "Liu Mougang", "Han Moubing" ve "Luo Mouwei" hesapları, 1.931,84 geri alım (satın alma) tutarıyla 919 bin hisseyi geri aldı (satın aldı). On bin yuan.
ETS hisselerinin inceleme tarihindeki (22 Şubat 2016) kapanış fiyatına göre hesaplanan Zhongtai Securities'in piyasa yapıcısı yaklaşık 2.5831 milyon yuan; ETS tarafından kontrol edilen 4 hesap yaklaşık 5.0836 milyon kaybetti. yuan.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yisuo ve Zhongtai Menkul Kıymetlerinin eylemlerinin yasadışı bir piyasa manipülasyonu eylemi olduğunu belirledi. Sonunda, Yisuo ve Zhongtai Securities sırasıyla 1 milyon yuan para cezasına çarptırıldı; Zhang Yuan ve Wang Lei'ye sırasıyla bir uyarı ve 200.000 yuan verildi; Yisuo Bai Longqiao, Zhang Wanxiang ve Hao Gang'ın eski genel müdürleri uyarıldı. Sırasıyla 100,000 yuan para cezasına çarptırıldılar; Fu Qiang'a bir uyarı ve 30,000 yuan para cezası verildi.
Yeni Üçüncü Kurulda bilet alan bu komisyoncular da var.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun ceza sistemine ek olarak, Ulusal Hisse Senedi Borsası Kurumu, bazı komisyoncular da dahil olmak üzere ihlal edenlerin özdenetim denetimini de yürütür. İstatistikler, 2017 yılında Ulusal Hisse Senedi Borsası ve Kotasyonlar'ın 33 menkul kıymet şirketine karşı özdenetim tedbirleri alma kararlarına ilişkin 47 duyuru yayınladığını ve aralarında Huatai Securities, Essence Securities ve Hualong Securities'in üç para cezası aldığını gösteriyor.
Cezaların nedenlerine bakıldığında, sponsor komisyoncuların mektup ihlalleri ilk sırada yer aldı. Bunlar arasında 28 Mart'ta tek bir gün içinde Ulusal Hisse Senedi Kurumu 8 menkul kıymet şirketine mektubun ihlali ile ilgili olmak üzere toplam 10 adet düzenleyici duyuru yayınladı. Özdenetim tedbirleri açısından ise yazılı taahhütler, mülakatlar ve görüşmeler çoğunluğu oluştururken, sadece Hualin Menkul Değerler önerilen işin bir kısmını üç ay süreyle askıya alarak bütünlük dosyasına kaydetti ve bu yıl yayınlanan en ağır hisse devrini aldı. Bilet.
Nisan 2016'da, Hualin Securities tarafından denetlenen Zuxing Xincai şirketi, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından kabul edildi ve devri askıya almayı planladı ve sponsor komisyoncudan "duyuru konularını düzenlemesini" istedi. Ancak Hualin Menkul Değerler, hisse devri için ilgili başvuruyu sunmadan devir durdurma duyurusunu açıklamış, bu nedenle 2017 Mart ayına kadar askı devir duyurusunun yapılmasının ardından şirketin hisseleri halen işlem görmektedir. 28'inde, hisse senedi transferi, hisse senedinin hala ticarete açık durumda olduğunu tespit etti ve derhal bir acil durum askıya alma işlemine tabi tutuldu.
Sadece bu da değil, Hualin Menkul Kıymetler, şirketin önemli bilgileri zamanında ifşa etmesini denetleyememe sorununu hala yaşıyor. Eylül ve Ekim 2016'da, Zuxing New Materials, IPO askıya alma incelemesi ve yeniden başlatma inceleme başvurularını Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonuna sunduğunda ve her ikisi de onaylandığında, Hualin Menkul Kıymetler ilgili bilgileri zamanında açıklamadı. Hualin Menkul Kıymetler, Mayıs 2017'de hisse devri için bir savunma görüşü sundu. Hualin Securities, ihlallerin esas olarak sürekli denetçilerin şirketin sistemine göre görevlerini yerine getirememesinden kaynaklandığına inanmaktadır. Hualin Securities, Zuxing New Materialın halka arzının sponsoru değildir. Halka arzın askıya alınması ve gözden geçirmenin yeniden başlaması hakkında bilgi edinmek zordur ve sürekli denetçiler Bu bilgileri ifşa etme ihtiyacı yanlış yargılardır. Ancak bu görüş benimsenmedi.
Ulusal Hisse Senedi Borsası ve Kotasyonları, disiplin kararının alındığı tarihten itibaren üç ay içinde, geçici olarak Hualin Menkul Kıymetler tarafından tavsiye edilen şirketlerin hisselerinin kotasyonunu kabul etmeyeceğini ve sürekli gözetim hizmetleri üstleneceğini, orijinal sürekli denetim yükümlülüklerinin muaf olmayacağını belirtti. Hisse senedi ihracı, birleşme ve devralmalar gibi tavsiye işleri etkilenmeyecektir.
Ev sahibi aracı kurumun yanı sıra birçok piyasa yapıcı da hisse devirleri ile cezalandırıldı. Bunlar arasında, 6 Şubat'ta, hisse devri üç düzenleme duyurusunu açıkladı ve üç şirket, China Investment Securities, Cinda Securities ve Hualong Securities üzerinde özdenetim denetimini benimsedi.
9 Ocak'ta, otomobil modeli için piyasa yapıcılık hizmetleri sağlama sürecinde, China Investment Securities'in, piyasanın ortaya koyduğu en son işlem fiyatından büyük ölçüde sapan bir fiyatla açıkladığı ve işlem gördüğü, bu da o gün hisse senedinin bariz anormal kapanış fiyatına yol açtığı ve bunun da bir saniyeye yol açtığı anlaşılmaktadır. Bu hisse senedinin diğer piyasa yapıcıları, bugün daha büyük bir piyasa etkisine sahip olan normal teklifler için büyük ölçekte anormal teklif uyarılarını cezalandırıyor. Benzer şekilde, Jinda Menkul Kıymetler için piyasa yapıcılık hizmetleri sağlama sürecinde, Cinda Menkul Kıymetler, piyasa tarafından açıklanan en son işlem fiyatından büyük ölçüde sapan fiyatlar açıkladı ve sunarak hisse senedi fiyatında büyük bir gün içi titreşime neden oldu.
Hualong Securities, bir zamanlar Hualong Vadeli İşlemlerinin piyasa yapıcılarından biriydi. Bununla birlikte, Hualong Vadeli İşlemlerinin en büyük hissedarı ve hakim hissedarı olarak Hualong Menkul Kıymetler, Hualong Vadeli İşlemleri için piyasa yapma konusunda bariz bir çıkar çatışmasına sahiptir. Buna ek olarak, Hualong Vadeli İşlemleri için piyasa oluşturma döneminde, Hualong Menkul Kıymetler, ilgili düzenlemeleri ihlal eden Hualong Vadeli İşlemleri hisse senetleri (toplam 200 milyon hisse) için kendi hesabını tuttu. Bu nedenle, Hisse Senedi Transferi, Hualong Securities'in görüşmeler yapması ve düzeltmeleri sipariş etmesi için özdenetim tedbirleri aldı. 23 Şubat'ta Hualong Securities'in Hualong Vadeli İşlemleri için piyasa yapmaktan çekildiğini belirtmek gerekir.
Bu yıl birçok aracı kurum idari cezalar aldı
Çin'deki komisyonculardan alınan istatistiklere göre, geçtiğimiz yıl Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu 4 menkul kıymet firmasına toplam 5 para cezası verdi ve CSRC seviyesinde 27 para cezası, 24 menkul kıymet firmasının yasa ve yönetmelik ihlallerine işaret etti.
Öncelikle Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından verilen beş para cezasına bakalım:
Bunlar arasında Southwest Securities üst üste iki para cezası alan tek menkul kıymet şirketi oldu: Birincisi, Dayou Energy'nin 2012 yılında halka arz edilmeyen hisse senedi arz projesinde durum tespiti ve sürekli denetim süreci özenli değildi ve Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu iki para cezası ödemedi. , 10 milyon yuan iş gelirine el konulmalı ve 20 milyon yuan para cezası kesilmelidir. Daha sonra, Jiuhao Group'un titreyen bir yeniden yapılanma davası vardı. Durum tespiti prosedürleri sadece formaliteydi veya büyük kusurlar ve kusurlar vardı. "Beş para cezası yok" ile cezalandırıldılar. Southwest Securities yeniden sert bir şekilde vuruldu ve işletme gelirine 1 milyon yuan ile el konuldu ve empoze edildi 5 milyon yuan para cezası.
Buna ek olarak, bu yıldan bu yana, Pekin, Şanghay, Shenzhen, Guangdong, Jiangsu ve Zhejiang'daki menkul kıymet düzenleme büroları, CITIC Securities ve Shen Wanhong dahil 24 menkul kıymet şirketini içeren düzenlemeleri ihlal eden kişilere, iş departmanlarına, şubelerine veya genel merkezlere 27 para cezası verdi. Kaynak, Guotai Junan, CITIC Construction Investment, Guosen Securities, China Merchants Securities, Essence Securities, Pacific Securities, Huafu Securities, Great Wall Securities, CICC, Ping An Securities, Tianfeng Securities, Horizon Securities, Oriental Fortune Securities, Shanghai Securities, Founder Securities , Huarong Menkul Kıymetler, Yeni Dönem Menkul Kıymetler, Minsheng Menkul Kıymetler, Huaying Menkul Kıymetler, Guolian Menkul Kıymetler, Chase Menkul Kıymetler, Soochow Menkul Kıymetler.
Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından verilen en büyük para cezası, Pasifik Menkul Kıymetler İşletme Departmanı genel müdürü Yang Taihua'ya verildi. 20 Aralık'ta, Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, hisse senetlerini yasadışı olarak alıp satan menkul kıymet uygulayıcıları için bir ceza kararını açıkladı. Pasifik Menkul Kıymetler İşletme Departmanı genel müdürü Yang Taihua'ya, yasaya uygun olarak yasadışı olarak tutulan kalan hisse senetleriyle ilgilenmesi talimatını verdi, 14.3396 milyon yuan yasa dışı kazançlara el koydu ve 43.018.900 yuan emretti Para cezası üçe katlandı ve toplam para cezaları 57.358 milyon yuan idi.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
