Kayıtlı olmayan 83 ürün var! Bu özel sermaye şirketi soruşturuldu ve kovuşturuldu, bir zamanlar yönetim altında 30 milyar varlığa sahip olduğu iddia edildi ve şimdi derin bir dava batağı var.
Bir zamanlar 30 milyar yuan'lık en büyük ölçeğe sahip olduğunu iddia eden ve Yeni Üçüncü Kurul'da listelenmeyi planlayan özel sermaye kurumu, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan para cezası aldı.
Son zamanlarda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun resmi web sitesi, özel sermaye kurumlarına karşı idari bir ceza kararı yayınladı. 83 ürün düzenlemelere uygun olarak özel sermaye yatırım fonlarını dosyalayamadığı için, tek bir üründeki yatırımcı sayısı öngörülen sayıyı aştığı ve doğuştan var olan mülk ve diğer kişilerin mülkünü yatırım için fon mülküyle karıştırmaya yönelik yasa dışı bir eylem olduğu için, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Yonganxin (Tianjin) aleyhine karar verdi. Equity Investment Fund Management Co., Ltd. bir uyarı yayınladı ve toplam 90.000 yuan para cezası verdi; Şirketin yasal temsilcisi Qiao Zhijie uyarıldı, toplam 90.000 yuan para cezası ve beş yıllık bir menkul kıymet piyasası yasağı.
Aynı zamanda, bir dizi yerel menkul kıymet düzenleme bürosu da 2020'de özel sermaye kurumları üzerinde spot kontroller başlatarak, gelecekte bir süre için özel sermaye sektörünün "ana teması" olabilecek yasa ve yönetmelik ihlallerini kesin bir şekilde ortadan kaldıracak.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yonganxin Tianjin Company'nin üç büyük yasadışı eylemini doğruladı
China Securities Regulatory Commission tarafından verilen idari ceza kararına göre, Yonganxin (Tianjin) Equity Investment Fund Management Co., Ltd.'nin şüpheli ihlaline ilişkin soruşturma ve yargılama tamamlandı. Soruşturmadan sonra Yonganxin Tianjin Company ve yasal temsilcisi Qiao Zhijie'nin üç yasadışı gerçeği var:
Yasa dışı eylem 1: Özel sermaye yatırım fonlarının düzenlemelere uygun olarak dosyalanmaması
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, soruşturma sırasında Yonganxin Tianjin'in, Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Birliği'nin düzenlemeleri uyarınca Chongqing Yonganxin Lingyou Yatırım Yönetim Merkezi (Limited Ortaklık) dahil 83 özel sermaye yatırım fonu açmadığını belirtti.
Yukarıdaki gerçekler, derneğin fon kayıt bilgileri, Yonganxin Tianjin Company'nin açıklaması ve ilgili tarafların tutanakları gibi kanıtlarla kanıtlanmıştır.
Fon Endüstrisi Birliği'nin resmi web sitesinde özel sermaye fonu yöneticisi sistemini kontrol ettikten sonra, aracı kurumdan Çinli bir muhabir, arama sütununa "Yonganxin (Tianjin) Öz Sermaye Yatırım Fonu Yönetimi A.Ş." yazısının, şirketin aramayı tamamlamadığını belirten ilgili kayıtları bulamadığını gördü. Kayıt.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yonganxin Tianjin Şirketi'nin yukarıda belirtilen eylemlerinin "Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Gözetimi ve İdaresi için Geçici Tedbirler" Madde 8 Paragraf 1 hükümlerini ihlal ettiğine ve "Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Gözetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirler" Madde 38'de açıklanan yasadışı eylemleri oluşturduğuna inanmaktadır. . Yonganxin Tianjin Company'nin yasal temsilcisi olan Qiao Zhijie, Yonganxin Tianjin Company'nin yukarıda belirtilen yasadışı eylemlerinden doğrudan sorumlu olan sorumlu kişidir.
Yasa dışı davranış 2: Yönetilen tek bir özel sermaye fonundaki yatırımcı sayısı, Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Kanununda belirtilen belirli sayıyı aşıyor
Soruşturma üzerine, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Pekin Yonganxin Öz Sermaye Yatırım Fonu (Birliğe dosyalanmış), Yonganxin Tuojie (Xiamen) Öz Sermaye Yatırım Fonu Ortaklığı, Jinhua Yonganxin Öz Sermaye Yatırım İşletmesi, Xinyucheng (Xiamen) Öz Sermaye Yatırım Fonu Ortaklık girişimlerinin tümü, Yonganxin Tianjin tarafından yönetilen ortaklık özel sermaye yatırım fonlarıdır.
Bunlar arasında Yongan Xintuojie, Jinhua Yonganxin ve Xinyucheng Fund'ın yatırımcı sayıları sırasıyla 44, 50 ve 43'tür ve hiçbirinin Fon Endüstrisi Derneği'ne başvurusu yapılmamıştır Pekin Yonganxin Fonu'ndaki yatırımcı sayısı 80'dir. Yongan Xintuojie, Jinhua Yonganxin ve Xinyucheng Fund'dan 3 yatırımcı dahil.
"Özel Yatırım Fonlarının Gözetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirler" Madde 13'e göre, Pekin Yonganxin'in nihai yatırımcıları iyice kontrol edilecek ve kişi sayısı birleştirilecektir. Kapsamlı hesaplamaların ardından, Pekin Yonganxin Fonu'ndaki yatırımcı sayısı, Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Kanunu'nun 87. Maddesinde öngörülen 200 olan üst sınırı aştı.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yonganxin Tianjin Company'nin yukarıda belirtilen davranışının "Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Denetlenmesi ve Yönetimi için Geçici Tedbirler" Madde 11, Paragraf 1 hükümlerini ihlal ettiğine ve "Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Gözetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirler" 38. Maddesinin yasadışı bir ihlali olduğuna inanmaktadır. davranış. Yonganxin Tianjin Company'nin yasal temsilcisi olan Qiao Zhijie, Yonganxin Tianjin Company'nin yukarıda belirtilen yasadışı eylemlerinden doğrudan sorumlu olan sorumlu kişidir.
Yasadışı davranış 3: Başkalarının doğasında var olan mülk ve mülk ile fon mülkünü karıştırarak yatırım yapılır
Soruşturma üzerine, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Pekin Yonganxin Fonu, Pekin Yonganxinhe Yatırım Yönetim Merkezi (Sınırlı Ortaklık) ve Yonganxin (Tianjin) Hisse Yatırım Fonu (Sınırlı Ortaklık) tarafından yürütülen soruşturma itibariyle, tümü Yonganxin Tianjin Şirketi tarafından yönetildi. , Ve bu üç fon, Yonganxin Tianjin Company ve iştirakleri Yonganxin (Beijing) Investment Holdings Co., Ltd. ve Yonganxin (Beijing) Asset Management Co., Ltd. varlıkları ile karıştırılır.
Bu bağlamda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Yonganxin Tianjin Şirketi'nin yukarıda belirtilen eylemlerinin Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Gözetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirlerin 23 (1) Maddesini ihlal ettiğine ve Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Gözetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirlerin üçüncü maddesini oluşturduğuna inanmaktadır. 18. maddede tanımlanan yasa dışı eylemler. Yonganxin Tianjin Company'nin yasadışı faaliyetlerinden Qiao Zhijie, Yonganxin Tianjin Company'nin yasal temsilcisi ve doğrudan sorumlu kişidir.
Şirket ve Qiao Zhijie'ye 90.000 yuan para cezası
Tarafların yasadışı eylemlerinin gerçeklerine, niteliğine, koşullarına ve sosyal zarar derecesine dayanarak ve Özel Yatırım Fonlarının Denetimi ve Yönetimi için Geçici Tedbirlerin 38. Maddesi uyarınca, CSRC şunları kararlaştırdı:
(1) Yonganxin Tianjin Companynin Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Birliğine düzenlemelere uygun olarak başvuruda bulunmaması durumunda, düzeltmeler yapması emredilecek, bir uyarı verilecek ve 30.000 yuan para cezası verilecek ve şirketin doğrudan sorumlu Qiao Zhijie yasal temsilcisine bir uyarı verilecek ve 30.000 yuan ceza verilecektir. ince.
(2) Yonganxin Tianjin Co., Ltd. tarafından yönetilen sermaye yatırım fonundaki 200'den fazla yatırımcının eylemleri için, düzeltmeler emreder, uyarı verir ve 30.000 yuan para cezası verir ve şirketin doğrudan sorumlu yasal temsilcisi Qiao Zhijie, 30.000 yuan ile uyarılır ve cezalandırılır. ince.
(3) Yonganxin Tianjin Şirketi ile Yonganxin Tianjin Şirketi ve onun yönetim şirketi tarafından yönetilen fonlar arasındaki karışık varlıklar için, düzeltmeler sipariş edin, uyarılar verin ve 30,000 yuan para cezası verin ve şirketin doğrudan sorumlu yasal temsilcisi Qiao Zhijie Uyarı ve 30,000 yuan para cezası.
Özetle, Yonganxin Tianjinin yukarıdaki ihlallerinin düzeltilmesi emredildi, bir uyarı verildi ve toplam 90,000 yuan para cezası verildi; Qiao Zhijie uyarıldı ve toplam 90,000 yuan para cezası verildi.
Ek olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu da Qiao Zhijie'nin menkul kıymetler piyasasına girmesini beş yıl süreyle yasaklamaya karar verdi. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunun yasaklanan süre boyunca kararını açıkladığı günden başlayarak, asıl kurumda menkul kıymetler işine devam etmeye veya ilk borsada işlem gören şirketin veya borsada olmayan halka açık şirketin müdürü, süpervizörü veya kıdemli yöneticisi olarak görev yapmaya veya başka herhangi bir kurumda Menkul kıymetler işine girişmek veya borsada işlem gören diğer şirketlerin veya borsada işlem görmeyen halka açık şirketlerin direktörü, gözetmeni veya kıdemli yöneticisi olarak hizmet etmek
Eskiden 30 milyar yuan'a kadar bir ölçeğe sahipti ve Yeni Üçüncü Kurul'da listelenmeyi planlıyordu.
Kamuya açık bilgiler, Qiao Zhijie'nin daha önce bazı finansal forumlarda sıklıkla aktif olduğunu ve çoğunlukla Yonganxin Holdings'in yönetim kurulu başkanı ve Çin'in "kurumsal finans gücündeki" ilk kişi olduğunu gösteriyor.
2016 yılında "Xiaokang" dergisinde yayınlanan bir karakter raporuna göre, Qiao Zhijie 1960 yılında Shanxi doğumludur ve Vietnam'a karşı savunma amaçlı karşı saldırıya katılmıştı. 1991'de Qiao Zhijie iş yapmak için denize açıldı ve ardından 2004'te Yonganxin'i kurdu.
Bu makale ayrıca Yonganxin'in o zamanki muhteşem performansını da ortaya koydu: "Yonganxin, ülke genelinde 30 milyar yuan'ın üzerinde bir yönetim ölçeğine sahip 100'den fazla alt fonu ve ülke çapında bir fon ağına sahip, bu da onu Çin'in en iyi fon yönetim şirketlerinden biri yapıyor. Yonganxin'in 25 şubesi var ve yakın gelecekte ülke çapında yaklaşık 70 finansal hizmet iş ofisi kuracak. O zamana kadar Yonganxin Financial Services, yaklaşık 100 şube ve iş ofisinden oluşan bir hizmet ağı oluşturacak. "
Ek olarak, 19 Mayıs 2015'te Yonganxin Wealth'in NEEQ listesi ve yeni iş başlatma töreni Pekin'de düzenlendi ve Yonganxin NEEQ listesine alınmayı teklif etti. Ancak Yonganxin o zamandan beri yavaş yavaş sessizliğe büründü.
Bununla birlikte, rüzgar verilerine göre, Yonganxin Tianjin şu anda 66 adede kadar ilgili yargı belgesi ile yasal işlemlerin bataklığında.
Üç yerel menkul kıymetler düzenleme bürosu özel sermaye için özel teftişler başlattı
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan bir muhabire göre, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu daha önce yerel menkul kıymetler düzenleme bürolarına "2020'de Özel Sermaye Yatırım Fonlarının Özel Teftişlerinin Yürütülmesine İlişkin Bildirim" yayınladı ve birçok yerel menkul kıymet düzenleme bürosu, yakın zamanda özel sermaye kurumları için özel denetimler başlattı.
2 Mart'ta, Fujian Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yetki alanındaki özel sermaye kurumlarının yerinde denetimlerinin organizasyonunu duyurdu. Fujian Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun Parti İşleri Ofisi (Disiplin Denetleme Ofisi) yerinde denetim ve tanıklık gerçekleştirdi. Rastgele seçimden sonra, Fujian Securities Düzenleme Bürosu Liyue (Pingtan) için rastgele bir denetim gerçekleştirecek Investment Management Co., Ltd., yerinde denetimler gerçekleştirir.
25 Şubat'ta Shanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, 24 Şubat'ta yargı alanındaki 2020 özel sermaye fonu özel denetimi için rastgele bir hedef seçimi başlattığını belirten bir duyuru yayınladı. Yeni pnömoni salgınını önleme ve kontrol etme ve personel toplantılarını etkin bir şekilde önleme ihtiyacı nedeniyle, yargı alanındaki özel sermaye kurumları bu yıl rastgele nokta kontrolleri denetlemeye davet edilmeyecek, ancak Shanxi Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu disiplin teftiş ve denetim kadroları ve Shanxi Yatırım Fonu Endüstrisi Derneği personeli, tüm süreci denetlemeye davet edildi. Çıkarma sonuçları adil, açık ve adil. Çıkarma işleminin sonucu, Xinzhou Yongxin Equity Investment Management Co., Ltd. ve Shanxi Jinshang Boyin Equity Investment Management Co., Ltd.'nin bu özel denetimi kabul etmesidir.
13 Şubat'ta, Tibet Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu da rastgele 5 özel sermaye fonu yönetim kurumunu seçti ve bunları 2020 özel yerinde denetim planına dahil etti. Bildirimde, Tibet Bürosu seçilmiş beş özel sermaye fonu yönetim kurumundan ilgili hazırlıkları yapmalarını ve yerinde denetimle aktif olarak işbirliği yapmalarını istedi.
Yeni taç pnömonisi salgınının henüz geçmediği arka planda, özel sermaye sektöründe salgının önlenmesi ve kontrolünde nasıl iyi bir iş yapılacağının da son günlerde düzenleyici otoritelerin yönlendirmesi haline geldiğini belirtmek gerekir.
4 Mart'ta Xiamen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, sektörün istikrarlı çalışmasını sağlamak için kendi yetki alanındaki özel sermaye sektörünün önlenmesi ve kontrolüne ilişkin her türlü çabayı göstereceğini belirten bir belge yayınladı. Şu anda, yetki alanındaki özel sermaye sektörü sorunsuz bir şekilde işlemektedir ve çeşitli görevler düzenli bir şekilde yürütülmektedir. Raporlara göre, çalışma esas olarak üç yönden yürütülüyor:
Birincisi, önleme ve kontrolü önceden iyileştirmektir. Bahar Şenliği sırasında büro, devlet hizmet platformları, WeChat grupları, QQ grupları vb. Aracılığıyla güçlü bir şekilde koruma propagandası gerçekleştirdi, politika iletişiminde iyi bir iş çıkardı, uygulayıcılar için sağlık koruma kılavuzları yayınladı ve şüpheli durumları zamanında bildirmek için gerekli kurumlar; işe yeniden başlama arifesinde, çeşitli kurumların hazırlanmasına odaklandı. Kurumların önleme ve kontrol gerekliliklerini sıkı bir şekilde uygulamaları ve vardiyalar, çevrimiçi ofis, saha dezenfeksiyonu ve koruyucu ekipman satın alımı gibi önlemlerle çalışanların sağlığını ve tesislerin güvenliğini sağlaması gerekmektedir.
İkincisi, konularda rehberliği güçlendirmektir. İşe yeniden başladıktan sonra ortaya çıkan sorunlara yanıt olarak, soruları zamanında yanıtlamak için iletişim kanallarını açın, gelişmiş endüstri deneyimlerini paylaşın ve kurumları, müşteri sözleşmelerini imzalamak için vadeli bulut hesap açma yönteminden ödünç alma, elektronik sözleşme imzalamayı kullanmak için saklama görevlilerini koordine etme ve randevu alma dahil olmak üzere çevrimiçi iş modellerini genişletmek için yönlendirin Müşterilerin çift kaydı, iş normalleşmesini en üst düzeye çıkarmak için çevrimiçi ofisteki işlem siparişlerinin izlerini güçlendirin.
Üçüncüsü, durum tespiti için çağrı yapmaktır. "Tek Banka ve Üç Büro" ve sektör dernekleriyle birlikte, "Şehrin Finansal Sisteminin Salgınların Ortak Önlenmesi ve Kontrolünde İyi Olması Önerisi" yayınlandı ve özel sermaye sektörünü sosyal sorumlulukları yerine getirmeye, önleme ve kontrol dağıtımını uygulamaya, kamuoyu rehberliğini güçlendirmeye, müşteri hizmetlerini optimize etmeye ve aktif olarak desteklemeye çağırdı. Salgının önlenmesi ve kontrolüne katılın; yerel yönetimlerle birlikte, özel sermaye sektörünü tıbbi ekipman ve aşı ilaç üretiminin ve salgın önleme ile ilgili araştırma şirketlerinin finansmanını güçlendirmeye teşvik etmek için "Yeni Koronavirüs Pnömoni Salgınını Önlemek ve Kontrol Etmek İçin Daha Fazla Mali Desteğin Güçlendirilmesine İlişkin Uygulama Planı" yayınladı.
Süper kaza! Ham petrol% 22 düştü ve yerel emtia futures kontratları büyük ölçekte sınıra düştü! ABD hisse senedi vadeli işlemleri "sigorta", Nikkei finansal krizin petrol versiyonu% 6'dan fazla düştü?
İtalya'da bir günde yaklaşık 1.500 yeni vaka teşhis edildi ve Genelkurmay Başkanı listede! Portekiz Cumhurbaşkanı izole etmek için inisiyatif alacak ve 6 Güney Koreli hasta teşhis edilmeden önce kan bağışı yaptı
Orta Doğu acelesi var! Çifte kötü sürpriz saldırılar, petrol şoku daha da fazla mali kriz mi? Birçok ülkenin borsaları düştü ve bu dev trilyon piyasa değeri kaybetti A-hisse piyasası nasıl açılıyor?
İtalya'nın büyük bir alanı kapandı ve kısıtlı nüfus, ülkenin neredeyse dörtte biri! New York ve Washington, dünya çapında 100.000'den fazla doğrulanmış vaka ile olağanüstü duruma giriyor
Trump üyeleri enfekte! İtalya'dan ateş düşürücü ilaçla dönen kız ve erkek kardeş, Pekin polisi dava açtı! Quanzhou'da çökmüş otelden 48 kişi kurtarıldı
A-hisse yeniden finansmanı patlak verdi! 5 gün içinde en az 42 şirket finansman planının yeni versiyonunu zorluyor ve% 20 indirimden yararlanıyor! Ayrıca, yönetim kurulu başkanı tüm sabit artış hisselerini kazanmak için 550 milyon yuan harcadı.
