@Herkes, dikkatli olun! Hisse senedi hesabında bu bilgiler yoksa, ticaret kısıtlanacaktır
Günlük Finans Özel, Hızlı Takip
Son zamanlarda hisse senedi yatırımcılarının mesleki bilgilerini 31 Mayıs'tan önce beyan etmeleri gerektiği, aksi takdirde ilgili hesapların 1 Haziran'dan itibaren kısıtlanabileceği bildirildi.
China Securities Journal (ID: xhszzb), düzenleyici makamların bunun için birleşik bir son tarih belirlemediğini öğrendi. Aslında, bazı aracı kurumlar Aralık 2018'de zaten bildirimler yayınladılar ve şu anda gerektiği gibi düzeltmeyi tamamlamayan bazı düzensiz hesapları kısıtladılar; Bazı aracı kurumlar, kimlik bilgilerinin doldurulması için son tarihi Temmuz ayı sonunda belirledi.
Komisyoncu son tarihe karar verir
Birçok aracı kurum, yakın zamanda müşterilerine, yatırımcıların fonlarının ve işlemlerinin güvenliğini korumak için, gerçek adlı hesap sistemi ve kara para aklamayı önleme müşteri tanımlama için düzenleyici makamların ilgili gereksinimlerini tam olarak uygulayacaklarını ve müşteri kimlik bilgilerinin iyileştirilmesini teşvik etmeye devam edeceklerini duyurdu. Kanunun 16. Maddesi, "Finansal Kuruluşların Müşteri Kimliğinin Tanınması ve Müşteri Kimlik Bilgilerinin ve Kolay Kayıtların Korunmasına Yönelik İdari Tedbirler" in 19. Maddesi ve diğer ilgili kara para aklamayı önleme yasaları ve düzenlemeleri, şirketin müşterileri elinde tutmasında kimlik bilgileri şüpheli olan müşteri hesapları için geçerlidir. İlgili hazırda bekletme dondurma veya kısıtlayıcı önlemler.
Sınai Menkul Kıymetlerden sorumlu ilgili kişi gazetecilere verdiği demeçte, 2018 yılının Aralık ayı başlarında, Endüstriyel Menkul Kıymetler, şirketin resmi web sitesi, yatırım ve eğitim üssünün resmi hesabı ve ticaret yazılımı duyuruları aracılığıyla müşterilere "Müşteri Kimlik Bilgilerinin Sürekli İyileştirilmesine İlişkin Sınai Menkul Kıymetler Duyurusu" nu yayınladı. Müşteri, müşterinin adı, cinsiyeti, uyruğu, mesleği, eğitimi, ikamet adresi veya çalışma birimi, iletişim bilgileri, kimlik belgeleri veya kimlik belgelerinin türü, numarası ve son kullanma tarihi dahil ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere kimlik bilgilerinin iyileştirilmesini zamanında tamamlar. Aynı zamanda şubelerin mevcut gerçek kişi ve gerçek kişi olmayan hesapların düzeltilmesi için müşterileri aktif olarak bilgilendirmesi gerekmektedir.Şu anda, gerektiği gibi düzeltilmeyen bazı düzensiz hesaplar kısıtlanmıştır.
9 Mayıs'tan bu yana, Shenwan Hongyuan Securities, ilgili tutulan müşteri kimlik bilgileriyle ilgili menkul kıymet hizmetlerini kısıtlamak gibi önlemler almıştır.
Muhabir, küçük ve orta ölçekli bir aracı kurumdan, Nisan 2019'da "Şüpheli Müşteri Kimlik Bilgilerine Sahip Müşteri Hesaplarına İlişkin Kısıtlamalara İlişkin Duyuru" yayınladığını öğrendi. Duyuru özellikle 1 Temmuz 2019 tarihinden itibaren şirketin kimlik bilgileri eksik veya doğru olmayan veya saklama sertifikalarının süresi dolan müşteri hesaplarına hesap kısıtlamaları uygulayacağına işaret etti.
Huatai Securities, temel kimlik bilgilerinin güncellenmesinin tamamlanması için son tarihi 30 Temmuz 2019 olarak belirledi.
Kişisel bilgileri kimin doldurması gerekir?
Menkul kıymet şirketlerinin açıklamalarına göre temel bilgileri iyileştirmesi gereken menkul kıymet hesapları temel olarak iki kategoriye ayrılıyor:
1. Temel müşteri bilgileri eksik veya doğru değil;
2. Kimlik belgesinin geçerlilik süresi sona ermiş veya değiştirilmiştir.
Huatai Menkul Kıymet Duyurusu'na göre gerçek kişi müşterilerinin temel kimlik bilgileri arasında isim, cinsiyet, uyruk, meslek, ikametgah veya iş birimi adresi, iletişim bilgileri, kimlik belgesi veya kimlik belgesinin türü, numarası ve son kullanma tarihi yer almaktadır.
Kurumsal müvekkillerin temel kimlik bilgileri; ad, ikametgah, iş kapsamı; kanuna uygun olarak tesis edilmiş veya işletilen lisansların türü, sayısı ve geçerlilik süreleri; yasal temsilci, sorumlu kişi, yetkili iş personeli, hakim hissedar veya fiili kontrolör adı ve kimlik belgelerinin türünü içerir. , Numarası ve geçerlilik süresi; intifa hakkı sahibinin adı, adresi, kimlik belgesinin türü, numarası ve geçerlilik süresi.
Haitong Securities, sırasıyla müşteri hesabının uyuşukluğunun dondurulması ve kısıtlanması için standartlar vermiştir:
China Securities Investment Corporation tarafından verilen hareketsiz dondurma ve kısıtlama standartları daha belirgindir:
Kısıtlamalara veya hareketsiz donma önlemlerine tabi olan hesaplar için, hesap kısıtlamalarını kaldırmak için müşteri hesabı kimlik bilgilerini geçerli bir sertifika ile güncelleme ve mükemmelleştirme prosedürlerinden geçmek için aracı kurumlara gitmeniz gerektiğini belirtmek gerekir.
Kişisel bilgiler nasıl geliştirilir?
Menkul kıymetler şirketinin duyurularını inceledikten sonra, aracı kurum tarafından tutulan, eksik, yanlış, geçersiz veya değiştirilmiş yukarıda belirtilen temel kimlik bilgilerinin ya da aracı kurum tarafından tutulan kimlik belgesinin süresinin dolduğu veya süresinin dolduğu için, geçerli ikinci nesil kimlik kartına sahip bireysel müşterilerin genellikle Aracı tarafından belirtilen son tarihten önce ilgili komisyoncunun APP istemcisine giriş yapın ve "Kişisel Bilgileri Güncelle" modülü veya "Kimlik Kartı Bilgileri Güncellemesi" modülü aracılığıyla temel kimlik bilgilerini güncelleyin; diğer kimlik belgelerine sahip bireysel müşteriler ve kurumsal müşteriler (ürün müşterileri dahil) Aracı firma tarafından belirtilen son tarihten önce güncellemek için yakındaki herhangi bir iş merkezine geçerli bir kimlik kartı ve diğer ilgili bilgileri getirmek gerekir.
Örnek olarak bir aracı firmayı ele alalım, güncelleme ve değişiklik girişleri aşağıdaki gibidir (yıldız işaretli seçenekler gereklidir):
Editör: Xu Xiaohong
Önerilen Kaynaklar
Bir parti ve iki oturumun liderleri ağır bir konuşma yaptı! Sermaye piyasası reformlarının en son politika eğilimleri Sitico'nun transferi için burada
IPO'nun kritik anında "Cheng Yaojin"! Zhongtai Securities münhasıran yanıt verdi: şirket, emanetçi olarak sorumluluklarını yerine getirdi ve yatırımcıların taleplerini karşılayamıyor
Yeryüzünde yeterince yiyecek yok mu? Küresel gıda fiyatları artıyor ve yem fiyatları yükseliyor A paylarının kaç tane tarımsal teması hala sıcak?
Beş büyük makro kontrol sisteminin kurulmasını hızlandırın! Merkezi Derin Reform Komisyonu toplantısı şu ana konulara odaklandı: enerji devriminin kapsamlı pilot reformu, film ve televizyon endüstrisinin kapsamlı reformu ...
pul!
