3 ay içinde 4 aracı kurum çalışanı hisse senedi alım satımından para cezasına çarptırıldı! Daha önce, çalışanlar on milyonlarca para cezasına çarptırıldı ve hatta çalışanlar ömür boyu yasaklandı
Menkul kıymet uygulayıcıları için hisse senedi alım satımı yasağı ne kadar katı olursa olsun ve menkul kıymet uygulayıcılarının hisse senedi alım satım çağrıları ne kadar gürültülü olursa olsun, son aylarda menkul kıymet uygulayıcıları hisse senedi alım satımı için sık sık cezalandırıldı.
Bu Cuma (19 Mart), Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu idari bir ceza çıkardı Ping An Securities, Qilu Securities (şimdiki adı Zhongtai Securities) ve Huatai United Securities'in yatırım bankacılığı departmanında çalışan Ao Xiang, hisse senedi ticareti için 100.000 para cezasına çarptırıldı. yuan. Bir ayrıntı, Aoxiang'ın hisse senedi alıp satma sürecinde kar etmek yerine 140.000 kaybetmesidir. Öyle olsa bile, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu hala cezayı Ao Xiang'a gönderdi.
Aslında, geçen yıldan bu yana, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, menkul kıymet uygulayıcılarının yasadışı hisse senedi alım ve satımı üzerindeki denetimini ve denetimini yoğunlaştırdı. Yalnızca son üç ayda dört uygulayıcı para cezasına çarptırıldı. Daha önce, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından hisse senedi ticareti veya içeriden öğrenenlerin ticareti nedeniyle "kınanan" birçok menkul kıymet uygulayıcısı vardı.Bunlardan bazıları 10 milyon yuan'den fazla para cezasına çarptırıldı ve bazıları piyasadan ömür boyu yasaklandı.
Bir yandan, menkul kıymet uygulayıcıları tarafından hisse senedi ticareti olgusu defalarca yasaklanmışken, diğer yandan son yıllarda menkul kıymet uygulayıcılarının doğrudan piyasaya girip giremeyeceği konusu da gündemde olan bir tartışma konusu olmuştur. 20 Nisan 2015'te, Ulusal Halk Kongresi Daimi Komitesine müzakere için sunulan Menkul Kıymetler Kanunu (Taslak Değişiklik), bir keresinde önerilen değişikliğin menkul kıymet uygulayıcılarının hisse senedi satın almasına ve satmasına izin vereceğini ve bu da piyasada hararetli tartışmalara neden olacağını öne sürdü. Ancak şu an itibariyle Menkul Kıymetler Kanunu'nun revizyon sürecinde yeni bir ilerleme olmamıştır.
"Menkul kıymet pratisyenlerinin, yasalara ve düzenlemelere uygun olarak hisse senedi almalarına ve satmalarına izin verilmelidir." Ulusal Halk Kongresi temsilcisi ve Zhongtai Menkul Kıymetler Başkanı Li Wei tarafından iki oturum sırasında yapılan bu açıklama da sektörde geniş çapta yayıldı. Menkul Kıymetler Yasasının ilgili içeriğinin revize edilmesi ve yayınlanması gerektiğini önerdi. Menkul kıymet pratisyenlerinin hisse senedi alım ve satımına kısıtlamalar getirilmesi gerekir, ancak içeriden öğrenenlerin ticaretini yasaklayan ve çıkar çatışmalarını önleyen mekanizmaların kurulması yoluyla, menkul kıymet şirketlerinin uygulayıcılarının hisse senedi yatırım davranışları düzenlenmelidir.
Önce bu 4 cezalandırılan kişiye bir göz atalım.
İlki 3 aracı kurumda çalıştı ve 140.000 zarar için 100.000 para cezasına çarptırıldı.
Kâr yapmazsa ve para kaybederse para cezasına çarptırıldı. 35 yaşındaki Ao Xiang "şanssızdı". Güzel bir özgeçmişe ve deneyimli yatırım bankacılığına sahip bu uygulayıcı, A hisselerinin cazibesine karşı koyamadı. Yıllarca süren piyasa yargılarına dayanarak, hisse senetleri para kaybedecek. Bu sinir bozucu bir şeydi ve sonunda denetim otoriteleri tarafından yakalanacağını ve cezalandırılacağını asla beklememeliydi.
Verilere göre, Ao Xiang Nisan 2008'den Kasım 2011'e kadar Ping An Securities'in yatırım bankacılığı bölümünde çalıştı ve Kasım 2011'den Mart 2015'e kadar Qilu Securities'in (şimdi Zhongtai Securities) yatırım bankacılığı bölümünde çalıştı; Nisan 2015 Huatai United Securities Yatırım Bankacılığı Departmanında aydan inceleme gününe kadar (6 Mayıs 2016) görev yaptı.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yukarıda belirtilen menkul kıymetler şirketinde görev süresi boyunca, Ao Xiang'ın "Xu Mouzhen" hesabını "Ping An of China", "Xinwangda", "Golden City" ve diğer hisse senetlerini çevrimiçi emanet ve mobil emanet yoluyla alıp sattığını tespit etti. İncelemeden sonra, "Xu Mouzhen" hesabı toplam 6,056,900 yuan, 591,6054,8 yuan transfer, 25916482,17 yuan toplam satın alma tutarı ve 25775796,68 yuan satış tutarı transfer etti. Toplam zarar 140685.49 yuan . Soruşturma tarihi itibariyle, "Xu Mouzhen" hesabının dönem sonu holdingi yoktu ve fon bakiyesi 159.71 RMB idi.
Cevap olarak Ao Xiang, açıklamasında ve savunma materyallerinde, "Xu Mouzhen" hesabının 2010 yılında babası Ao Mousheng tarafından açıldığını ve bağımsız olarak kontrol edildiğini, fonların çoğunlukla babasının birikimlerinden sağlandığını ve atıl fonların bir kısmını babasına borç verdiğini belirtti. , Ama babasının "Xu Mouzhen" hesabını açıp hisse senedi ticareti yapmak için kullandığını bilmiyordu. 2014 yılının başına kadar, babasının hisse senedi ticareti yapmak için "Xu Mouzhen" hesabını kullandığını ve az miktarda hisse senedi işlemlerinde babasına yardım ettiğini öğrendi.
Ancak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Ao Xiang ve babasının 2010 yılında Şangay'da birlikte yaşamaya başlamasıyla ilgili kanıtlara dayanarak karar verdi. "Xu Mouzhen" hesabı açıldıktan sonra, ana fon kaynağı olan Ao Xiangın birden çok banka hesabı üzerinden birden fazla fon transfer edildi. Yu Aoxiang ve karısının ortak mülkü; fonların transferi esas olarak ailenin hayatının günlük tüketimi, Aoxiangın yabancı yatırımı, arkadaşlara borç verme ve boşanma anlaşması için ödeme için Aoxiangın karısına ve diğer bireylere ve şirketlere gidiyor. "Xu Mouzhen" hesabı, çevrimiçi komisyon işlemleri için birden fazla MAC adresi kullanır ve ilgili IP adresleri Pekin, Şangay, Hangzhou, Wuxi, Nantong, Nanchang ve Lijiang'da bulunur.Aoxiang'ın cep telefonları aracılığıyla sipariş verdiği birden fazla işlem de vardır. kayıt. Ao Xiang'ın babasının Şanghay'daki evinde sipariş vermek için tek bir MAC adresi kullandığını ve "Xu Mouzhen" hesabını yalnızca 2014'ün başından sonra öğrendiğini ve yalnızca az miktarda hisse senedi işlemine yardım ettiğini iddia etmesi yukarıdaki gerçeklerle açıkça çelişiyor.
Soruşturma sırasında Ao Xiang'ın hisse senedi ticareti için "Xu Mouzhen" hesabını kullandığını itiraf ettiği ve tüm marjin ticaret hesaplarının kendisi tarafından işletildiğini söylediği anlaşılıyor. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu nihayet Ao Sheng'in hisse senedi işlemlerini yürütmek için "Xu Mouzhen" hesabını kullanabileceğine karar verdi, davadaki kanıt Ao Xiang'ın hisse senedi ticareti için esas olarak "Xu Mouzhen" hesabını kontrol edip kullandığı yasadışı gerçeğini belirlemek için yeterli oldu ve karar verdi ve karar verdi. Ao Xiang, 100,000 yuan para cezasına çarptırıldı.
İkinci sırada 240.000 para cezasına çarptırılan Citic Securities Quyue
Yükselen karısını kaybetti ve bozuldu denebilir. 10 Mart'ta bileti alan Citic Securities Quyue, Ao Xiang ile karşılaştırıldığında çok daha iyi değildi ve başkalarının menkul kıymet hesaplarını kullanarak hisse senedi alım satımından 60.000 yuan'den fazla para kazanmasına rağmen, bir ve üç ceza aldı. Miktar 240.000'i aşıyor.
Temmuz 2005'ten bu yana, CITIC Securities'de çalışan Qu Yue, art arda Beijing Zhang Zizhong Yol Menkul Kıymetler İşletme Departmanında (şimdi Uluslararası Ticari Menkul Kıymetler İş Departmanı) bilgisayar bakım müdürü ve Yönetim Kurulu Ofisi Yatırımcı İlişkileri görevinde üst düzey yönetici olarak görev yaptı. CITIC Securities'de bir menkul kıymetler şirketinin çalışanı olarak görev yaptığı süre boyunca Quyue, "Qu Mou" menkul kıymetler hesabını "Hongdu Aviation", "Yunnan Copper" ve "Wu Chan Zhongda" gibi çeşitli hisse senetlerini alıp satmak için kullandı. Qu Yue, Qu'nin erkek kardeşidir. Ek olarak, "Qumou" menkul kıymetler hesabındaki fonların bir kısmı Quyue'den geldi Bu süre boyunca, "Qumou" menkul kıymetler hesabı, alım satım hisse senetlerinden 67086.39 yuan kar elde etti. Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu nihayet yasadışı müzik gelirine el koymaya ve 180,000 yuan para cezası uygulamaya karar verdi.
Diğer ikisi Huatai Lu Tingting ve GF Zhao Zhemin
Qule gibi, Huatai Securities'den Lu Tingting ve GF Securities'den Zhao Zhemin, hisse senedi ticareti için başkalarının menkul kıymet hesaplarını ödünç aldıkları için para cezasına çarptırıldılar. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu geçen yıl 17 Aralık'ta bir idari ceza mektubu yayınladı. Lu Tingting, eşi Wu'nun menkul kıymetler hesabını ödünç aldı. "Yaxing Otobüsü" satışı 18,8565,51 yuan kar yaptı ve sonunda para cezasına çarptırıldı ve 560,000 yuan'den fazla "bir ceza iki değil" ile el konuldu. Ve Zhao Zhemin, akrabalarını ve diğer hesaplarını birden fazla "Jiawei Hissesi", "Lider" ve "Wangsu Technology" hissesini işletmek için ödünç almakla kalmadı, aynı zamanda hisse senedi ticareti yapma görevini özel olarak kabul etti ve Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından "cezalandırıldı ve el konuldu". 1,7 milyon ceza kesildi.
New Era Menkul Kıymetlerinden ikisi ömür boyu yasaklandı
Öncekiyle karşılaştırıldığında, yukarıda belirtilen aracı kurum çalışanlarının davranışları çok ciddi değildir.Çoğu aracılık hissesine genellikle içeriden bilgi ticareti ve piyasa manipülasyonu eşlik eder.
İlk olarak, uygulayıcıların içeriden bilgi ticareti yaptığından şüphelenildiği bir vakaya bakalım.
Böyle bir çift kardeş var, Luo Xiangyang ve Luo Yangying, ikisi de New Times Menkul Kıymetler için çalışıyorlardı Ağabeyi Luo Xiangyang, menkul kıymetler şirketinin kıdemli yöneticisidir ve küçük kardeşi Luo Yangying, menkul kıymetler iş departmanının pazarlama müdürüdür. Bir profesyonel olarak Luo Xiangyang, 2013 East Tower Satın Alma Projesi, 2014 Yellow River Cyclone Özel İhraç Projesi ve 2015 Yellow River Cyclone Hisse Senetlerinin Satın Almaya İhraç edilmesi için danışmanlık hizmetleri vermiştir ve ilgili projeleri kolaylaştıran ana kilit personeldir.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan incelemenin ardından Luo Xiangyang, pozisyonunu içeriden bilgi almak için kullandı ve Luo Yangying ile 2013 içeriden bilgi ticareti "Doğu Kulesi", 2014 içeriden bilgi ticareti "Sarı Nehir Kasırgası" ve 2015 içeriden bilgi ticareti "Sarı Nehir Kasırgası" konularında işbirliği yaptı. İki kardeşin içeriden bilgi ticareti taktikleri çok gizli ve yasadışı faaliyetlere dair ipuçları bulmak zor. Luo Xiangyang, kolluk kuvvetlerinin dikkatini çekmemek için ilgili işlem ile kendisi arasındaki bağlantıyı birçok yönden kesti.
Yasadışı içeriden bilgi ticareti eylemi keşfedildikten sonra, Luo Xiangyang yanlış bir şekilde işbirliği yaptı ve gerçekten bundan kaçındı.
Soruşturma sırasında Luo Xiangyang, ABD'yi ziyaret ediyordu.Araştırma ekibi, New Times Securities ve Luo Xiangyang ile aktif olarak iletişim kurduktan sonra, Luo Xiangyang, soruşturmada işbirliği yapmak için mümkün olan en kısa sürede Çin'e döneceğine söz verdi; ancak Çin'e döndükten sonra, soruşturmayı hemen kabul etmedi. Keşfedildikten sonra soruşturmayı kabul etmek zorunda kaldılar. Soruşturma sırasında Luo Yangying'in karısı Meng Moujuan, davayla ilgili menkul kıymetler hesabını kontrol ettiğini ve "üzerine yazmak" istediğini iddia etti, ancak Meng Moujuan'ın sağduyu eksikliği ve ilgili ticaret davranışını makul bir şekilde açıklayamaması nedeniyle sonunda Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu araştırmacıları tarafından tespit edildi.
Luo Xiangyang ve Luo Yangying tarafından belirlenen çeşitli kaçırma yöntemlerine yanıt olarak, Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu araştırmacıları objektif kanıtları sıraladılar ve işlem fonlarının Luo Xiangyang ve Luo Yangying ile ilgili olduğuna dair temel kanıtları kilitlediler, bu da Luo Xiangyang ve Luo Yangying'in aralarında ayrım yapmasını zorlaştırdı. . Sonunda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Luo Xiangyang ve Luo Yangying'in iki içeriden bilgi kaybı da dahil olmak üzere üç içeriden bilgi ticareti yaptığını tespit etti.Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Luo Xiangyang ve Luo Yangyingin toplam 446.900 RMB tutarındaki yasadışı gelirine el koymaya ve Luo Xiangyang ve Luo Yangying ile anlaşma yapmaya karar verdi. Yang Ying, 2.5408 milyon yuan para cezasına çarptırıldı ve iki kişinin ömür boyu menkul kıymetler piyasasına girmesi yasaklandı.
Bu kardeş çiftinin artık menkul kıymetler piyasasında bir işi olmayacak ve diğeri on milyonlarca dolarlık bir bedel ödedi.
China Development Bank Securities'in eski çalışanı 13.58 milyon para cezasına çarptırıldı
20 Ağustos 2010'dan 26 Ağustos 2014'e kadar, China Development Bank Securities'in Shanghai Longhua West Road Satış Departmanının bir komisyoncusu olan Zhu Weiming, babasının, annesinin, büyükannesinin ve diğerlerinin hesaplarını "Conch Profilleri" ve "Excalibur Hisselerini" alıp satmak için kullandı. "Xiangyang Bearing", vb. Gibi toplam 132 hisse senedi 4,566.731.70 yuan kar elde etti.
Bu temelde, Şangay TV CBN Kanalı "Hisse Senetleri Tartışması" sütununda "Liyuan Rafine Edilmiş", "Wanma Hisse Senetleri" ve "Hisse Senetleri Üzerine Tartışma" yı kamuya açık bir şekilde değerlendiriyor ve tavsiye ediyor. Bohui Innovation, "Santai Electronics", "Beijing Junzheng", "Fawer Stock", "Tianyuan Group", "Shanghai Material Trade", "Xiangyang Bearing" ve "Shenjian Stock" dahil 10 hisse senedi, Ve hisse senedinin kamu tavsiyesinden önce, bir pozisyon satın almak için ilk yer, hisse senedinin kamu tavsiyesinden sonra 3 işlem günü içinde sat, 439254.59 yuan kar.
Ne kadar çok kar elde ederse, ceza o kadar ağırdı. Sonunda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu "bir ve üç cezalı" idari ceza mektubu yayınladı. Zhu Weiming, 13.58 milyon yuan'den fazla para cezasına çarptırıldı.
İçeriden öğrenenlerin ticaretini önlemek için, yürürlükteki "Menkul Kıymetler Kanunu" menkul kıymet pratisyenlerine hisse senedi alıp satma konusunda her zaman tam bir yasak getirmiştir. 43. Madde, menkul kıymet şirketi pratisyenlerinin kanun ve düzenlemelere uygun olarak hisse senedi bulundurmalarına izin verilmemesini şart koşmaktadır. Bununla birlikte, menkul kıymetler piyasası mekanizmasının sürekli iyileştirilmesi ve kredibilite seviyesinin sürekli iyileştirilmesi ile çeşitli düzenleyici önlemlerin kademeli olarak uygulanmasıyla birlikte, menkul kıymet pratisyenlerinin hisse senedi alıp satmasına izin verilip verilmeyeceği konusu da sektörde sıcak bir konu haline geldi.
20 Nisan 2015 tarihinde, Ulusal Halk Kongresi Daimi Komitesine "ilk okuma" için sunulan "Menkul Kıymetler Kanunu" (taslak revizyon), menkul kıymetler iş kurumlarının, menkul kıymet alım satım yerlerinin ve menkul kıymet kayıt ve mutabakat kurumlarının ve Devlet Konseyi menkul kıymetler düzenleme kurumunun çalışanlarına önerdi. Personel ve diğer menkul kıymet uygulayıcıları, kendilerinin ve eşlerinin menkul kıymet hesaplarını önceden beyan etmeli ve menkul kıymet alım satımı tamamlandıktan sonra üç gün içinde alım satım durumunu beyan etmelidir. Ancak şu an itibariyle, Menkul Kıymetler Kanunu'nun revizyon sürecinde yeni bir ilerleme kaydedilmedi. Düzenlemeye göre, Menkul Kıymetler Kanunu, ikinci bir okuma için önümüzdeki ay tekrar Ulusal Halk Kongresi'ne sunulacak. O zaman, menkul kıymet uygulayıcılarının hisse senedi alıp satamayacağı konusunda yeni sorular olacak. Yasal düzenlemeler.
Şu anda olgun yabancı piyasalarda, menkul kıymet uygulayıcıları içeriden bilgi ticareti yapmadıkları veya borsayı manipüle etmedikleri ve mevzuata uygun olarak hisse senedi alım satımını beyan edip kaydettikleri sürece yasaldır.
Çin Renmin Üniversitesi'nde profesör olan Liu Junhai, menkul kıymet uygulayıcılarının hisse senedi alım satımına katılmalarına izin vermenin uluslararası uygulamalarla uyumlu olduğuna inanıyor. Bloke etmek, bloke etmek kadar iyi değil. Şu anda, Çin'in uygulayıcılar tarafından hisse senedi alım satımını yasaklaması riski izole ediyor gibi görünüyor, ancak bazı uygulayıcılar, bloke etme etkisine sahip olan hisse senetlerini manipüle etmek için hala çeşitli yöntemler kullanıyor. Bu ideal değildir Menkul kıymetler kanunu, revizyon sürecinde bu statükoyu göz önünde bulundurmalı, hisse senedi alım satımının güneşte işlemesine izin vermeli ve piyasa katılımcılarının haklarının adil olmasını sağlamak için piyasa denetimini kabul etmelidir, ancak ihlalleri ve yanlış beyanları bildirme gibi davranışlar da oluşturulmalıdır. Cezanın yoğunluğu.
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
