Huatai hisseleri, hakim hissedarlardan yasadışı bir şekilde 520 milyon yuan borç aldığı için eleştirildi
China Net Finance, 1 Nisan, Shanghai Stock Exchange web sitesine göre, Shanghai Stock Exchange Shandong Huatai Paper Co., Ltd. (bundan sonra Huatai Co., Ltd. veya şirket hisse kodu: 600308 olarak anılacaktır), hâkim hissedar Huatai Group Co., Ltd. ve ilgili sorumlu kişiler hakkında bir bildirim yayınladı. karar.
Araştırmalara göre, Ocak-Haziran 2014 arasında, Huatai Co., Ltd., hâkim hissedar Huatai Group Co., Ltd.'ye (bundan böyle Huatai Group olarak anılacaktır), ticari geçmişi olmayan fon kredisi sağlamıştır. İşgal edilen ödünç alınan maksimum fon miktarı 445 milyon yuan idi. 2013 sonunda şirketin denetlenen net varlıklarının% 7,1'i. Hâkim hissedarın işgal ettiği sermaye ve işgale olan faizin tamamı Haziran 2014'ün sonundan önce iade edildi. Haziran-Temmuz 2015 arasında, şirket ayrıca Huatai Group'a borçlanma için fon sağlamıştır. 2014 sonunda şirketin denetlenen net varlıklarının% 1,2'sini oluşturan maksimum borçlanma fon bakiyesi 75 milyon yuan olmuştur. Söz konusu işgal edilen fonlar ve işgal edilen faiz, Temmuz 2015'in sonundan önce iade edildi. Şirket, yukarıdaki hususları Şubat ve Kasım 2018 tarihine kadar açıklamadı.
İşlemin özü olmaksızın, şirket, hâkim hissedar Huatai Group'tan kısa vadeli fon borçlanma gerçekleştirdi, bu da kontrol sahibi hissedarın büyük miktarda parayı içeren işletme dışı sermaye işgaline neden oldu ve borsaya kote şirketlerin ve küçük ve orta ölçekli yatırımcıların meşru haklarına ve çıkarlarına zarar verdi. Şirketin ve hâkim hissedar Huatai Group'un yukarıdaki eylemleri, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun "Borsaya Kote Edilen Şirketler ile İlişkili Taraflar Arasındaki Fon Değişimlerinin Düzenlenmesine İlişkin Bildiri ve Kote Edilen Şirketlerin Harici Garantileriyle İlgili Çeşitli Sorunlar", "Şangay Menkul Kıymetler Borsası Listeleme Kuralları" nın 1. Maddesini (bundan sonra şu şekilde anılacaktır) ihlal etmiştir. "Hisse Senedi Listeleme Kuralları") Şangay Menkul Kıymetler Borsasında Borsada İşlem Gören Şirketlerin Kontrol Eden Hissedarlarının ve Fiili Kontrolörlerinin Davranışına İlişkin Kılavuz Madde 1.4, Madde 2.1, Madde 2.23 ve Madde 2.4.1.
Şirketin fiili kontrolörü ve ardından şirketin başkanı Li Jianhua, şirketten sorumlu ana kişi ve hakim hissedar ve bilginin ifşasından sorumlu ilk kişi olarak, şirketin ve hâkim hissedarın yasalara ve düzenlemelere uygun şekilde faaliyet göstermesini sağlayamadı. İlgili ihlallerden hâkim pay sahibi sorumludur. Li Xiaoliang şirketinin o zamanki başkanı, şirketin asıl sorumlu kişisi ve bilgilerin ifşa edilmesinden sorumlu ilk kişiydi. O zamanki genel müdür ve yönetim kurulu sekreteri Wei Wenguang, şirketin günlük operasyon ve yönetim karar mercii ve bilgilerin ifşasından sorumlu belirli kişi olarak görev yaptı. O zamanki finans direktörü Li Gang, Şirketin mali konularından sorumlu kişi olarak Chen Guoying, görevlerini özenle yerine getirmede başarısız oldu ve ayrıca şirketin yukarıda belirtilen ihlallerinden de sorumluydu. Sorumlu kişinin yukarıda belirtilen eylemleri, "Stok Listeleme Kuralları" Madde 2.2, Madde 3.1.4, Madde 3.1.5 ve Madde 3.2.2 hükümlerini ve "Yöneticiler (Denetçiler, Üst Yönetim) Beyannamesi ve Taahhüt Mektubunda verilen söz. Şirketin faal olmayan fonlarının kısa kullanım süresi ve tüm fonların ve sermaye kullanım ücretlerinin geri kazanılmış olması nedeniyle, ilgili koşullar uygun görülmüştür.
Yukarıda belirtilen ihlal olayları ve durumları ışığında, Şangay Menkul Kıymetler Borsası (bundan böyle Borsa olarak anılacaktır) Disiplin Eylem Komitesi, "Hisse Senedi Listeleme Kuralları" ve "Şangay Menkul Kıymetler Borsası Disiplin İşlemleri ve Eylemleri" Madde 17.2, 17.3 ve 17.4 uyarınca gözden geçirildi ve onaylandı. "Denetim Önlemlerinin Uygulanmasına Yönelik Önlemler" ve diğer ilgili düzenlemeler, Borsa aşağıdaki disiplin kararlarını almıştır: Shandong Huatai Paper Co., Ltd. ve onun hakim hissedarı Huatai Group Co., Ltd., asıl kontrolör ve ardından Li Jianhua şirketinin başkanı ve ardından başkan Li Xiaoliang, o zaman genel müdür ve yönetim kurulu sekreteri Wei Wenguang ve o zamanın finans müdürü Li Gang ve Chen Guoying bir genelge yayınladı ve eleştirdiler.
"Şangay Menkul Kıymetler Borsası Hisse Senedi Listeleme Kuralları" Madde 1.4: ihraççılar, borsaya kote şirketler ve bunların direktörleri, denetçileri, üst düzey yöneticileri, hissedarları, fiili kontrolörleri, devralanlar, büyük varlık yeniden yapılandırma karşı tarafları ve diğer kurumlar ve ilgili personel ve Sponsorlar ve sponsor temsilcileri, menkul kıymet hizmet kuruluşları ve ilgili personeli kanunlara, idari düzenlemelere, departman kurallarına, diğer düzenleyici belgelere, bu kurallara ve Borsa'nın diğer hükümlerine uyacaktır.
Şangay Borsası Menkul Kıymetler Borsası Listeleme Kurallarının 2.1 Maddesi: Borsaya kayıtlı şirketler ve ilgili bilgi ifşa yükümlülüğü, yasalara, idari düzenlemelere, departman kurallarına, diğer düzenleyici belgelere, bu kurallara ve Borsa'nın diğer hükümlerine uygun olarak zamanında ve adil bir şekilde bilgi ifşa edeceklerdir. Ve ifşa edilen bilgilerin gerçek, doğru ve eksiksiz olmasını sağlamak için.
"Şangay Borsası Hisse Senedi Listeleme Kuralları" Madde 2.23: Borsaya kayıtlı şirketlerin hissedarları, fiili kontrolörleri, devralanları ve diğer ilgili bilgi ifşa yükümlülükleri, ilgili mevzuata uygun olarak bilgi ifşa yükümlülüklerini yerine getirecek, bilgi ifşa çalışmasında şirketle aktif olarak işbirliği yapacak ve derhal bilgilendirecektir. Şirkette meydana gelen veya olması planlanan önemli olaylar ve yapılan taahhütleri harfiyen yerine getirmek.
Şangay Borsası Hisse Senedi Listeleme Kurallarının 2.2. Maddesi: Borsaya kayıtlı şirketlerin yöneticileri, denetçileri ve üst düzey yöneticileri, şirketin bilgileri zamanında ve adil bir şekilde ifşa etmesini ve ifşa edilen bilgilerin doğru, doğru ve eksiksiz olmasını ve yanlış kayıtlar veya yanıltıcı beyanlar bulunmamasını sağlayacaktır. Veya büyük bir ihmal. Duyuru içeriğinin doğru, doğru ve eksiksiz olduğuna dair bir garanti yoksa, duyuruda buna uygun bir açıklama ve gerekçeler yapılmalıdır.
"Şangay Borsası Hisse Senedi Listeleme Kuralları" Madde 3.1.4: Yöneticiler, denetçiler ve üst düzey yöneticiler, "Yöneticiler (Denetçiler, Üst Düzey Yöneticiler) Beyanı ve Taahhüt Mektubu" nda aşağıdaki görevleri yerine getirecek ve vaatlerde bulunacaktır:
(1) Şirketi yasalara, idari düzenlemelere, departman kurallarına vb. Uymaya ve buna uymaya ve sadakat ve titizlik yükümlülüklerini yerine getirmeye teşvik edin;
(2) Şirketi bu kurallara ve Borsa'nın diğer hükümlerine uymaya ve Borsa denetimini kabul etmeye teşvik eder;
(3) Şirketi Esas Sözleşmeye uymak ve uymaya teşvik etmek;
(4) Borsanın yerine getirilmesi gerektiğine inandığı diğer görevler ve diğer taahhütler.
Denetim otoriteleri, direktörleri ve üst düzey yönetim personelini taahhütlerine uymaları için denetlemeyi de taahhüt ederler.
Üst düzey yönetim personeli ayrıca, şirketin faaliyetlerinde veya finansmanında şirketin hisse senetlerinin ve türevlerinin alım satım fiyatları üzerinde daha büyük etkisi olabilecek konuları yönetim kuruluna zamanında rapor etmeyi taahhüt eder.
"Şangay Menkul Kıymetler Borsası Menkul Kıymetler Borsası Listeleme Kuralları" Madde 3.1.5: Bir direktörün yerine getirmesi gereken sadakat ve özen yükümlülükleri aşağıdakileri içerir:
(1) Prensip olarak, yönetim kurulu toplantısına şahsen katılmalı, makul tedbirlerle özenli hareket etmeli ve tartışılan konularda net görüş bildirmelisiniz; herhangi bir nedenle yönetim kurulu toplantısına bizzat katılamıyorsanız, mütevelliyi dikkatli seçmelisiniz;
(2) Şirketin iş ve finans muhasebesi raporlarını ve kamu medyasının şirket hakkındaki başlıca raporlarını dikkatlice okuyun, şirketin iş operasyonunu ve yönetim durumunu ve şirkette meydana gelen veya meydana gelebilecek önemli olayları ve bunların etkilerini zamanında anlayın ve bunlara dikkat etmeye devam edin ve yönetim kuruluna rapor verin Şirketin iş faaliyetlerindeki sorunları bildirirken, doğrudan iş yönetimi ile meşgul olmadıkları veya ilgili sorunları ve koşulları bilmedikleri gerekçesiyle sorumluluktan kaçmalarına izin verilmez;
(3) Menkul Kıymetler Kanunu, Şirketler Kanunu ve dernek tarafından tanınan diğer sadakat ve titizlik yükümlülüklerinin ilgili hükümleri.
"Şangay Borsası Hisse Senedi Listeleme Kuralları" Madde 3.2.2: Yönetim kurulu sekreteri, borsada işlem gören şirkete ve yönetim kuruluna karşı sorumlu olacak ve aşağıdaki görevleri yerine getirecektir:
(1) Şirket bilgilerinin kamuya duyurulmasından, şirket bilgi açıklama işlerinin koordine edilmesinden, şirket bilgileri açıklama işleri yönetim sistemlerinin formülasyonunun düzenlenmesinden ve şirket ve ilgili bilgi açıklama yükümlülüklerini ilgili bilgi açıklama düzenlemelerine uymaya teşvik etmekten sorumludur;
(2) Yatırımcı ilişkileri yönetiminden, şirket ile menkul kıymetler düzenleyici kurumlar, yatırımcılar, menkul kıymetler hizmet kuruluşları ve medya arasındaki bilgi iletişimini koordine etmekten sorumludur;
(3) Yönetim kurulu toplantıları ve hissedarlar toplantılarına hazırlık yapmak, hissedarlar toplantılarına, yönetim kurulu toplantılarına, denetim kurulu toplantılarına ve üst yönetimle ilgili toplantılara katılmak, yönetim kurulu toplantılarının kayıt ve imzalanmasından sorumlu olmak;
(4) Şirketin bilgi ifşasının gizliliğinden sorumlu olmak ve önemli bilgi sızıntıları ifşa edilmediğinde derhal Borsaya bildirmek ve ifşa etmek;
(5) Basında çıkan haberlere dikkat edin ve raporların gerçekliğini aktif olarak doğrulayın ve şirketin yönetim kurulunu sorularımıza zamanında yanıt vermeye teşvik edin;
(6) Şirketin direktörlerini, amirlerini ve üst yönetim personelini ilgili kanunlar, idari düzenlemeler, bu kurallar ve ilgili düzenlemeler hakkında eğitim verecek şekilde organize etmek ve söz konusu personelin bilgi ifşası konusundaki sorumluluklarını anlamalarına yardımcı olmak;
(7) Şirketin yöneticilerinin, amirlerinin ve üst düzey yöneticilerinin kanunları, idari düzenlemeleri, departman kurallarını, diğer düzenleyici belgeleri, bu kuralları, Borsa'nın diğer hükümlerini ve şirketin esas sözleşmesini ihlal ettiğini bilmek veya şirket ilgili mevzuatı ihlal eden kararlar aldığında veya alabildiğinde İlgili personele derhal hatırlatılmalı ve Borsaya raporlanmalıdır;
(8) Şirketin özkaynak yönetimi işlerinden sorumlu, şirketin direktörlerini, amirlerini, üst düzey yöneticilerini, hâkim hissedarları ve bunların direktörlerini, amirlerini ve şirketin hisselerini elinde bulunduran üst düzey yöneticilerini elinde bulundurmak ve şirketin direktörlerini, amirlerini ve üst düzey yöneticilerini ifşa etmekten sorumludur. Stok değişiklikleri;
(9) "Şirketler Hukuku", Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Borsa tarafından zorunlu kılınan diğer görevler.
Şangay Menkul Kıymetler Borsasında Kote Edilen Şirketlerin Kontrol Eden Hissedarlarının ve Fiili Kontrolörlerinin Davranışına İlişkin Kılavuzun 2.4.1 Maddesi: Hakim hissedarlar ve fiili kontrolörler, borsada işlem gören şirketlerin mali bağımsızlığını aşağıdaki şekillerde etkilemeyecektir:
(1) Bir banka hesabını borsada işlem gören bir şirketle paylaşmak veya kote edilmiş bir şirketin banka hesabını ödünç almak;
(2) Borsada işlem gören şirketin fonlarını borçlanma, yasadışı garantiler vb. Yollarla tahsis etmek;
(3) Borsaya kayıtlı şirketlerin mali muhasebesini ve sermaye transferini mali muhasebe sistemi veya diğer yönetim yazılımları aracılığıyla kontrol etmek;
(4) Borsaya kayıtlı şirketlerin ücret, yan haklar, sigorta, reklam ve diğer masrafları veya diğer masrafları ödemesini veya avansını talep etmesini isteyin.
Aşağıdaki orijinal metindir:
(Sorumlu Editör: Wang Chenxi)
