99 aracı kurum, yöneticiler, denetçiler ve üst düzey personel değişiklikleri yaptı! Dört ana faktör tarafından başlatılan, Çin Tüccarları Everbright Bohai Xinda ve diğer yeni güçler en çok
Resim kaynağı: Visual China
Menkul kıymetler endüstrisindeki "insanlar sadece her gün gelir ve gider" mi? !
2017'de dörtte üçü tamamlandı. Komisyoncular Çin muhabirleri, 36 menkul kıymet düzenleme bürosunun resmi web sitelerindeki istatistikleri kontrol ettiler ve bu yıldan beri en az 99 aracı kurumun (varlık yönetimi ve yatırım bankası iştirakleri dahil) direktörler, denetçiler ve üst düzey yöneticiler olduğunu buldular. Personel değişikliklerine cevaben, menkul kıymet firmalarının yeni direktörleri, denetçileri ve üst düzey yöneticileri, bu yıl düzenleyici makamlardan ardı ardına yeterlilik onayı aldıktan sonra resmi olarak görevlerine başladılar.
Direktörleri, süpervizörleri ve üst düzey yöneticilerinde değişiklik geçiren 99 menkul kıymet şirketi arasında, China Merchants Securities, Everbright Securities, Bohai Securities, Cinda Securities, China Development Bank Securities, Guosheng Securities, HSBC Qianhai Securities, Beijing Capital Securities ve diğer menkul kıymetler firmaları, bu yıl yeni müdürleri ve denetçileri ağırladı. Personel sayısı 7'den fazla kişi ve üzeri ile en büyüğüdür.
Aracı kurum denetim kadrosundaki değişikliklerin dört ana nedeni
Bir aracı kurum Çin muhabiri ile yapılan bir röportajda, yukarıda bahsedilen aracı kurum içerisindeki kişiler, bu yılki yurtiçi menkul kıymetler sektörü yöneticilerinin ve denetçilerinin önceki yıllara göre daha sık personel değişikliği yaşadığını ve birçok nedeni olduğunu analiz ettiler. Ana nedenler aşağıdaki dört nokta olarak özetlenebilir:
Birincisi, menkul kıymetler firmasının asıl yöneticileri, denetleyicileri ve üst düzey yöneticileri görev süreleri dolduktan sonra istifa edip ayrıldıktan sonra, düzenleyici makamlar tarafından belirlenen süre içinde "pozisyon doldurmak" için yeni kişileri işe almaları gerekir.
Örnek olarak Haitong Securities'i alın. Bu yıl 29 Mart'ta, Haitong Securities yönetim kurulu sekreteri Huang Zhenghong, kişisel nedenlerden dolayı istifa etti. Haitong Securities yönetim kurulu, Jiang Chengjun'u şirketin genel müdür yardımcısı, yönetim kurulu sekreteri ve ortak şirket sekreteri olarak atadı ve Şanghay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından onaylandı.
İkincisi, yönetim kurulu ve denetim kurulu görev sürelerinin dolmasına denk geldi ve hissedarlar yıllık genel kurul toplantısında genel seçim yapıldı ve yeni bir yönetim kurulu ve denetim kurulu oluşturuldu.
China Merchants Securities'i örnek olarak ele alırsak, China Merchants Securities'in beşinci yönetim kurulu ve beşinci denetim kurulu 30 Mayıs 2014'te kurulmuş ve 30 Mayıs 2017'de sona ermiştir. Bu yıl 26 Mayıs'taki Çin Tüccar Menkul Kıymetler Yıllık Genel Toplantısında, Bay Huo Da, Su Jian, Xiong Jiantao, Chen Zhigang, Xiang Hua, Xiao Houfa, Xiong Wei, Hu Honggao ve Wang Di, altıncı yönetim kurulunun yeni seçilen direktörleri olarak seçildi. Ma Yunchun, 6. Gözetim Kurulu'nun yeni seçilen hissedar temsilcisi süpervizörüdür.Gong Shaolin, Huali, Guo Jian ve Cao Dong artık China Merchants Securities'in direktörleri olarak görev yapmamaktadır.
Üçüncüsü, menkul kıymetler firmasının fiili kontrolörü değiştikten sonra, yeni ana hissedar "personelde yeni büyük değişiklikler turunun" tamamlanmasına öncülük etti.
Örnek olarak A hisseli bir şirket olan Guosheng Financial Holdings'in yüzde yüz iştiraki olan Guosheng Securities'i ele alalım. Bu yılın ilk yarısında, Guosheng Securities Yönetim Kurulu Başkanı Du Li (Başkan Guosheng Financial Holdings) "sermaye ortağı" Zhang Wei, Guosheng Securities'e girdi Yönetim kurulu, müdür olarak görev yaptı ve Guosheng Securities'in başkan yardımcısı olarak onaylandı. Guosheng Securities'in eski başkanı Ma Yuejin, "kişisel istifa" nedeniyle yönetim kurulu tarafından başkanlık görevinden alındı. Xu Lifeng, Guosheng Securities'in yeni başkanıdır. Hu Xiaoning, Fang Qiang ve Tang Wenfeng, Guosheng Securities'in yeni başkan yardımcıları olarak atandı.
Guosheng Securities Zeng Hai, Zeng Xiaozeng, Zhu Yu, Chen Chuxin, Liang Zhiai, Wei Jingfen, Guo Xiaoke, Cao Xiaoqiu, Zhao Guoying ve diğerlerinin eski yönetim kurulu üyeleri artık yönetici olarak görev yapmamaktadır. Guosheng Securities'in yeni yönetim kurulunun sadece 5 üyesi var.
Dördüncüsü, menkul kıymetler firması, şirketin ana sözleşmesini değiştirdi ve aynı zamanda, 1 Ekim'de uygulanan uyum yönetimi önlemlerinin yeni yasal gerekliliklere ve kapsamlı risk yönetim sistemine uymak için uyum direktörü ve baş risk sorumlusunun yerinde olmasını sağladı.
Örneğin, China Post Securities ana sözleşmesini revize etti ve yeni kurulan "baş risk sorumlusu" üst yönetim pozisyonu "Jianghai Securities'in ana sözleşmesi" olarak değiştirildi. Yönetim kurulu, 3 bağımsız yönetici ve bir başkan dahil olmak üzere 7 yöneticiden oluşur; denetim kurulu 3 denetçiden oluşur. , Şirketin çalışan temsilcilerinin hizmet verdiği 1 süpervizör ve 2 harici süpervizör dahil. "
Özellikle belirtilmesi gereken husus, bu raporda yer alan istatistiklerin, menkul kıymetler şirketi yöneticileri (başkan, başkan yardımcısı ve denetim kurulu başkanı dahil) ve menkul kıymet şirketlerinin üst yönetiminin üst düzey yöneticileri tarafından düzenlenen resmi duyurulara veya belgelere dayanmasıdır. Denetim otoritesi, menkul kıymet firmalarının harici "kazılması" ve menkul kıymet firmalarının dahili promosyonları da dahil olmak üzere, görevlerini yerine getiren menkul kıymet firmalarının yeni müdürleri ve denetçilerinin listesini onaylar. Aslında, bu yıl menkul kıymet firmaları tarafından önerilen bazı yöneticiler, denetçiler, denetçiler ve üst düzey yöneticiler menkul kıymetler sektörüne girdi, ancak yeterlilik başvuruları henüz onaylanmadı.
15 Pekin menkul kıymet şirketi yeni yöneticileri, denetçileri ve üst düzey yöneticileri ağırlıyor
Komisyoncular Çin muhabirleri, Pekin Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun resmi web sitesindeki istatistiklere danıştı. Bu yılın ilk üç çeyreğinde, Pekin'de kayıtlı aracı kurumlar arasında, toplam 15 aracı kurum yeni yönetici ve denetçi ataması için onay aldı ve 49 aracı kurum müdürü ve denetçisi "sertifikaya sahip". Cinda Securities, China Development Bank Securities, Beijing Capital Securities, Huarong Securities ve diğer menkul kıymetler firmaları 6'dan fazla yeni yönetici ve denetçiyi onayladı.
Yukarıda bahsedilen 15 menkul kıymet şirketi arasında üst düzey yöneticilerin iş değişikliklerinin ana akım olduğunu belirtmekte fayda var. Örnek olarak Huarong Securities'i ele alalım. Bu yıl nitelikleri elde eden altı yeni yönetici ve süpervizörden beşi üst düzey yönetici, yani Zhang Jianjun (yatırım bankacılığından sorumlu Genel Müdür Yardımcısı), Yang Jinliang (riskten sorumlu Başkan Yardımcısı), Wang Xiaotian, Liu Yueping ve Gao He (varlık yönetiminden sorumlu Başkan Yardımcısı).
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından 19 Ekim 2012 tarihinde yayınlanan "Değişiklikler Hakkında" < Menkul kıymet şirketlerinin yöneticileri, denetçileri ve üst yönetimi
Personel niteliklerinin denetlenmesine yönelik tedbirler > Bir menkul kıymetler şirketinin üst düzey yönetici kadrosu, genel müdür, genel müdür yardımcısı, finans sorumlusu, uyum görevlisi, yönetim kurulu sekreteri ve yukarıda belirtilen görevleri fiilen yerine getiren personeli, menkul kıymetler şirketinin yönetim komitesini, İcra kurulu üyeleri ve benzeri kuruluşlar üst düzey yöneticilerdir.
18 Şangay menkul kıymetler şirketi yeni yöneticileri, denetçileri ve üst düzey yöneticileri ağırlıyor
Komisyoncular Çin muhabirleri, Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun resmi web sitesindeki istatistiklere danıştı. Bu yılın ilk üç çeyreğinde, Şangay'da kayıtlı aracı kurumlar arasında, toplam 18 aracı kurum yeni yönetici ve denetçilerin atanması için onay aldı ve 51 aracı kurum müdürü ve denetçisi "sertifikaya sahip". Everbright Securities, Haitong Securities ve Bank of China International Securities, 5'ten fazla yeni yönetici ve süpervizörü onayladı.
Geçen yılki komuta değişikliğinden sonra, China Everbright Securities'in bu yıl düzenleyici otoritelerden onay alan 9 yeni yöneticisi ve denetçisi var. Everbright Securities başkan yardımcısı Wang Baoqing, geçen ayın sonunda yaşı nedeniyle istifasını sundu.
Shenzhen 18 hisse senedi şirketi yeni yöneticileri, denetçileri ve üst düzey yöneticileri ağırlıyor
Komisyoncular Çin muhabirleri, Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun resmi web sitesindeki istatistiklere başvurdu. Bu yılın ilk üç çeyreğinde, Shenzhen'de kayıtlı menkul kıymetler şirketleri arasında, toplam 18 aracı kurum yeni yönetici ve denetçilerin atanması için onay aldı ve menkul kıymet şirketlerinin 51 yönetici ve denetçisi "sertifikaya sahip". HSBC Qianhai Securities, China Merchants Securities ve Guosen Securities'in yeni yöneticilerinin ve süpervizörlerinin nitelikleri 5'ten fazla kişi tarafından onaylanmıştır.
"Küçük taze et" komisyoncularının artık hızlı bir şekilde yöneticiler ve denetçilerden oluşan bir ekip oluşturduklarını belirtmek gerekir.
Örnek olarak toplam 13 kişiyle birlikte en fazla sayıda yeni atanan yönetici ve denetçiye sahip olan HSBC Qianhai Securities'i ele alalım.Bu menkul kıymetler firması ve Doğu Asya Qianhai Securities, bu yıl 30 Haziran'da Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından kurulmak üzere onaylandı. Ağustos 2013'te Anakara ile Hong Kong arasında "Yakın Ekonomik Ortaklık Anlaşması" (CEPA) tarafından yönlendirilen HSBC Qianhai Securities, Hong Kong'un dönüşünün 20. yıldönümü kutlamalarının arifesinde kuruluşunu duyurdu. Yabancı hissedarlar tarafından kontrol edilen ilk yerli menkul kıymetler şirketidir. , Hong Kong hissedarı Hongkong ve Shanghai Banking Corporation, hisselerin% 51'ine sahiptir. Şu anda, HSBC Qianhai Securities'in üst düzey yönetim ekibi de açığa çıktı ve yönetim kurulu başkanı, yönetim kurulu başkan yardımcısı, denetim kurulu başkanı, denetçiler ve müdürlerin hepsi yerinde.
Yeni yönetim kurulu ve denetim kurulu seçimlerini tamamlayan menkul kıymet firmaları ise yeni üç yılı yepyeni bir görünümle karşılıyor.
Pekin, Şangay ve Shenzhen'de 48 komisyoncu var
Kayıtlı yerleri Pekin, Şangay ve Shenzhen olmayan 33 diğer menkul kıymet düzenleme bürosunun resmi web sitelerinden elde edilen istatistiklere göre, bu yılın ilk üç çeyreğinde, toplam 48 menkul kıymet şirketi yeni müdür ve denetçilerin nitelikleri için onay aldı ve menkul kıymet şirketlerinin 134 yönetici ve denetçisi "sertifikaya sahip". Bohai Securities, Guosheng Securities, China Post Securities, Caitong Securities, Northeast Securities ve Caida Securities, 6'dan fazla yeni yönetici ve süpervizörü onayladı.
Yukarıda bahsedilen menkul kıymet firmaları arasında, Guosheng Securities bu yıl yöneticiler, denetçiler ve üst düzey yöneticiler için "yeni bir kan değişimi turu" yaşadı.
Guosheng Securities'in yeni yönetim kurulu beş kişiden oluşuyor: Guosheng Financial Holdings'in başkanı Du Li, Guosheng Securities'in başkanı, Du Li'nin "ortağı" Zhang Wei, Guosheng Securities'in başkan yardımcısı, Huang Li ve Song Lianggang ise bağımsız yöneticiler olarak görev yapıyor.
Zhang Wei ve Du Li aynı yaştadır, Haziran 1980'de doğmuştur ve şu anda Guosheng Financial Holdings'in başkan yardımcısı ve genel müdürüdür. Guosheng Financial Holdings'in ana şirketi, Shenzhen Qianhai Caizhi Geliştirme Yatırım Merkezi ve onun uyumlu aktörleri Shenzhen Qianhai Caizhi Yuanda Yatırım Merkezi, Pekin Phoenix Caixin Sermaye Yatırım Merkezi, Beijing Phoenix Caizhi İnovasyon Yatırım Merkezi ve Guosheng Financial Holdings'in gerçek durumu. Denetleyici, konserde hareket eden kişi olan Du Li ve Zhang Wei'dir.
Guosheng Menkul Kıymetler Başkanı Ma Yuejin, "kişisel istifa" nedeniyle yönetim kurulu (mevcut parti komite sekreteri) tarafından Başkanlık görevinden alındı Xu Lifeng, Guosheng Securities'in yeni başkanıdır. Fang Qiang ve Tang Wenfeng, Guosheng Securities'in yeni başkan yardımcıları olarak atandı.
Aracı kurum Çin muhabirleri, Xu Lifeng, Fang Qiang ve Tang Wenfeng'in hepsinin Du Li'yi "aldığını" ve Guosheng Menkul Kıymetlerine taşındığını öğrendi. Asıl sahipleri China Everbright Securities, Guosen Securities ve Essence Securities idi. Verilere göre, Guosheng Securities'in önerdiği yeni başkan Xu Lifeng, 1960 yılında doğdu ve Everbright Securities'de yatırım bankacılığı müdürü, yatırım bankacılığı komitesi müdürü ve sponsorluk işi başkanı olarak görev yaptı. Halen Çin Menkul Kıymetler Birliği'nin Tahvil Meslek Komitesi üyesidir.
Menkul kıymetler endüstrisi gazileri ayrıldı
Son derece rekabetçi olan Çin menkul kıymetler endüstrisinde, gençler her zaman korkutucu olmuştur. Ancak utanç verici olan şey, menkul kıymetler endüstrisindeki birçok gazinin bu yıl menkul kıymetler endüstrisine "veda etmesi":
CITIC Securities Yin Ke
CITIC Securities İcra Direktörü Bay Yin Ke, iş bölümünün ayarlanması nedeniyle 22 Mart 2017 tarihinde şirketin yönetim kuruluna istifasını sundu. CITIC Securities Co., Ltd. yönetim kurulu altıncı oturumunun genel müdürü ve yönetim kurulu risk yönetimi komitesi üyesi ve geliştirme stratejisi komitesi üyesi. "İstifa Raporu".
Zhongyuan Menkul Kıymetler Zhou Xiaoquan
Centaline Securities yönetim kurulu, 6 Eylül 2017 tarihinde Centaline Securities yöneticisi ve başkanı Bay Zhou Xiaoquan'dan yazılı bir istifa raporu aldı. Kişisel ve fiziksel nedenlerden dolayı, Bay Zhou Xiaoquan, Centaline Securities müdürü ve başkanının ve şirketin eş zamanlı pozisyonlarının istifası için başvuruda bulundu. "Şirketler Kanunu", "Ana Sözleşme" ve ilgili düzenlemelere göre, Bay Zhou Xiaoquan'ın istifa başvurusu şirketin yönetim kuruluna teslim edildiğinde yürürlüğe girdi. Centaline Securities'in çeşitli çalışmalarının sürekliliğini ve istikrarını sağlamak için, Centaline Securities, geçici olarak eşzamanlı olarak başkan olarak görev yapmak üzere yönetim kurulu başkanını işe almaya karar verdi.Resmi atamadan önce, başkanın görevlerini yerine getirmek üzere yönetim kurulu başkanı.
"Bay Zhou Xiaoquan, Henan Eyaleti Hükümeti tarafından Şubat 2009'da Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan tanıtılan üst düzey bir yetenekti. Bay Zhou Xiaoquan, şirkette çalıştıktan sonra, art arda şirketin denetim kurulu başkanı, Disiplin Komitesi sekreteri, başkan ve parti komitesinin sekreter yardımcısı olarak görev yaptı. 8 yıldan fazla bir süredir özenli bir şekilde çalıştı. , Şirketin reformu ve gelişimi için, özellikle de şirketin Hong Kong ve Anakara'daki başarılı girişi için, sıkı çalışma, asil ahlaki, dürüst ve temiz, yeri doldurulamaz ve büyük katkılar sağladı, şirketin kadrolarının ve çalışanlarının saygısını ve saygısını kazandı Bayıldım! "Dedi Zhongyuan Securities.
Haitong Menkulleri Huang Zhenghong
29 Mart 2017'de, Haitong Menkul Kıymetler Yönetim Kurulu'nun altıncı oturumunun 23. toplantısında "Yönetim Kurulu Sekreteri ve Ortak Şirket Sekreteri Atama Önerisi" ve "Şirketin Üst Düzey Yönetici Personelinin Atanması Önerisi" görüşüldü ve kabul edildi. Şirket Yönetim Kurulu Sekreteri Huang Zhenghong, Bay, şirketin yönetim kurulu sekreterinden, ortak şirket sekreterlerinden, ortak yetkili temsilcilerinden ve Hong Kong Borsası tarafından sunulan sistem şifresini alan ve kişisel nedenlerden dolayı sonraki kayıt konularını ele alan yetkili kişilerden istifa etti. Şirketin yönetim kurulu, Jiang Chengjun'u şirketin genel müdür yardımcısı ve yönetim kurulu sekreteri olarak atadı , Ortak şirket sekreterleri, ortak yetkili temsilciler ve Hong Kong Borsası tarafından sunulan sistem şifresini alan ve sonraki kayıt konularını ele alan yetkili kişiler.
Everbright Securities Wang Baoqing
26 Eylül 2017'de Everbright Securities yönetim kurulu, şirketin başkan yardımcısı Bay Wang Baoqing'den yazılı bir istifa raporu aldı. Wang Baoqing, yaşı nedeniyle şirketin başkan yardımcılığından istifa etti. "Esas Sözleşme" ve ilgili kanun ve yönetmeliklere göre, yukarıdaki istifa hususları, istifa raporunun yönetim kuruluna teslim edildiği günden itibaren yürürlüğe girer.
Southwest Securities Xu Mingdi
26 Temmuz 2017'de Southwest Securities, başkan yardımcısı ve yönetim kurulu sekreteri Bay Xu Mingdi'den yazılı bir istifa başvurusu aldı.Kişisel nedenlerden dolayı, Bay Xu Mingdi, şirketin yukarıda belirtilen pozisyonundan istifa etmek için başvurdu.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde sorumlu tutulacaktır.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
