Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu 20 yasadışı vaka duyurdu: bu konular borsa şirketleri, finans kurumları ve medya personeli dahil olmak üzere rüzgara karşı suç işledi
11 Ocak'ta, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 2018'deki menkul kıymetler düzenleme denetimlerinin 20 tipik ihlali vakasını duyurdu.
Bu 20 olay temelde 5 türden oluşmaktadır: 1. Aracıların yanlış beyanları ve görevlerini yerine getirememeleri; 2. Piyasa manipülasyonu; 3. İçeriden bilgi ticareti ve ifşa edilmemiş bilgileri kullanan işlemler; 4. Şirket tahvillerinin hileli ihracı; 5. Sahte menkul kıymetlerin ve vadeli işlemlerin imalatı ve yayılması bilgi.
Vakaya dahil olan konular arasında borsa şirketleri ve ilgili sorumlu kişiler, aracılar, bankacılık pratisyenleri, fon pratisyenleri, finansal medya personeli vb. Yer almaktadır. Bunlar arasında, Jinya Technology'nin hileli olarak verilmesi, Huaze Cobalt ve Nickel'in yasadışı ve yasadışı bilgi ifşası ve uzun ömürlü biyolojik aşı vakası Hao Ran listelenmiştir.
Borsaya kayıtlı şirketler için, hileli düzenleme ve finansal sahtecilik, bilgi açıklama sistemini ciddi şekilde ihlal eder ve CSRC'nin denetim ve uygulamasının her zaman en öncelikli önceliği olan piyasa bütünlüğünün temelini ciddi şekilde zayıflatır. Borsaya kayıtlı bazı şirketler tüzel kişi yönetiminden yoksundur, iç kontrol yönetimi kaotiktir ve borsada işlem gören şirketlerin ve yatırımcıların meşru haklarına ve çıkarlarına zarar veren yasadışı faaliyetler, yasalarca ağır şekilde cezalandırılacaktır. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, halkın çıkarlarını ciddi şekilde ihlal eden ve önemli sosyal etkiye neden olan piyasa varlıkları için "sıfır toleransa" sahiptir. Borsaya kayıtlı şirketler kanunlara ve düzenlemelere kesinlikle uymalı, dürüst bir şekilde çalışmalı ve gerekli sosyal sorumluluklarını ciddiyetle üstlenmelidir.
Aracı kurumlar için, sermaye piyasasının bekçisi nin sorumluluklarına uymalı, uygunluk konusunda sağlam bir farkındalık oluşturmalı ve gayretli ve sorumlu olmalıdırlar.
Uygulayıcılar söz konusu olduğunda, görevlerini yerine getirmelerinin bir sonucu olarak elde ettikleri içeriden bilgileri, ilgili menkul kıymetleri satın almak veya satmak veya içeriden bilgileri ifşa etmek veya başkalarına içeriden bilgi ticareti teşkil eden ilgili hisse senetlerini alıp satmalarını tavsiye etmek için kullanır. Çalışanların "fare deposu", endüstri gelişiminin bütünlük temeline ciddi şekilde zarar verdi ve yatırımcıların hak ve menfaatlerini ihlal etti.Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu her zaman kolluk kuvvetlerinde yüksek baskı duruşunu sürdürdü.
Tip 1: Aracı kurumların görevlerini yerine getirememesi ve yanlış tanıtılması
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, aracı kurumların durum tespiti yapmadıkları toplam 7 yanlış beyan ve başarısızlık vakasını açıkladı. İlgili eylemler şunları içeriyordu: küçük ve orta ölçekli yatırımcıların meşru haklarına ve çıkarlarına ciddi şekilde zarar veren hileli ihraç ve mali dolandırıcılık; Yıllar içinde mali dolandırıcılık ve mektup ifşa ihlallerinin gerçeklerini ortaya çıkarmak; borsada işlem gören şirketlerin üretim ve faaliyet uyumuna ilişkin bilgilerin açıklanması; sahte başvuru belgelerinin sunulması vb.
Jinya Technology tarafından yasadışı bilgi ifşası, tipik bir dolandırıcılık ve mali dolandırıcılık durumudur. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu sözcüsü Gao Li'ye göre Jinya Technology, halka arz onayını dolandırmak için müşterileri ve işletmeleri tahrif ederek, sözleşmelerde sahtecilik yaparak, gelirini ve karlarını şişirdi. Listenin ardından Jinya Technology, 2014 karını yaklaşık 80.49 milyon yuan, banka mevduatlarını yaklaşık 218 milyon yuan şişirdi ve inşaat projeleri için yaklaşık 310 milyon yuan ön ödemelerini şişirdi.
Mart 2018'de Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Jinya Teknolojisine ve ilgili sorumlu personele yasaya uygun olarak idari cezalar verdi.Aynı yılın Haziran ayında Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, hileli ihraç ve diğer suçlardan şüphelenilen ilgili personeli kamu güvenlik organlarına devretti. Aynı yılın Ağustos ayında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Lixin ve ilgili personele idari cezalar verdi.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, hileli ihraç ve mali dolandırıcılığın bilgi ifşa sistemini ciddi şekilde ihlal ettiğini ve piyasa bütünlüğünün temelini ciddi şekilde zayıflattığını belirtti. Bunlar her zaman Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun denetim ve uygulamasının en önemli öncelikleri.
Huaze Kobalt ve Nikel Bilgi Açıklama İhlali durumunda, borsada işlem gören şirketin gerçek kontrolörü, sermaye kullanımı gerçeğini gizlemiş ve borsada işlem gören şirkete yasadışı bir şekilde açıklama yapması talimatını vermiştir.
2013'ten 2015'in ilk yarısına kadar Huaze Cobalt ve Nickel, ilişkili taraflara fon sağlayan ilişkili taraf işlemlerinde 890 milyon yuan, 3.04 milyar yuan ve 1.49 milyar yuan biriktirdi ve ilişkili tarafların işgal ettiği fonların bakiyesi 1.33 milyar yuan'a ulaştı. İlişkili tarafların uzun süredir fonları işgal ettiği gerçeğini gizlemek için, borsada işlem gören Wang Tao ve diğerlerinin fiili kontrolörü art arda hayali satın alma sözleşmeleri, hayali ödeme hizmetleri ve 3,78 milyar geçersiz faturayı geri ödeme olarak hesaplamak için parasız faturaların onaylanması gibi yasadışı yöntemleri kullandı.
Kunming Machine Tool Bilgi İfşa İhlali Vakası, borsada kayıtlı şirketlerin finansal dolandırıcılık ve mektup ifşa ihlallerinin gerçeklerini yıllar boyunca kendi kendilerine keşfettikleri tipik bir vakadır. Şirket, kotasyonun askıya alınmasını önlemek için 2013'ten 2015'e kadar üç yıl üst üste mali dolandırıcılık uygulamıştır, bu da yatırımcıların çıkarlarına ciddi şekilde zarar vermiş ve piyasa bütünlüğünün temelini zayıflatmıştır.
Changsheng Biyo-bilgi ihlali vakası, borsada işlem gören bir şirketin üretim ve operasyon uyumluluğuna ilişkin bilgilerin ifşa edilmesini içeren tipik bir vakadır. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, halkın hayati menfaatlerine ciddi şekilde zarar veren borsaya kayıtlı şirketleri hızlı bir şekilde araştıracak ve ilgilenecektir. Temmuz 2018'deki aşı salgınından Aralık'a kadar Sorumlu kişinin idari ceza vermesi sadece 5 ay sürdü. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun, halkın çıkarlarını ciddi şekilde ihlal eden ve önemli sosyal etkiye neden olan piyasa oyuncuları için "sıfır toleransa" sahip olduğunu göstermektedir. Borsaya kayıtlı şirketler kanunlara ve düzenlemelere kesinlikle uymalı, dürüst bir şekilde çalışmalı ve gerekli sosyal sorumluluklarını ciddiyetle üstlenmelidir.
Çalışkan ve sorumlu olmayan üç aracı var. Biri Yinxinin değerlendirmesinde gerekli özeni göstermemesi; diğeri ise Huaze Cobalt ve Nickel durumunda, Huaze Cobalt ve Nickel'in 2013 ve 2014 yıllarında büyük varlık yeniden yapılandırması için mali danışman olarak ve listelemenin yeniden başlatılmasının sponsoru olarak Guosen Securities uygulamada durum tespiti yapamadı. Üçüncüsü, Ruihua Yeminli Mali Müşavirler, Huaze Cobalt ve Nickel'in 2013 ve 2014 yıllarında yıllık mali tablolarının denetimi sırasında görevlerini özenle yerine getirmemiş ve sahte kayıtlarla bir denetim raporu yayınlamıştır. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 2018'de iki aracı kuruma idari cezalar verdi.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, çeşitli aracı kurumların sermaye piyasasında kapı bekçileri olarak görevlerine uymaları, uygunluk konusunda sağlam bir farkındalık oluşturmaları ve özenli ve sorumlu olmaları gerektiğini belirtti.
Tip 2: Piyasa manipülasyon vakaları
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu bu sefer piyasa manipülasyonunu içeren 7 vakayı açıkladı. İlgili piyasa manipülasyon davranışları temel olarak şunları içerir: kaldıraçlı fonlarla "yeni alt hisse senetlerinin" kısa vadeli manipülasyonu, piyasayı manipüle etmek için içeride ve dışarıda işbirliği yapmak için bilgi üstünlüğünün kötüye kullanılması; "siyah ağızlar" uygulamak için öz-medya tarafından önerilen hisse senetlerini kullanır Piyasayı vb. Manipüle edin.
Beibadao piyasa manipülasyonu vakası, büyük miktarlarda fon toplama ve "alt-yeni hisse senetleri" üzerine spekülasyon yapmak için çok sayıda hesap kullanma durumunun tipik bir örneğidir. Şubat ayından Mayıs 2017'ye kadar, Beibadao ve gerçek kontrolörleri, birden fazla fon aracısı aracılığıyla milyarlarca fon toplamak için bir ticaret ekibi kurdular ve sık sık ters işlem, gün içi fiyatları ve hızlı kullanmak için 300'den fazla menkul kıymet hesabı kullandı. Günlük limiti kapatmak gibi birden fazla yeni hisse senedinin manipülasyonu, toplam 950 milyon yuan kar yaptı. Nisan 2018'de Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Beibadao'ya ve yasalara uygun olarak sorumlu olan ilgili kişilere idari cezalar verdi.
"Yeni hisse senetlerinin" başka bir manipülasyon vakası, Wang Fatong'un piyasayı manipüle etmesidir. Ocak'tan Haziran 2017'ye kadar Wang Fatong, "Xie Mouwei" gibi 344 menkul kıymet hesabının 3-5 kat kaldıraçla 2 milyar RMB'den fazla para toplamak için kullanımını kontrol etti ve merkezi hissedarlık ve sermayenin avantajlarını sürekli yükseltmek ve desteklemek için kullandı. Ters işlemler gibi anormal alım satım teknikleri ve "Qingyuan hisseleri" dahil üç hisse senedi dönüşümlü olarak ilgili hisse senedi fiyatlarının yükselmesine ve düşmesine neden oldu.
Gerçek denetleyicinin şirketin iskeletini manipüle ettiği iki durum vardı: Birincisi, Dalian Electric Porselen'de kontrol hissesini aldıktan sonra, Fuxing Group, Li Weiwei ile şirketin başlıca bilgi ifşalarının yayın ritmini ve içeriğini kontrol ederek "Dalian Electric Porselen" i manipüle etmek için komplo kurdu. Hisse senedi fiyatı, gerçek denetleyicinin piyasayı manipüle etmek için içeride ve dışarıda işbirliği yapmak için bilgi avantajını kötüye kullandığı gerçeğidir; ikincisi, NEEQ'de listelenen bir şirket olan Zhongyi Media'nın gerçek denetleyicisi ve başkanı Wen Gao Yongquan'ın şirketi yeniden yapılandırmayı planlamasıdır. Alım satım, yanlış bilgi yayınlama vb. Gibi çeşitli yöntemler şirketin hisse senedi fiyatını değiştirir.
Yukarıdaki vakaların incelenmesi ve ele alınması, borsaya kote bazı şirketlerin piyasa kurumlarıyla işbirliği yaptığını, bilgi ifşa etme içeriğini ve hızını yasadışı bir şekilde manipüle ettiğini ve piyasanın fiyatlandırma işlevini ciddi şekilde baltaladığını gösterdi.Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu bunu sürekli olarak bozdu.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ayrıca, döviz bonosu piyasasında devlet tahvillerinin fiyatının manipüle edildiği ilk vakayı - Chen Xian'ın devlet tahvillerinin fiyatını manipüle etmesi vakasını - açıkladı.
Tip 3: Açıklanmayan bilgileri kullanan içeriden bilgi ticareti ve ticaret vakaları
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, ifşa edilmemiş bilgileri kullanarak içeriden öğrenenlerin ticareti ve işlemlerine ilişkin dört vakayı duyurdu. İlgili konular arasında borsa şirketlerinin yöneticileri, banka uygulayıcıları ve fon uygulayıcıları yer aldı.
Wang Qicheng ve diğer içeriden öğrenenlerin ticareti Handingyuyou hisselerinin vakası tipik bir içeriden öğrenenlerin ticareti vakasıdır. Handingyuyou, borsaya kote Wang Qicheng ve ilgili şirket yöneticisi Wang'ın gerçek kontrolörü olan Handingyuyou Media Group Co., Ltd.'yi satın almayı planladığında İçeriden alınan bilgileri bilen belirli bir yasal içeriden, içeriden alınan bilgilerin hassas döneminde büyük miktarda şirket hissesini önceden satın almak için kendi veya diğer hesaplarını kullandı. Temmuz 2018'de Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, ilgili personele yasaya uygun olarak idari cezalar verdi.
Banka çalışanlarının dahil olduğu bir içeriden bilgi ticareti vakası, Hu Zhongquan ve Vignas hisselerinde diğer içeriden bilgi alım satımıyla ilgilidir. Mayıs 2016'da Vignas, belirli bir giyim markasını ve ilgili varlıkları ve işletmeleri nakit olarak satın almayı planladı ve bu konuda China Merchants Bank Nanjing Şubesi'nden kredi başvurusunda bulundu. Bankanın kredi onay departmanının genel müdür yardımcısı Hu Zhongquan ve Nanjing Jiangning Alt şubesinin bir personeli olan Fan, kredi onayı ve finansman planı tartışmalarına katıldı. Ağustos 2016'da Hu Zhongquan, içeriden bilgi ifşa edilmeden önce Vignas hisselerini büyük miktarlarda alıp satmak için kendi hesaplarını ve diğerlerinin hesaplarını kullandı ve içeriden bilgi alan kişilerle özel ilişkileri ve teması olan birçok kişi hisse senetlerini büyük miktarlarda alıp sattı. Ağustos 2018'de Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Hu Zhongquan ve diğerlerine idari cezalar verdi.
Ek olarak, iki vaka "fare depoları" uygulayan uygulayıcıları içeriyordu. Birincisi, Wang Peng'in açıklanmayan bilgileri kullanmasıdır.Mart 2009'dan Ağustos 2011'e kadar, o zaman Çin Varlık Yönetimi'nin tahvil tüccarı olan Wang Peng, hesabını kontrol etmek ve Çin Varlık Yönetimi'nin öz sermaye fonu ürün yatırım bilgilerini öğrenmek için şirketin işlem yönetimi departmanında birkaç kez oturum açtı. Ve akrabaları, elde edilen ifşa edilmemiş bilgileri, 375 hisse senedini içeren, toplam işlem tutarı 878 milyon yuan'dan fazla ve yasadışı kar 17.74 milyon yuan olan menkul kıymet işlemleri yapmak için kullandı. İkincisi, Liu Xiaodong ve diğerlerinin ifşa edilmemiş bilgileri kullanan işlem vakası Liu Xiaodong, Fande Fund'ın yasal temsilcisi ve genel müdürüdür. Mayıs 2015'ten Mayıs 2016'ya kadar, Liu Xiaodong ve diğerleri, pozisyonlarını kullanarak Fande Fund ürünlerinin açıklanmayan bilgilerini öğrendiler ve "fare deposu" işlemlerini uygulamak için Liu Xiaodong'un menkul kıymetler hesabının kullanımını ortaklaşa kontrol ettiler. Haziran 2018'de Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Liu Xiaodong ve diğerlerine idari cezalar verdi.
Yukarıdaki vakaların soruşturması, borsada işlem gören şirketlerin yöneticileri, bankaların ilgili uygulayıcıları, fon şirketleri ve akrabaları için alarma geçti. İlgili personel, bir uyumluluk ve uyum duygusu oluşturmalı ve yasal alt çizgiyi aşmamalıdır. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, içeriden öğrenenlerin ticareti üzerinde her zaman yüksek bir baskı uygulamıştır. , Yasanın alt sınırını aşmayın.
Tip 4: Şirket tahvillerinin hileli ihracı
Wuyang Constructionın hileli şirket tahvil ihracı, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunun hileli tahvil ihraçlarına idari cezalar verdiği ilk davadır. Wuyang Construction, kurumsal tahvillerin halka arz edilmesine ilişkin gereklilikleri karşılamak için mühendislik projesinin alacakları ve ödenecek hesapları mahsup eder ve şüpheli borçlar için daha az karşılık ayırır, tahvil ihraç onayını dolandırır ve nitelikli yatırımcılara birden fazla halka arz sunar. Ayrıca Wuyang Construction, yıllık raporu gerektiği gibi zamanında açıklamama, denetim kurumlarındaki değişiklikleri zamanında açıklamama gibi yasadışı uygulamalara da sahiptir. Temmuz 2018'de Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Wuyang Construction ve ilgili sorumlu personele yasaya uygun olarak idari cezalar verdi.
İşletmeler, döviz bonosu piyasası yoluyla fon toplamak için yasaya uygun olarak bilgi ifşa yükümlülüklerini yerine getirmelidir.Kanunlara uyan dürüstlük, piyasa kuruluşları için temel bir gerekliliktir.
Tip 5: Menkul kıymetler ve vadeli işlemler hakkında yanlış bilgi üretmek ve yaymak
Yanlış bilgi üreten ve yayan bir medya mensubunun durumu, menkul kıymetler ve vadeli işlemler hakkında yanlış bilgiler uydurmak ve yaymak için kendi kendine medyayı kullanmanın tipik bir örneğidir.
Bu davanın soruşturulması ve ele alınması, piyasa katılımcılarını yeni medyanın yasa dışı bir yer olmadığı konusunda tamamen uyardı ve menkul kıymetler ve vadeli işlemler hakkında yanlış bilgi üretip yaymanın piyasa düzenini ciddi şekilde bozduğu, ki bu yasa tarafından kesinlikle yasaklanmıştır.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde sorumlu tutulacaktır.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için menkul kıymetler firmasının WeChat hesap sayfasına menkul kıymetler kodunu ve kısaltmasını girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmasını girin.
