Yasadışı hisse senetleri 1,6 milyondan fazla kar yaptı! Menkul kıymetler firmasının işletme departmanının başkan yardımcısı 3,29 milyon para cezasına çarptırıldı ve başkalarının hesaplarını ödünç alm
Dolunay için yeni "Menkul Kıymetler Yasası" yürürlüğe girdiğinde, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve yerel menkul kıymetler düzenleme büroları birbiri ardına ceza mektupları yayınladı ve menkul kıymet uygulayıcılarının yasadışı uygulamaları için alarmı bir kez daha çaldı.
3 Nisan'da, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, menkul kıymet uygulayıcıları tarafından hisse senetlerinin yasa dışı ticaretine işaret eden idari ceza kararlarını arka arkaya açıkladı.
Shenwan Hongyuan Securities'in belirli bir işletme departmanının başkan yardımcısı olan Bay Luo, birkaç yıldır erkek kardeşinin hisse senedi alım satımına ilişkin menkul kıymetler hesabını kontrol etti. Borsada işlem gören hisse senetlerinin birikmiş miktarı 110 milyon yuan ve 1.645 milyon yuan kar; Huaxin Securities'in belirli bir iş departmanında çalışan Lu Mouyang, bir menkul kıymetler şirketi olarak çalışıyor Personelden yaklaşık bir yıl sonra, yine de hisse senedi ticareti yapmak için diğer insanların menkul kıymet hesaplarını ödünç aldılar ve 334.300 yuan kar elde ettiler. Her iki şahıs da para cezasına çarptırılmış ve bir para cezası ve bir para cezası gelirine el konulmuş ve toplamda yaklaşık 3.96 milyon para cezası verilmiştir.
Tesadüfen, son birkaç gün içinde, yerel menkul kıymetler düzenleme büroları, menkul kıymet uygulayıcılarına karşı çok sayıda para cezası açıkladılar ve yasadışı hisse senedi alım satımına saldırmaya devam etmenin yanı sıra, müşteriler adına finansal yönetim ihlallerini ve "uçan emirleri" de cezalandırdılar. Yasaların ve düzenlemelerin en alt satırına bağlı kalmak ve mesleki etiğin en alt satırına bağlı kalmak, menkul kıymet uygulayıcılarının uygulama ilkesidir.Yeni "Menkul Kıymetler Kanunu" altında, menkul kıymet firmaları ve menkul kıymet pratisyenlerinin uyum ve sıkı uyum denetimi konusundaki farkındalıklarını artırmaları gerekmektedir.
Satış Departmanı Başkan Yardımcısı yasadışı olarak stok yapıyor
3 Nisan'da Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından verilen idari ceza kararı, Shenwan Hongyuan Menkul Kıymetler, Quzhou İlçesi, West Street'teki ticaret departmanı genel müdür yardımcısı Luo Mou'nun, kardeşi "Luo Mou 2" nin Mayıs 2013'ten bu yana gerçekten de menkul kıymetler hesabını kontrol ettiğini gösterdi. Hisse senedi ticareti için, soruşturma tarihi itibariyle, menkul kıymetler hesabı, 111 milyon yuan hisse ticareti yapmış ve 1.6451 milyon yuan kar elde etmiştir.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından açıklanan bilgilere göre, Mayıs 2013'te ağabeyi Luo'nun iş departmanında bir menkul kıymetler fonu hesabı açtı.İlgili soruşturma günü itibariyle hesap, 2,69 milyonu Luo ve Luo'dan olmak üzere toplam 8,477,700 yuan transfer etmişti. Chen ve diğer 8 satış departmanı çalışanına ait belirli bir banka hesabında 4.615 milyon banka hesabı var. Soruşturma günü itibariyle, Luo'nun 2 menkul kıymetler hesabından banka-menkul kıymet transfer fonları 5.56 milyon yuan'a ulaştı ve fonlar Luo gibi banka hesaplarında 2.65 milyon yuan ve Xu dahil 4 satış departmanı çalışanının banka hesaplarında 1.625 milyon yuan'a gitti.
30 Mayıs 2013 tarihinden soruşturma gününe kadar Luo 2 menkul kıymetler hesabı, 15 karşı emir, 437 çevrimiçi sipariş ve 5 cep telefonu siparişi dahil olmak üzere toplam 457 menkul kıymet alım satım emri verdi. Bunlar arasında, çevrimiçi olarak emanet edilen 436 IP atfı Shenwan Hongyuan Securities'in Quzhou County West Street iş departmanında yoğunlaşmıştır ve 426 çevrimiçi emanet talimat Luo'nun ofis dizüstü bilgisayarı ve masaüstü bilgisayarı aracılığıyla verilmiştir; Luo'nun emanet ettiği telefon numarasının sahibi Luo'nun Arkadaşım Wu Mouxia, Luo Mou, Wu Mouxia'nın cep telefonunu "Luo Mou 2" menkul kıymetler hesabını çalıştırmak için kullandığını doğruladı.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 2005 yılında revize edilen Menkul Kıymetler Kanunu hükümlerine uygun olarak Luo'nun davasıyla ilgili bir deneme gerçekleştirdi ve menkul kıymet pratisyenlerinin doğrudan veya takma adla veya başkaları adına hisse senedi tutmasına veya ticaretine izin vermediğine dair düzenlemeleri ihlal ettiğine inandı. 2020'de yeni revize edilen Menkul Kıymetler Kanunu, bu hükmü halen devam ettirmekte ve hisse senedi alıp satan menkul kıymet uygulayıcılarının yasadışı kazançlara el konulacağını ve para cezasına çarptırılacağını açıklığa kavuşturmaktadır.
Duruşmada menkul kıymetler hesabının kârının hisse senedinin fiili satış değeri üzerinden hesaplanması gerektiğini savunan Luo, soruşturma sonrasında ve Mayıs 2018 öncesinde kontrol hesabındaki tüm hisse senetlerini tasfiye etti. İncelemenin ardından, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu savunmayı kabul etti ve gerçek karını yeniden hesapladı, bu da 1.645 milyon yasadışı kazançla sonuçlandı. Ticaret departmanı başkan yardımcısının gerçeklerine, doğasına, koşullarına ve sosyal zararının derecesine dayanarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, bir para cezası ve bir para cezasına el konan bir ceza kararı çıkardı ve bunun sonucunda toplam 3,29 milyon yuan el konulan gelir elde edildi.
Uygulamanın "kırmızı çizgisinde" durmak cezalandırılmalıdır
Yine 3 Nisan'da Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Huaxin Menkul Kıymetler Yantai Yingchun Sokak Menkul Kıymetler İşletme Departmanının bir çalışanı olan Lu Mouyang'ı yasadışı hisse senedi ticareti nedeniyle cezalandıran idari bir ceza kararı verdi. Denetim, Lu Mouyang'ın 14 Ağustos 2017'de bir menkul kıymetler şirketinin çalışanı olduğunda, "Liu Moulin" hesabında 100.000'den fazla "Shuangjie Electric" hissesine sahip olduğunu ancak yasalara göre devir yapmadığını doğruladı. Hesapta menkul kıymet işlemleri gerçekleştirilmiş olup, dönem içinde toplam 20 adet hisse senedi işlem görmüştür, alım tutarı 20.80 milyon, satılan tutar 22.74 milyon, toplam kâr 334.300 olmuştur. Shandong Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Lu Mouyang'a düzeltmeler yapması ve geliri olmadan 668.600 yuan para cezası vermesi emrini verdi.
Yasadışı hisse senedi ticareti, menkul kıymet pratisyenleri için açıkça yasaklanmış olan bir "kırmızı çizgi" dir. Hisse senedi uygulayıcıları, başkaları adına hisse senedi bulundurma ve ticaretine ek olarak, müşteriler adına finansal yönetimi de içerir. 30 Mart'ta, Changjiang Securities Shenzhen Şubesi, Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından, bazı alt iş departmanlarındaki anormal işlemlerin yetersiz izlenmesi ve analizi ve müşteriler adına bireysel komisyoncuların yasa dışı mali yönetimi nedeniyle düzeltilmesi için emredilen idari denetim önlemlerini aldı.
Finans kuruluşlarının müşteriler adına parayı yönetemeyeceği statükosunun giderek kırıldığını belirtmekte fayda var, şu anda bireysel aracı kurumlar, bankalar, halka arz fonları, üçüncü taraf platformlar vb. Fon yatırım danışmanlığı için pilot nitelik kazanmış ve sınırlı emanet verebilmektedir. Varlık yönetimi hizmetlerini fonlayın. Bununla birlikte, mevcut koşullar altında, menkul kıymet uygulayıcıları, müşteriler adına hisse senedi ticareti bir yana, müşteriler adına finansal yönetimi tamamen serbestleştirmemişlerdir.
Ayrıca, "uçan siparişler" de satış departmanındaki çalışanların kolayca adım atabileceği "kırmızı çizgi" dir. 1 Nisan'da, Şangay Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, CITIC Securities Şangay Şubesi çalışanı Bay Yang Moumei'ye, CITIC Securities tarafından müşterilere ihraç edilmeyen veya satılmayan finansal ürünleri tavsiye ettiği ve bazı ürünlerin satış sürecine katıldığı için bir uyarı mektubu yayınladı. "Komisyoncuların Yönetimine İlişkin Geçici Hükümler". Yang Moumei, uyarı mektubunu almanın yanı sıra, gelecekteki kariyer gelişimini etkileyebilecek menkul kıymetler ve vadeli işlemler piyasasının bütünlük dosyasına da dahil edildi.
Dünya acelesi var! Amerika Birleşik Devletleri'ndeki ilk banka iflas ilan etti ve Trump Örgütü bunu tutamaz! 93 yaşındaki İngiltere Kraliçesi ender bir ses çıkaracak A hisseleri dip satın alabilir mi?
Luckin Coffee az önce kamuoyundan özür diledi! Mağaza işini istikrara kavuşturacak olan "sahteciliği" kapsamlı bir şekilde araştırması için üçüncü bir taraf atayın, yönetim kurulu başkanı "kendini suçluyor" diyor
Mali dolandırıcılık hisse senedi ani çöküşü halkın öfkesine neden oluyor! Luckin Coffee, halka açılmadan önce müdürün sorumluluk sigortasını satın aldı ve tazminat için başvurdu.Yatırımcılar sigorta tazminatı alabilir mi? Anahtar, dolandırıcılığın kasıtlı olup olmadığını doğrulamaktır.
Fed kapılarını açtı ve şiddetli bir şekilde suyu serbest bıraktı! Üç haftada 11 trilyonluk artışla Fed'in bilançosu 42 trilyonu vurdu! Dolar hala yükseliyor
Aracılık yöneticileri de maaş istiyor! Bu aracı kurumun eski başkan yardımcısı, aylık 300.000 yuan maaşı bir kez, 10 milyon yuan maaş talep etmek için yola çıktı! Ertelenmiş bonuslar verilmeli mi? Mahkemenin nasıl karar verdiğini görün
Jingdong, "Liu Qiangdong'a git" sahnesini sergiledi! Bu yıl 47 bağlı şirketin üst düzey yöneticilerinden ayrıldı ve oy haklarının hala% 79'unu elinde tutuyor! Şirket böyle cevap verdi
