Ayda% 60 -% 150 rüya değil! Bireysel yatırımcıları böyle kandıran bir şirket vardı, Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu WeChat'i kontrol etmeye geldi ve sildi ve 800.000 para cezasına çarptırıldı!
Kaynak: China Fund News
Çin Fonu Haberleri Mo Fei
Bilet yedikten sonra yanlış bilgiler yaymak, düzenleyici otoritelerin önerdiği düzeltme önlemlerini görmezden gelmek ve yatırımcıları kandırmak için pazara girmeye devam eden bu kurum o kadar da cesur değil ...
9 Mayıs'ta, Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun Pekin Şubesi'ne yatırımcılara gelir vaadinden, yanlış veya yanıltıcı yatırımcı bilgilerinin yayılmasından ve düzeltmelerin emrini alarak 300.000 yuan para cezası verdi. Muayene sırasında kendisine bir uyarı verildi ve belge ve malzemelerin imhasına karşı 500,000 yuan para cezası verdi.
Şangay Securities Connect Pekin Şubesi şubesinin Kasım 2017'de düzenleyici makamlardan yanlış propaganda ve diğer ihlaller nedeniyle para cezası aldığını ve yeni müşterileri bir yıl süreyle askıya aldığını belirtmek gerekir.
Beklenmedik bir şekilde, iş düzeldikten bir yıldan az bir süre sonra, şirket hilelerini tekrarladı ve hizmet bedelleri kazanmak için yanlış yatırım bilgileri yayınlayarak birçok yatırımcının zarar görmesine neden oldu.
Sık kullanılan klasik pazarlama kelimeleri
Kontrol ederken kayıtları sil
Birkaç gün önce, Beijing Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Shanghai Stock Connect Investment Information Technology Co., Ltd. Beijing Flying Company'de yatırımcılara getiri vaat ettiği, yatırımcılara yanlış veya yanıltıcı bilgi yaydığı ve ilgili belge ve materyallere zarar verdiği için idari bir ceza duyurusu yayınladı. 800,000 yuan para cezası verildi.
Açıklanan içerikten yola çıkarak, Shanghai Securities Connect'in Pekin şubesi, dikkat çekmek için yatırımcıların "zengin olma" mantığını kullanıyor ve yanlış bilgiler yayınlayarak bilgi hizmeti ücreti alıyor.
Bu ilham verici pazarlama kelimeleri şunları içerir:
"Bir günlük yolculuk, gelir sabit, günde saat üç veya beş, ayda% 60 -% 150 rüya değil"
"İkiye katlamayın, sadece% 60 garantili getiri arayın"
"% 60 bekleniyor, kesinlikle sorun yok"
"Kepçe gelirin% 60'ından fazlasıdır"
"Bu sefer gelirin% 50'den fazla olması bekleniyor ve satın alırsanız kazanacaksınız."
"Son üç gün içinde, kilitlenme garantili minimum getiri% 60 + 1 (iki katına çıkması bekleniyor)"
"Bir kez ayak uydurduğunuzda, borsaya hakim olmanız sizi alacak"
"Oy kullanan müşteriler, önümüzdeki hafta erken işlemlerde size doğrudan WeChat aracılığıyla hisse senetlerini gönderecek ve günlük hisse senedi limiti olacak."
"Günde bir tahta patlamaz"
"Ne bekliyorsunuz, katılmak günlük sınırdır" vb.
Şirket, yanlış ve yanıltıcı bilgiler yayınlamanın "çalışanın kişisel davranışı" olduğunu iddia etse ve ilgili çalışanların sorumluluk almasını amaçlasa da, Beijing Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu bu beyanı onaylamaz. China Securities Regulatory Bureau tarafından yapılan bir araştırmaya göre WeChat, Shanghai Securities Connect Beijing Şubesinin pazarlama ve danışmanlık hizmetlerini yürütmek için ana kanaldır. 19 Eylül 2017'de Shanghai Securities Connect'in Pekin şubesinin yerinde teftişi sırasında, büromuz 54 çalışanın iş telefonlarını yerinde kontrol etti. 30 cep telefonunun 4.000'den fazla WeChat müşteri bağlantısı vardı. Teftiş günü hala aktifti. Bilgi alışverişi.
Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, öncelikle şirketin şirket adına harici işler yaptığına ve eylemlerinin ve ilgili yasal sorumluluklarının şirket tarafından karşılanması gerektiğine inanmaktadır. İkincisi, Shanghai Securities Connect Beijing Şubesinin çalışanlara iş cep telefonlarını eşit şekilde donatması ve WeChat kimlik kodları için tek tip olarak başvurması ve çalışanların mesai saatleri içinde kişisel cep telefonlarını kullanamayacaklarını ve şirketten iş cep telefonlarını alamayacaklarını şart koşmasıdır.Bu durumda ilgili bilgi, Shanghai Securities Connect Pekin Şubesi çalışanlarının İşyerinde teslimat ve çalışma saatleri. Üçüncüsü, bu vakanın ilgili bilgilerindeki pazarlama kelimelerinin oldukça benzer olması, modelin oldukça bütünleşmiş ve organizasyonel davranış özelliklerinin açık olmasıdır.
Bilgilerin yanlış bir şekilde yayılmasına ek olarak, Shanghai Securities Connect'in Pekin şubesi, düzenleyici makamlar tarafından yapılan incelemeden önce müşterileriyle olan iletişiminin WeChat kayıtlarını hızla sildi ve açık bir şekilde soruşturma belgelerini ve materyalleri yok etme eylemi vardı. Soruşturma, kontrol edilen 30 cep telefonu arasında 18 Eylül 2017 öncesi WeChat iletişim kayıtlarının silindiğini gösterdi.
Bu bağlamda taraflar, "WeChat kayıtlarının silinmesinin yetersiz cep telefonu hafızasından kaynaklandığını. Bazı çalışanlar, WeChat tanıtım ve denetimindeki şirketin zayıflıklarından yararlandı. Şirket, ilgili belge ve bilgilere kasıtlı olarak zarar vermedi" dedi.
Düzenleyici otorite, şirketin WeChat kayıtlarını silme işleminin yerinde inceleme süresiyle büyük ölçüde aynı zamana denk geldiğini ve yukarıda belirtilen 30 cep telefonunun rastgele cep telefonlarının% 55,6'sını oluşturduğunu ve bunların tümü organizasyonel davranış özelliklerine sahip olduğunu belirtti. Shanghai Securities Connect'in Pekin şubesindeki yasa ve yönetmelik ihlalleri ile birleştiğinde, bilgiyi silmek ve denetimden kaçmak için öznel bir saik vardır. Bu nedenle, Menkul Kıymetler Kanunu'nun 225. Maddesi uyarınca, "ilgili belgelere ve malzemelere zarar veren kişi bir uyarı alacak ve 300.000 yuan ila 600.000 yuan para cezası verilecektir."
Yeni müşterileri 1 yıllığına askıya alın
Düzeltme, "kırmızı çizgiye" adım atılarak tekrarlanamaz
Gruplar oluşturmak, pazarlama tekniklerini ödünç almak ve denetimler sırasında kayıtları silmek için her türlü davranış yansıtılır.İlgili şirket mevcut yasal gereklilikleri göz ardı eder. Aslında bu kez para cezası alan Shanghai Securities Connect Beijing Şubesi, bir buçuk yıl kadar erken bir tarihte düzeltme için düzenleyici tedbirler almıştı, bunun nedeni bu sefer alınan para cezası ile tamamen aynıydı.
Kasım 2017'de, Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Şangay Menkul Kıymetler Yatırım Bilgi Teknolojisi Pekin Şubesi'ne idari denetim önlemleri hakkında bir karar yayınladı. İhbara göre, şirketin iş geliştirme sürecinde müşterilere verdiği sahte propaganda ve vaatler nedeniyle; aynı zamanda yerinde denetimler sırasında iş tanıtım kayıtlarını gizleyerek imha ederek, "Menkul Kıymet Yatırım Danışmanlığı İşine İlişkin Ara Hükümler" in ilgili hükümlerini ihlal etti. Şirkete yeni müşterileri düzeltmesini ve 1 yıl süreyle askıya almasını emredin.
O zaman Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından ileri sürülen düzeltme gerekliliklerine uygun olarak, Shanghai Stock Connect'in Pekin Şubesi, askıya alma süresi boyunca büromuza düzeltme durumunu aylık olarak rapor etmeli ve uygunluk yönetimi düzeyini etkili bir şekilde iyileştirmelidir. Şaşırtıcı bir şekilde, bu şirket uyumluluk yönünde düzeltme yapmadı, ancak altı aydır devam eden işe başladıktan sonra aynı teknikleri uygulamaya devam etti ve şirket çalışanlarını yanıltıcı yatırım hizmeti bilgilerini müşterilere eşit şekilde yayınlayacak şekilde organize etti.
Buna ek olarak, yukarıda belirtilen şirketler de olası iş risklerini önlemek için yasal hükümleri kullanmaya çalıştı. Kamuya açık bilgilerden yola çıkarak, düzenleyici makamlar tarafından yapılan incelemeden sonra, şirket bir keresinde ticari tanıtım kayıtlarını ve diğer WeChat izlerini silmeyi teklif etti. İlgili belgelerin ve materyallerin ilgili düzenlemelere uygun olarak saklanmamasıydı. Cezanın hafifletilebileceğini umuyordu, ancak düzenleyici makamlar savunmasının gerekçesini reddetti.
Pekin şubesine ek olarak, Shanghai Securities Connect'in, yatırım danışmanlığına yönelik düzenlemelerin ihlali, pazarlama vaat edilen kazançlar ve pazarlama kayıtlarının izi olmaması nedeniyle çeşitli menkul kıymetler düzenleme bürolarından para cezaları aldığını belirtmek gerekir.
22 Şubat 2019'da, Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, düzeltme emri vermek ve dahili uyum denetimlerinin sayısını artırmak ve uyum denetimi raporlarını Shanghai Securities Connect'e göndermek için önlemler aldı. Daha önce, Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, şirketin pazarlama sürecinde zımni garantili gelir, yatırım danışmanlarının tavsiyeleri için yetersiz temel, iş bağlantılarında izleme yönetimini etkin bir şekilde uygulamadaki başarısızlık ve yatırım analizi önerileri sağlayan vasıfsız pazarlamacılar gibi ihlallere sahip olduğunu tespit etti ve şirketin dahili uyum denetimlerini artırmasını istedi. Ve uyumluluk raporları gönderin.
4 Eylül 2018'de Hubei Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu bir bildirim yayınladı ve Shanghai Securities Connect'in Hubei şubesinin eksik bilgi şirket içeriğine sahip olduğunu, bazı müşterilere risk uyarıları vermediğini ve tüm pazarlama izleme kayıtlarını tam olarak kaydetmediğini ve siparişleri aldığını tespit etti. Yeni müşteri denetim önlemlerini düzeltme ve askıya alma kararı.
26 Temmuz 2018'de, Anhui Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu bir bildirim yayınladı ve Şangay Menkul Kıymetler Borsası Hefei Şubesi'ndeki bazı uygulayıcıların menkul kıymet uygulama nitelikleri elde etmediğini ve pazarlama merkezinde yanlış, gerçek olmayan, yanıltıcı tanıtım ve diğer ihlaller olduğunu tespit etti. Müşterileri artırma kararı.
Shanghai Stock Connect kimdir?
Birkaç kez yasaklanan bu kurum için, yatırımcıların yasadışı yatırım danışmanlığı kurumları platformuna girip girmediğine dair sorular olacak mı? Durum bu değil.
China Securities Regulatory Commission'ın resmi web sitesinde yayınlanan menkul kıymet yatırım danışmanlığı kurumlarının listesine göre, Shanghai Securities Link Investment Consulting Technology Co., Ltd., resmi menkul kıymet yatırım danışmanlığı dosyalama onayı alan kurumlardan biridir. Shanghai Securities Connect'in resmi web sitesine göre, 3 Mayıs 1994'te kurulan Shanghai Securities Connect, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu (Nitelik Sertifikası No. ZX0112) tarafından onaylanan ilk menkul kıymet yatırım danışmanlığı ajansı ve Çin'deki en eski profesyonel menkul kıymetler bilgi hizmetiydi. Bölümlerden biri. Şirket, yatırımcıların menkul kıymetler yatırım piyasasıyla ilgili bilgileri menkul kıymetler bağlantı yazılımı aracılığıyla yayınlamasını istiyor.
Shanghai Securities Connect'in resmi web sitesinin tanıtımına göre, "Web sitesindeki yatırım kılavuzu ve borsa analizi, Securities Connect'in kıdemli analistleri tarafından üretilen ve araştırma kurumlarının özünün kristalleşmesini sağlayan Securities Connect'in öne çıkan sütunlarıdır." Aralık 2017 ve 2018'de 26 Temmuz 2010'da Shanghai Securities Connect'in, menkul kıymet yatırım analizi ve tahmini ve diğer ihlalleri sağlayan menkul kıymet yatırım danışmanlığı nitelikleri olmayan bireysel pazarlamacılardan dolayı dahili uyum düzeyini düzeltmesi ve iyileştirmesi gerekiyordu.
Tianyan'ın bilgi sorgusuna göre, daha önce Shanghai Huizhi Tianfu Investment Management Consulting Co., Ltd. olarak bilinen Shanghai Securities Link Investment Information Technology Co., Ltd., Henan Jiaotong Software Technology Co., Ltd. ve Shanghai Jinguan dahil olmak üzere yüzde yüz iştirak sahibidir. Information Technology Co., Ltd., Beijing Jinyu Technology Co., Ltd.'nin üç yan kuruluşunun ana işleri, pazar bilgisi danışmanlık hizmetleri ve İnternet bilgi hizmetleri ile ilgilidir.
Shanghai Stock Connect'in öz sermaye ilişkisine bakıldığında, gerçek bir kişi olan Li Kai, hisselerin% 61'i oranında şirketin nihai yararlanıcısı ve fiili kontrolörü oldu. Tianyan'ın bilgilerinden, Shanghai Stock Connect'e ek olarak, Li Kai'nin kendisi de doğrudan veya dolaylı olarak Shanghai Fenghui Culture Media Co., Ltd., Shanghai Jingnuo Financial Information Service Company ve diğer şirketleri kontrol ediyor ve ana işi de dahil. Ağ bilgi servisi ile ilgili.
