2018 yılında özel sermaye incelemesinin sonuçları nihayet geldi.Teftiş sırasında özel sermaye kurumlarının% 30'u yasa ve yönetmelikleri ihlal etti ve 137'si cezalandırıldı.
Bu yıl şubat ayında başlayan ülke çapında özel sermaye özel denetimlerinin sonuçları nihayet açıklandı!
Bu öğleden sonra, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 2018'de özel sermaye fonlarının özel teftişinin uygulandığını bildirdi. 453 özel sermaye kurumunda özel denetimler gerçekleştirdi ve 139 özel sermaye kurumunun% 30'unu oluşturan yasa ve yönetmelik ihlalleri olduğunu tespit etti.
Aynı zamanda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, özel plasmanlara yasa ve yönetmelikleri ihlal eden ağır cezalar verdi ve toplam 137 kurum cezalandırıldı:
Bunlardan 126 özel sermaye kuruluşuna karşı kaynak yaratma ve yatırım faaliyetlerini ihlal eden idari denetim tedbirleri alınmış;
Fon mülkiyeti ve yatırımcı menfaatlerini ciddi şekilde ihlal eden 5 özel sermaye kurumunu araştırın ve önce idari gözetim tedbirleri alın;
6 kurumun şüpheli ihlal ve suçlarına ilişkin ipuçlarını yerel yönetime bildiriniz veya bunları kamu güvenliği dairesine devrediniz ve bunlardan 2'si, 1'i de teftiş için idari denetim önlemleri alınız.
Yukarıda belirtilen tüm yasa ve yönetmelik ihlalleri ve düzenleyici tedbirler sermaye piyasası bütünlük dosyasına kaydedilir.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından daha önce yayınlanan teftiş bildiriminin takvimine göre, bu yıl yapılan özel sermaye yerinde teftişinin bu yıl 1 Mart - 15 Haziran tarihleri arasında sürdüğünü ve üç buçuk ay sürdüğünü belirtmek gerekir. "Sorun riskine yönelik" ve "rastgele seçim" yöntemleriyle tüm endüstri düzenlenir ve baskı altına alınır.
12 trilyon RMB'yi aşan özel sermaye endüstrisinde, güçlü denetim gelecekte norm olacaktır.
Şu anda, düzenleyici makamlar kademeli olarak "kurumsal kendi kendine inceleme, rastgele inceleme, özel denetim ve bireysel vaka incelemesi" dahil olmak üzere üç boyutlu bir yerinde denetim sistemi kurmuş ve özel sermaye fonları için bir acil durum müdahale mekanizmasının kurulmasını hızlandırmıştır.
453 özel yerleştirme soruşturuldu, 139 yasa dışı ve yasadışı
Bu yılın Şubat ayında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun Özel Sermaye Departmanı, 2018'de özel sermaye fonlarının özel teftişinin resmi başlangıcını işaret eden "2018'de Özel Sermaye Fonlarının Özel İncelemesinin Yürütülmesine İlişkin Bildirim" i yerel menkul kıymetler düzenleme bürolarına gönderdi.
Bunlar arasında, üç tür özel sermaye kurumu, "grup odaklı yargı yetkisine sahip özel sermaye kurumları, standart olmayan talepleri yöneten özel sermaye kurumları ve sorunlu risk ipuçlarına sahip diğer özel sermaye kurumları" kilit denetimler kapsamındadır.
12 trilyon özel sermaye sektörü ülke çapında yerinde teftişlere öncülük etti. Yerinde inceleme bu yıl 1 Mart - 15 Haziran arasında sürdü ve üç buçuk ay sürdü. "Sorun riskine yönelik" ve "rastgele seçim" yöntemleriyle tüm endüstri düzenlenir ve baskı altına alınır.
Bu öğleden sonra, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 2018'de özel sermaye fonlarının özel denetiminin uygulama durumunu bildirdi:
Sonuçlar, bu yılın ilk yarısında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun 453 özel sermaye kurumunda özel bir teftiş düzenlediğini ve denetim nesnelerinin, 281 özel sermaye ve risk sermayesi fonu yöneticisi ve özel sermaye menkul kıymetleri dahil olmak üzere "sorun riskine yönelik" ve "rastgele seçim" yoluyla seçildiğini göstermektedir. 119 fon yöneticisi ve 53 diğer özel sermaye fonu yöneticisi bulunmaktadır. Endüstrinin toplam yönetim ölçeğinin% 17.20'sini oluşturan 2.08 trilyon yuan yönetim ölçeğine sahip toplam 4374 fon dahil edildi.
İncelemede, 139 özel sermaye kuruluşunun yasa ve yönetmelik ihlalleri olduğu tespit edildi ve bu, denetim sayısının% 30,68'ini oluşturdu.
Bunlar arasında, 10 özel sermaye kurumunun yasadışı fon toplama, fon mülklerini kötüye kullanma ve fon mülküne ve yatırımcı menfaatlerine zarar verme gibi ciddi yasa ve düzenlemeleri ihlal ettiğinden şüpheleniliyordu;
59 özel sermaye kurumu halka açık bir şekilde terfi etti, kalifiye olmayan yatırımcılardan fon talep etti, yatırımcı risk değerlendirme prosedürlerini yerine getirmedi, özel sermaye fonları üzerinde risk derecelendirme yapamadı ve sermaye ve gelir ile diğer yasadışı kaynak yaratma faaliyetlerini garanti altına alma sözü verdi;
48 özel sermaye kuruluşu "fon havuzu" işi yapmış, menkul kıymet yapılandırılmış fonlar kaldıraç oranı şartlarını karşılamıyor, fon sözleşmesinde kararlaştırılan bilgileri açıklamıyor, fonla ilgili materyalleri mevzuata uygun tutmuyor ve fon sözleşmesinde yer almıyor Mülk güvenliği koruma önlemlerini finanse etmek gibi yasa dışı işlemleri netleştirmek;
54 özel sermaye kuruluşunun, düzenlemelere uygun olarak özel sermaye fonları açamaması, zamansız ve yanlış kayıt ve dosyalama bilgileri, fon uygulama nitelikleri elde edemeyen menkul kıymet özel sermaye fonu uygulayıcıları, yatırım tavsiyesi vermeleri için kişilere emanet eden menkul kıymetler özel sermaye fonları, düzenleyici denetimlerle işbirliği yapmama ve diğer ihlaller gibi başka ihlalleri vardır. davranış;
200 kurumda kusurlu iç kontrol ve özel sermaye fonlarıyla ilgisi olmayan işletmelerin eşzamanlı çalışması gibi usulsüzlükler var.
Bu incelemenin, farklı özel sermaye kurumlarına ve ürün türlerine dayalı farklılaştırılmış denetimlerin odağını belirlediğini belirtmek gerekir. Bölgeler arası faaliyet gösteren özel sermaye kurumları, kaynak yaratma, yatırım işlemleri, bilgilerin ifşa edilmesi vb. Konulardaki uyumluluğa ek olarak, farklı kurumlar arasındaki iş borsalarını, fon değişimlerini, ürün yerleştirme koşullarını, iş izolasyonunu, risk izolasyonunu ve diğer sistemleri kontrol etmeye odaklanır. Standart dışı talepleri yöneten özel sermaye kurumlarının etkinliği, olası "fon havuzu" iş, anapara ve getiri, gölge bankacılık riskleri ve kaldıraç denetimlerine odaklanmaktır.
Bu aynı zamanda, özel sermaye sektörünün düzenleyiciler tarafından denetiminin önemli ölçüde güçlendirildiği ve denetimin daha da derinleştiği anlamına gelir.
5 dava teftiş için açıldı ve 6 dava yerel yönetime bildirildi veya kamu güvenliğine devredildi
Sıkı denetim ve ağır ceza!
Özel teftişlerde bulunan sorunlara yanıt olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, fon yaratma ve yatırım işlemleri gibi düzenlemeleri ihlal eden 126 özel sermaye kurumuna karşı idari denetim önlemleri aldı;
Aynı zamanda yukarıdaki yasa ve yönetmelik ihlalleri ve alınan düzenleyici tedbirler sermaye piyasası bütünlük dosyasına kaydedilir.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bu özel incelemenin özel sermaye kurumlarının yasa ve yönetmelik ihlallerini ciddi bir şekilde araştırdığını ve ele aldığını ve sektör kurumlarına düzenleyici baskıyı etkili bir şekilde ilettiğini ve bu da özel sermaye kurumlarının uyum ve risk farkındalıklarını iyileştirmeye ve standartlaştırılmış operasyonlarını iyileştirmeye yardımcı olduğunu belirtti.
Bir sonraki adımda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yasaya uygun olarak kapsamlı ve katı düzenleyici gereklilikleri uygulamaya devam edecek, özel sermaye fonlarının denetimini güçlendirmeye devam edecek ve sektördeki kaosu kararlı bir şekilde düzeltmeye ve piyasa düzenini ciddi şekilde bozmaya devam edecek. Aynı zamanda, risk izleme ve erken uyarıyı güçlendirmeye, özel sermaye sektöründeki riskleri önlemeye ve çözmeye, özel sermaye sektörünün sağlıklı gelişimini teşvik etmeye ve özel sermaye ve risk sermayesi sektörünün sermaye piyasasının temel stratejik rolünü gerçekten oynamasını teşvik etmeye devam edeceğiz.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
