2019 yılında menkul kıymet firmalarının sınıflandırmasının sonuçları açıklandı: Guangfa ve Anxin B kategorisine, Huaxin ve Netcom D kategorisinin en altında.
Kaynak 21st Century Business Herald 21 Finance APP
Muhabir Shenzhen'den Tan Chudan Raporu
Editör Li Xinjiang
Yıllık komisyonculuk sınıflandırması "transkript" resmi olarak yayınlandı!
26 Temmuz'da Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 2019 yılında menkul kıymet şirketleri sınıflandırmasının sonuçlarını açıkladı. Veriler, bu yıl 98 menkul kıymet şirketi arasında toplam 38 menkul kıymet şirketine A kategorisinde ödül verildiğini ve grupların çoğunun toplam 50 ile B kategorisinde yer aldığını gösterdi.
Geçen yılın ilk D kategorisindeki menkul kıymetler firması Huaxin Securities'in ardından, Netcom Securities bu yıl D kategorisine dahil edildi ve bu, ikincisinin potansiyel risklerinin tolere edilebilir aralığı aşabileceğini ve yasaya uygun olarak risk elden çıkarma önlemlerinin alındığını gösterdi.
21st Century Business Herald muhabirine göre, bu yıl 38 A sınıfı menkul kıymetler firması var, bu geçen yıla göre iki daha az. Bunların arasında 10 adet AA notu bulunmaktadır.Büyük brokerlere ek olarak, küçük ve orta ölçekli brokerler Ping An Securities ve Tianfeng Securities vardır.
Tianfeng Securities, son beş yılda ilk kez AA olarak derecelendirildi.Aracı firmaların analistlerine göre, geçen yıl menkul kıymet firmalarının kurtarılmasıyla ilgili olması gerekiyor.
Menkul kıymet şirketlerinin sınıflandırılmış değerlendirmesinin öz değerlendirmesine özel işletmelerin gelişimini destekleme nin de eklendiği, Tianfeng Securities'in geçen yıl bir yardım varlık yönetim planı oluşturan ilk menkul kıymetler grubu olduğu ve kuruluş ölçeğinin 10.5 olduğu anlaşıldı. Milyar.
B kategorisinde 50 firma bulunmaktadır. Bunlar arasında, büyük aracı kurum GF Securities, AA seviyesinden BBB seviyesine olmak üzere arka arkaya iki seviye düştü.
Kategori B'ye düşen tek büyük aracılık şirketi olan GF Securities'in ana kesinti puanları, geçen yıl yurtdışı iştiraklerin fonlarının büyük kayıplarıyla ilgili olabilir. Geçtiğimiz yıl Hong Kong'daki GF Investment'ın bir Pandion hedge fonunun, ciddi döviz dalgalanmaları ve ilgili pazardaki likidite eksikliği gibi faktörler nedeniyle büyük zararlara uğradığı ve GF Securities'in 2018 konsolide net karını 919 milyon RMB'ye düşürdüğü anlaşılıyor. Müşteri Citi olarak ifşa edildi. Daha sonra, şirkete Guangdong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından düzeltici önlemler alma talimatı verildi ve denetçiler, denizaşırı iştiraklerin kontrolünün yerinde olmadığına inandılar.
Essence Securities, beş yıllık A'ya ve ayrıca BBB seviyesine geriledi. Muhabirin incelemesine göre, geçen yıldan bu yana, merkez bankası tarafından mevzuata uygun olarak müşteri kimlik tespiti yapmadığı için cezalandırılması; işletme departmanı çalışanları, hisse senedi ticareti için müşteri hesaplarını yasadışı olarak işletmek; müşteri yönetim sistemleri eksik ve dahili uygunluk kontrollerini artırma talimatı verildi.
8 adet C sınıfı aracı kurum ve 2 adet D sınıfı aracı kurum bulunmaktadır.
Yükselme ve indirgemedeki değişiklikler açısından bakıldığında, bu yıl% 19,39'u yükselten 19 menkul kıymet şirketi var; 28 şirket indirilerek% 28,57'yi oluşturdu. 51 değerlendirme değişmeden kalmıştır ve% 50'den fazlasını oluşturmaktadır.
D Sınıfı menkul kıymetlerin sayısı geçen yıla göre artmıştır ve bunlar Huaxin Menkul Kıymetler ve Netcom Menkul Kıymetlerdir.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'na göre, D Sınıfı ve E Sınıfı şirketler, potansiyel riskleri şirketin toleransını aşabilecek ve yasalara göre risk işleme önlemlerine tabi olan şirketlerdir.
Huaxin Securities, ana hissedar Shanghai Huaxin Group'un kriziyle ilgili olarak geçen yıl Kategori D olarak derecelendirilmişti ve not bu yıl değişmedi.
Netcom Securities bu yıl iç kontrol sorunlarına maruz kaldı ve şirket bu yıl Mart ayında üst üste iki ceza aldı.
Muhabir anlayışına göre, şirketin Aralık 2018 ve Ocak 2019'daki net sermaye, risk karşılama oranı, sermaye kaldıraç oranı ve net istikrarlı sermaye oranı gibi risk kontrol göstergelerinin "Menkul Kıymet Şirketlerinin Risk Kontrol Göstergelerine İlişkin İdari Tedbirler" bölümünde belirtilen standartları karşılamaması nedeniyle; Diğeri ise bilgi sistemindeki büyük gizli risklerden kaynaklanıyordu: Merkezi ticaret sistemi geçen yıl Aralık ayında 37 dakika süreyle kesintiye uğradı ve entegre hesap yönetim sistemi bu yılın Şubat ayında başarısız oldu. Mayıs ayında, Liaoning Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, büyük gizli risklerin varlığı nedeniyle, Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun özel bir teftiş yapmak için yerinde bir risk izleme çalışma grubu gönderdiğini belirten bir risk izleme bildirimi sundu.
Bu yıl sınıflandırma sonuçları yükseltilen 19 broker arasında 6'sı önemli ölçüde yükseltildi.
Bunlar arasında Centaline Securities, en büyük artış olan 5 seviyede bile C seviyesinden BBB seviyesine yükseldi. Zhongshan Securities de C sınıfı değerlendirmeden kurtuldu ve arka arkaya 3 seviye yükselerek BBB seviyesine yükseldi.
Sınıflandırma sonuçları düşürülen 28 broker arasında 4'ü daha büyük bir düşüş yaşadı.
Guorong Securities, BBB seviyesinden C seviyesine arka arkaya 5 seviye düştü.
Geçen yıl Aralık ayında, İç Moğolistan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun Guorong Securities'e iç uygunluk denetimlerinin sayısını artırma talimatı verdiği, denetim, şirketin ilgili konuların zamanında raporlanmaması, kusurlu iç kontrol ve yetersiz uyum riski kontrolü gibi üç büyük sorunu olduğunu belirtti. Toplamda sekiz madde var.
Guorong Securities'in 2016 yılında sermaye artırımı ve hisse genişletmesi sırasında var olan hisse senedi kumar sözleşmesi ile bazı tahvil yatırımlarında vekaleten tutma işlemleri ve aynı yönlü işlemlerin bildirilmemiş ihraçları dahil
Bu yılın Mayıs ayında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Guorong Menkul Kıymetlerin ticari faaliyetlerini kısıtlamaya karar verdi.Guorong Securities'in altı ay boyunca kendi tahvillerini işletmesi kısıtlandı ve varlık yönetimi ürünlerinin dosyalanması bir yıl süreyle askıya alındı. Esas olarak, denetim şirketin risk kontrolünün yalnızca bir formalite olduğunu, operasyon yönetiminin kaotik olduğunu ve iş kontrolünün eksik olduğunu tespit ettiğinden.
Buna ek olarak, Dongguan Securities, Netcom Securities ve Yangtze River Securities'in sınıflandırma sonuçları arka arkaya 3 seviye düştü.
2019 yılında menkul kıymet şirketlerinin tüm sınıflandırmalarının sonuçlarına eklenmiştir:
