Shenzhen Qianhai Shekou Bölgesi Döviz İdaresi Reformu Pilot Uygulama Kuralları Yayınlandı
Çin Net Finans, 1 Ağustos, Kambiyo Devlet İdaresi Shenzhen Şubesi web sitesine göre, yakın zamanda, Devlet Döviz İdaresi Shenzhen Şubesi, "Çin (Guangdong) Pilot Serbest Ticaret Bölgesi Shenzhen Qianhai Shekou Bölgesi Döviz Yönetimi Reformu Pilotunun derinlemesine tanıtımını yayınladı Uygulama Kurallarına İlişkin Bildirim. Qianhai Shekou Serbest Ticaret Bölgesinde, bölgedeki işletmeleri daha da kolaylaştırmak için sermaye projeleri için döviz fonlarının kullanımı, öz sermaye yatırımı, sınır ötesi finansman ve diğer hususlar dahil olmak üzere bir dizi pilot politika uygulanacaktır.
detaylar aşağıdaki gibidir:
ek
Çin (Guangdong) Pilot Serbest Ticaret Bölgesi'nde daha fazla ilerleme
Pilot Döviz İdaresi Reformunun Shenzhen, Qianhai Shekou Bölgesi'nde Uygulanmasına İlişkin Ayrıntılı Kurallar
Bölüm 1 Genel
Madde 1 Shenzhen Qianhai Shekou Bölgesinde (bundan sonra Pilot Bölge olarak anılacaktır) Çin (Guangdong) Pilot Serbest Ticaret Bölgesi'nin inşasını desteklemek için, < Çin (Guangdong) Pilot Serbest Ticaret Bölgesi Genel Planı > "Bildirim" (Guo Fa [2015] No. 18) ve bu uygulama kurallarını formüle etmek için gereken diğer belgeler.
Madde 2 Bu kurallar, pilot bölgedeki bankalar (bölgede kayıtlı bankalar ve Shenzhen bölgesindeki diğer bankalar dahil olmak üzere, aşağıda aynı şekilde), yerli ve yabancı işletmeler, banka dışı finans kurumları ve bireyler (bundan böyle bölgedeki konular olarak anılacaktır) için geçerlidir. .
Madde 3 Devlet Döviz İdaresi'nin Shenzhen Şubesi (bundan böyle Shenzhen Belediyesi Döviz İdaresi olarak anılacaktır), pilot bölgedeki döviz hesabı açma, fon transferi, döviz takas ve satışı, döviz kaydı, yerel ve döviz verilerinin istatistiksel takibi ve diğer hususların denetiminden ve yönetiminden özellikle sorumludur.
Madde 4 Bölgede bulunan kurum ve kişiler, bu Tedbirlere ve ilgili yönetmeliklere uygun olarak döviz ticareti yapacak; yürürlükteki döviz yönetimi yönetmeliklerine uygun olarak, ilgili veri ve bilgileri döviz bürosuna zamanında, doğru ve eksiksiz olarak sunacak; anormal veya şüpheli durumları aktif olarak rapor edecek, gözetim ve teftiş ile işbirliği yapacaklardır. Ve soruşturma.
Bankalar, sağlam bir iç kontrol sistemi oluşturmalı, tüm iş sürecinin gerçekliğini ve uygunluk inceleme mekanizmasını iyileştirmeli ve müşterileri anlama, işi anlama ve durum tespiti gibi üç ilkeye uygun olarak iş yapmalı ve veri ve anormal şüpheli bilgi gönderme yükümlülüğünü kesinlikle yerine getirmelidir.
Aksi belirtilmedikçe, kurumlar ve bireyler, bu Önlemlere dahil olan işletmenin doğruluğunu ve yasallığını tam olarak kanıtlayan ilgili belge ve belgeleri (elektronik belgeler dahil) ileride başvurmak üzere 5 yıl süreyle saklayacaktır.
Madde 5 Bölgedeki kuruluşlar, bu ayrıntılı kurallarda öngörülen döviz yönetimi pilot işini yürütürken gerçek ve yasal işlemler için bir temele sahip olacak ve bunu bir hesap aracılığıyla ele alacak ve sahte sözleşmeler veya diğer fişler kullanmayacak veya işlem yapmayacaktır.
Bölüm II Cari Hesap Ticareti
Madde 6 Bir banka, işin gerçek uyumunu sağlama temelinde, müşteriyi tanıma, işi bilme ve cari hesaplar için döviz alım ve ödemesi, tahsilat ve tasfiyesi ve transferini ele almak için gerekli özeni gösterme üç ilkesini takip eder. Fon niteliği belirsiz olan işletmeler için, bankalar, kurumlardan ve bireylerden daha fazla ilgili belgeler sağlamalarını talep etmelidir. Hizmet ticareti gibi hizmetler için dış ödemeler, mevzuata uygun olarak yine de vergi beyannamesi formlarını sunmalıdır.
Madde 7 Bölgede kayıtlı ve işyeri bulunan bankalar, mal ticaretinde döviz makbuzlarını ve ödemelerini ele alırken elektronik belgeleri incelemek için bölgedeki işletmeleri bağımsız ve ihtiyatlı bir şekilde seçebilirler.Özel koşullar aşağıdaki gibidir:
(1) İşlem bankası, risk önleme için eksiksiz bir iç kontrol sistemine sahip olmalıdır; elektronik belgelerin alınması ve depolanması için teknik bir platforma veya araçlara sahip olmalıdır ve ilgili teknolojiler; banka işlemleri gibi elektronik belgelerin iletimi ve saklanmasının bütünlüğünü ve güvenliğini sağlayabilir. Belirli bir yılda döviz yönetimi düzenlemelerinin yıllık değerlendirmesi B- veya altında ise, yeni müşterilerin değerlendirme sonuçlarının alındığı tarihten itibaren üç yıl içinde elektronik belgeleri inceleyerek mal ticaretine ilişkin döviz giriş ve ödemelerini işlemesine izin verilmez; Değerlendirmeye katılım, bir sonraki üst düzeyde değerlendirmeye katılan şubenin değerlendirme düzeyine dayanacaktır.
(2) Bölgedeki işletmelerin, elleçlenen bankalarda döviz makbuzları ve ödemelerini ele almak için iyi uyum ve kredi kayıtlarına sahip olması; sunulan elektronik belgelerin gerçek, yasal ve eksiksiz olmasını ve elektronik belgelerin gönderilmesi ve saklanması için teknik koşullara sahip olması; işlem prosedürlerinin yerine getirilmesi Bankaların risk yönetimi ve kontrolü için ihtiyaç duyduğu diğer koşullar.
(3) Ticari bankalar, teşebbüsler tarafından sunulan elektronik belgelerin benzersizliğini sağlamak ve aynı belge ve bunlara karşılık gelen kağıt belgelerin tekrar tekrar kullanılmasını önlemek için gerekli teknik kimlik ve diğer araçları benimser.
Madde 8 A'ya ait mal ticareti kambiyo yönetimi sınıflandırma düzeyine sahip bölgedeki işletmelerin, ihracat gelirlerini doğrulamak için bir hesap açmaları zorunlu değildir ve mal ticaretinden elde edilen döviz geliri doğrudan cari döviz hesabına girilebilir. "Mal Ticaretinde Döviz İdaresi Yönergesinin Uygulanmasına İlişkin Kılavuzun" 40. maddesinde öngörülen döviz alım satım makbuzları ve ödemeler ticareti ile ilgili olarak, bir kategori A teşebbüsünün işlemi kontrol edilecek hesap üzerinden gerçekleştirememesi durumunda, yine de bu maddede belirtilen belgelere göre işlem yapması gerekir.
B ve C mallarının ticareti için döviz yönetimi sınıflandırma derecelerine sahip bölgedeki işletmeler, mal ticaretine ilişkin mevcut döviz yönetimi düzenlemelerine uygun olarak ilgili döviz işlerini yürütür.
Madde 9 Tek bir ödemede 50.000 ABD Dolarını aşan hizmet ticareti, gelir ve cari transferler gibi dış ödemeler için, mevzuata uygun olarak vergi beyanname formları sunulacaktır.
Bölüm III Sermaye Hesabı İşi
Madde 10 Bölgedeki işletmeler, deneme esasına göre sermaye hesabı altında döviz geliri ödemesini kolaylaştırma işini uygulayabilirler.
Madde 11 Bölgedeki işletmeler, Shenzhen Belediye Kambiyo İdaresi'nin yetkisi altındaki herhangi bir bankada temel yerli doğrudan yatırım bilgilerinin kaydı, değiştirilmesi ve iptali için prosedürlerden geçebilir.
Madde 12 Bölgede yatırım yapmayan yabancı sermayeli işletmeler, gerçek yatırım ölçeğine uygun olarak, gerçek yatırım ölçeğine uygun olarak, yerli sermaye yatırımı için sermaye hesabı döviz geliri veya döviz takası RMB fonlarını kullanabilir.
Madde 13 "Bahis açığı" modeli kapsamında dış borç ödünç almaya karar veren bölgedeki işletmeler, sınır ötesi finansman makro ihtiyatlı yönetim modeli kapsamında dış borçlanacak şekilde ayarlanabilir ve bir kez ayarlandıktan sonra değiştirilemez.
Madde 14, sınır ötesi finansmanda işletmelerin sözleşmeli para birimi, çekilecek para birimi ve geri ödeme para biriminin tutarlı olması şartını gevşetir ve bölgedeki işletmelerin, sözleşmeli para birimiyle tutarsız para birimini çekmesine ve geri ödemesine izin verir, ancak para birimi ile tutarlıdır. Geri ödeme para birimi tutarlı olmalıdır.
Madde 15 Bölgedeki işletmelerin dış borç iptal tescil işleri, Shenzhen Belediyesi Döviz Bürosu'nun yetki alanı dahilindeki herhangi bir banka tarafından doğrudan ele alınacak ve işletmelerin işi yürütmesi için zaman sınırı iptal edilecektir.
Madde 16 Finansal kiralama şirketleri, yabancı sermayeli finansal kiralama şirketleri ve bölgedeki Çin tarafından finanse edilen finansal kiralama şirketleri, yerel kiracılarla finansal kiralama işlerini yürütürken, kiralanan ürünleri satın almak için kullanılan fonların% 50'den fazlası yerel döviz kredilerinden geliyorsa veya Döviz cinsinden dış borçlarda kira döviz olarak tahsil edilebilir.
Bölüm IV Döviz Piyasası İşleri
Madde 17 RMB ve döviz türevlerinin ticareti için nitelikli bankalar, döviz yönetimi düzenlemelerine uygun olarak pilot bölgede ilgili işletmeler için RMB ve döviz türev hizmetleri sağlayabilir.
Mevzuata göre spot döviz takas ve satış işlemleri yapabilen yurtdışı kuruluşlar için, bölgede kayıtlı ve işyeri bulunan bankalar, bunlar için RMB ve döviz türev işlemlerini yapabilirler.
Türev ürünlerin özel kapsamı ve yönetimi, mevcut döviz yönetimi düzenlemelerine uygun olacak, bankanın döviz takas ve satışına ilişkin kapsamlı pozisyon yönetimine dahil edilecek (FT hesapları hariç) ve ilgili verileri mevcut düzenlemelere uygun olarak döviz bürosuna sunacaktır.
Madde 18 Bölgede kayıtlı ve işyeri bulunan bankalar, yurt dışındaki kurumlar için kendi yurt içi döviz hesaplarının (döviz NRA hesapları) döviz takas işlerini yapabilirler.
Bölüm V Tamamlayıcı Hükümler
Madde 19 Bölgedeki işletmeler, çokuluslu şirketlerin döviz fonlarının merkezileştirilmiş operasyon ve yönetim işlerini yürütürler ve önceki yıldaki yerli ve yabancı para ödemeler dengesi 100 milyon ABD dolarından 50 milyon ABD dolarının üzerine ayarlanmıştır. Sınır Ötesi Fonların Merkezi İşlem ve Yönetimine İlişkin Yönetmelikler> "(Huifa [2019] No. 7).
Madde 20 Döviz bürosu, pilot bölgedeki ilgili işletmeleri kanuna uygun olarak denetler, saha dışı istatistiksel izleme yapar, döviz makbuzları ve ödemeleri için erken uyarı gösterge sistemini iyileştirir ve anormal veya şüpheli durumlar için risk uyarıları verir. Ödemeler dengesinde ciddi bir dengesizlik ortaya çıktığında veya göründüğünde, döviz bürosu ilgili geçici kontrol önlemlerini alabilir.
Döviz bürosu, devletin makro-kontrol politikalarına, döviz gelirleri ve harcamalarının durumuna ve pilot işlerin geliştirilmesine uygun olarak pilot işin içeriğini kademeli olarak iyileştirebilir ve iyileştirebilir.
Madde 21 Döviz bürosu, kanuna göre pilot bölgedeki ilgili işletmelerin yerinde denetim, teftiş ve soruşturmasını yürütür. Yönetmeliklere aykırı davranan kurum ve kişiler "Çin Halk Cumhuriyeti Döviz İdaresi Yönetmeliği" vb. Uyarınca cezalandırılacak ve şartlara bağlı olarak ilgili kuruluşların bu uygulama kurallarında belirtilen ilgili işleri yürütmeleri askıya alınacak veya iptal edilecektir.
Madde 22 Bu uygulama kuralları, ilan edildiği tarihte yürürlüğe girecektir. "Devlet Döviz İdaresinin Basım ve Dağıtım Shenzhen Şubesi < Çin'in (Guangdong) Pilot Serbest Ticaret Bölgesi'nin Shenzhen Qianhai Shekou Bölgesi'ndeki pilot döviz yönetimi reformunun uygulama ayrıntılarını daha da ileriye taşıyın > Devlet Kambiyo İdaresi (Shenwaiguan (2018) No. 1) ve Devlet Kambiyo İdaresi Shenzhen Şubesi İhraç Bildirimi < Qianhai Shenzhen-Hong Kong Modern Hizmet Endüstrisi İşbirliği Bölgesinde Sermaye Projesi Gelir Ödemesinin Gözden Geçirilmesini Kolaylaştırmak İçin Pilot Programın Uygulanmasına İlişkin Ayrıntılı Kurallar > "Bildirim" (Shenwaiguan [2018] No. 20) aynı zamanda yürürlükten kaldırılacak ve bekleyen konular mevcut döviz yönetimi düzenlemelerine uygun olarak ele alınacaktır.
Ek: 1. Döviz Gelirlerinin Sermaye Hesabı Altında Ödenmesini Kolaylaştırmaya İlişkin Operasyonel Yönergeler
2. Banka Dışı Borçluların Dış Borçlarının İptali ve Kaydı İçin Operasyonel Yönergeler
3. Pilot bölgede finansal kiralama döviz yönetimi için çalışma kuralları
4. Pilot bölgedeki yabancı kuruluşların yurtiçi döviz hesaplarında döviz takası için işlem prosedürleri
Ekli 1
Sermaye Hesabı Altında Döviz Gelirlerinin Ödenmesini Kolaylaştırma Operasyonel Yönergesi
1. Bölgedeki nitelikli işletmeler, sermaye hesabı altında döviz geliri ödemesini kolaylaştırma işine pilotluk yapabilirler. Sermaye hesabından elde edilen döviz geliri, yurtiçi ödeme için kullanıldığında, gerçekliğini önceden bildirmeye gerek kalmadan, doğrudan uygun bankada "Sermaye Hesabı Döviz Gelir Ödemesini Kolaylaştırma Pilot İş Ödeme Emri Mektubu" (bkz. Ek 1-1) ile ele alınabilir. Kanıt.
Bir önceki fıkrada belirtilen sermaye hesabındaki döviz geliri, döviz sermayesini, yerli varlık gerçekleşme hesaplarındaki fonları, yurtiçi yeniden yatırım için özel hesaplardaki fonları, yabancı para ve dış borç fonlarını ve yurtdışı listelerden geri gönderilen fonları içerir.
2. Döviz idaresi, sermaye hesabı altında döviz geliri ödemesinin kolaylaştırılmasına ilişkin makro ihtiyati yönetimi uygular. Bölgedeki işletmeler, sermaye hesabı döviz gelirinin ödenmesini kolaylaştırır: işletme sermaye hesabı geliri × makro ihtiyati katsayısı. Makro ihtiyati katsayı geçici olarak 1 olarak belirlenir ve döviz bürosu, makro ihtiyati katsayıyı döviz makbuzlarının ve ödemelerinin durumuna göre zamanında ayarlayabilir. Makro ihtiyati katsayısı 1'den küçük olduğunda, şirketin sermaye hesabının döviz gelirinin kolaylaştırma kotası dışında kalan kısmı için cari sermaye hesabı ödeme yönetimi politikası uygulanacak; o tarihe kadar cari politika ayarlanması halinde düzeltme politikası uygulanacaktır.
3. Sermaye projeleri için döviz gelir ödemesini kolaylaştırma hizmetlerine pilotluk yapan işletmeler, pilot bölgede kayıtlı finansal olmayan işletmelerdir (emlak işletmeleri ve devlet finansman platformları hariç) ve aşağıdaki koşulları karşılayacaktır:
(1) Son bir yılda döviz idari ceza kaydı yok (Bir yıldan daha kısa bir süre önce kurulan işletmelerin kuruluş tarihinden bu yana döviz idari ceza kaydı bulunmamaktadır);
(2) Kambiyo gelirleri ve mal ticareti harcamaları listesinde yer alan bir işletme ise, mal ticareti sınıflandırma sonucu A Sınıfı olur.
4. Sermaye hesabında döviz gelir ödemesini kolaylaştırma hizmetlerini yürüten bankalar aşağıdaki koşulları sağlar:
(1) Devlet Kambiyo İdaresi sermaye hesabı bilgi sistemi açılmıştır;
(2) Döviz yönetimi düzenlemelerinin bir önceki yıl uygulanmasına ilişkin yıllık değerlendirme Kategori B (B- hariç) ve (varsa) üzerindedir;
(3) Eksiksiz bir iç kontrol sistemine ve risk önleme tedbirlerine sahip olun.
5. Sermaye hesabı altında döviz geliri ödemesinin kolaylaştırılması işini yürütürken, işlem yapan banka, işletme niteliğinin bu Tüzüğün 3.Maddesi hükümlerine uygun olup olmadığını inceleyecek ve "Konulara İlişkin Devlet Kambiyo İdaresi" ne uyacaktır. < Finans kurumu döviz ticareti veri toplama özelliği (sürüm 1.2) > "Bildirim" (Huifa [2019] No. 1), ilgili hesapları, yerel transferleri ve hesaplardaki döviz hesaplarını ve satışları derhal gönderin. Takas için ödenecek hesap ile diğer RMB hesapları arasında para transferi için, yurtiçi transfer bilgilerinin yerel makbuz ve ödeme fişi doldurularak sunulması ve "İşlem Postscript" sütununda "CIPP" kelimesini içermesi gerekir; Uzlaşma ve bekleyen ödeme dışındaki RMB hesapları arasında fon transferi için, takas bilgileri sunulmalı ve "Ayrıntılı Yerleşim Kullanımı" sütununda "CIPP" ibaresi yer almalıdır.
6. İşlem bankası daha sonra sermaye hesabı altında döviz geliri ödemesini kolaylaştırma işine ilişkin rastgele kontroller yapacaktır. Spot kontrollerin oranı ve sıklığı işletmenin ve işletmenin risk durumuna göre belirlenebilir ve her üç ayda bir yapılan spot kontrollerin oranı, ödenen toplam tutarın% 10'undan az olamaz. İşlem bankası herhangi bir anormal veya şüpheli durum bulursa, derhal yerel döviz bürosuna rapor verecektir.
7. İşlem bankası, her üç aylık dönemin başlangıcından itibaren 10 iş günü içinde, yerel döviz bürosuna "Sermaye Hesabı Döviz Geliri Ödeme İşleminin Kolaylaştırılmasına İlişkin Üç Aylık Beyanname" (bakınız Ek 1-2) ve "İşletme sermayesi hesabı döviz geliri ödemesini kolaylaştırma işi olayından sonra" rapor edecektir. Numune Alma Kontrol Listesi "(bkz. Ek 1-3).
"Sermaye Hesabı Altında Döviz Gelir Ödemesi için Kolaylaştırıcı Ticari Ödeme Emri Mektubu" doldurma talimatları:
1. Lütfen önce kutucukları işaretleyin foreign Döviz ödemesi için hesaptan harici ödeme yapın, Yurtiçi doğrudan ödeme, Uzlaşmadan sonra doğrudan dış ödeme. "Takas sonrası doğrudan harici ödeme", sermaye hesabındaki fonların kapatılmasından sonraki doğrudan ödemeyi ifade eder. Gerçek alacaklıya; "Yurtiçi doğrudan döviz ödemesi", sermaye hesabından gerçek yurtiçi alacaklıya döviz ödemesinin doğrudan ödenmesi anlamına gelir; "Döviz takası ve bekleyen ödeme hesabından harici ödeme", döviz takası ve bekleyen ödeme hesabında RMB fonlarının kullanılması anlamına gelir. Bu seçenek yalnızca tekli olarak seçilebilir.Aynı anda çeşitli durumlar varsa, lütfen ödeme emri mektubunu ayrıca doldurun.
2. Ödeme hesabının türü, bunlarla sınırlı olmamak üzere, ödeme fonlarının aktarıldığı hesap türünü ifade eder: sermaye hesabı, yurtiçi yeniden yatırım hesabı, yerli varlık gerçekleşme hesabı, yurtdışı varlık gerçekleşme hesabı, dış borç için özel hesap, yurtdışı kotasyon için özel hesap ve bekleyen döviz takası Ödeme hesapları vb.
3. Ödeme fonlarının kullanımını doldururken, lütfen standart kullanım kalemlerini doldurun (mallar için ödeme, inşaat için ödeme, aynı olmayan isimlerle depozito ödemesi, danışmanlık ücretlerinin ödenmesi, diğer hizmet ücretlerinin ödenmesi, avans ödemesi, vergilerin ödenmesi, ücretlerin ve diğer işçilik ücretlerinin ödenmesi, arazi Altın transferi, konut alımı, diğer sabit varlık alımı, öz sermaye katkısı, banka kredisi geri ödemesi, aynı isimde transfer, rezerv fonu, nakit, bireysel, banka garantili yatırım ürünleri alımı, finansal kiralama, garanti performansı, küçük krediler, faktoring işi, diğer). Ön ödemeyi veya diğerini seçerseniz, lütfen fon kullanımının açıklamasını ayrıca gönderin. Farklı ödeme amaçlarının ayrıca doldurulması gerekir.
4. Şirketin yasal temsilcisi, başkalarına bu formu doldurma yetkisi verirse, bir vekaletname gereklidir.
önemli ipucu:
1. Yerli kuruluşların sermaye hesabı döviz gelirlerinin kullanımı ve döviz takaslarından elde edilen RMB fonlarının kullanımı aşağıdaki düzenlemelere uygun olacaktır: Bunlar, doğrudan veya dolaylı olarak ticari faaliyet kapsamı dışındaki harcamalarda veya ulusal kanun ve yönetmeliklerle yasaklanmış harcamalarda kullanılmayacaktır; aksi belirtilmedikçe, bunlar kullanılmayacaktır. Banka garantili ürünler dışındaki menkul kıymet yatırımı veya diğer yatırım ve mali yönetim için doğrudan veya dolaylı olarak kullanılır; iş kapsamına açıkça izin verilmedikçe bağlı olmayan kuruluşlara kredi vermek için kullanılamaz; kendi kendine kullanım dışı gayrimenkul (gayrimenkul girişimleri) inşası veya satın alınması için kullanılamaz. Hariç); Yurt içi kuruluş ile diğer taraflar arasında sermaye proje geliri kapsamında bir sözleşme sözleşmesi olması halinde ilgili fonlar sözleşme kapsamı dışında kullanılmayacaktır. Aksi belirtilmedikçe, taraflar arasındaki sözleşmeye dayalı anlaşma yukarıda belirtilen hükümlerle çelişmeyecektir.
2. Tek bir kurumun aylık sermaye proje geliri için yedek fon ödemesinin kümülatif tutarı 200.000 ABD Doları eşdeğerini aşmayacaktır.
Ekli 2
Banka Dışı Borçluların Dış Borçlarının İptali ve Kaydı İçin Operasyonel Yönergeler
1. Pilot bölgede kayıtlı olan ve yerel döviz bürosu ile dış borç kayıt işini yürüten banka dışı finansal kuruluşlar, Çin tarafından finanse edilen işletmeler ve yabancı yatırımlı işletmeler (bundan böyle işletmeler olarak anılacaktır) kayıtlı dış borç sözleşmesi kapsamındaki sıfır bakiyeye sahiptir ve artık yoktur Para çekme durumunda işletme, nihai borç ve faiz geri ödeme işini tamamladıktan ve ilgili dış borç hesabını kapattıktan sonra dış borç kaydının iptali için Shenzhen Belediyesi Döviz İdaresi'nin yetkisi dahilindeki herhangi bir bankaya başvurabilir.
2. Bir işletme, dış borçlarının iptali ve kaydı için başvurduğunda, aşağıdaki materyalleri bankaya sunacaktır:
(1) Dış borç kaydının iptali için iş başvurusu (bkz. Ek 2-1);
(2) Döviz bürosu tarafından verilen "İşletme Kayıt Belgesi" ve "Yurtiçi Kuruluşların Dış Borçları Sözleşme Şekli" (en son orijinalleri sağlayın);
(3) Bu dış borca karşılık gelen dış borç hesabını açan banka tarafından düzenlenen kapalı hesap belgesi (aksi belirtilmedikçe);
(4) Yukarıda belirtilen malzemeler için ek açıklamalar.
3. Banka, teşebbüs tarafından sunulan başvuru materyallerinin eksiksiz olup olmadığını doğrulayacak ve işletmenin dış borç sözleşmesi kapsamındaki dış borç çekme, anapara ve faiz ödemesi ve dış borç hesabı kapatma işlemlerine "İşletme Kayıt Belgesi" ve "Yurtiçi Kurumlar Dış Borç İmza Durum Formu" na uygun olduğunu doğrulayacaktır. Dış borç iptal kayıt şartlarının karşılanıp karşılanmadığını teyit etmek için sermaye hesabı bilgi sisteminin banka tarafındaki dış borç kontrol bilgi tablosunu kontrol edin.
İşletme tarafından sunulan belgelerin tam olmaması durumunda, banka ek malzemeleri işletmeye bildirir İşletme eksiksiz ve nitelikli malzemeleri sağladıktan sonra banka bunun için dış borç iptal tescil işini yapabilir.
Banka incelemeden geçtikten sonra sermaye hesabı bilgi sistemindeki iptal işlemlerinden geçecek, orijinal "Yurtiçi Kurumlar Dış Borç İmza Durum Formu" na "İptal" ibaresi koyacak ve işletmenin nüshasını iade etmek için bankacılık iş mührü yapıştıracak ve aslını saklayacaktır.
4. Döviz bürosu, kendi yetki alanı dahilindeki bankaların yukarıda belirtilen iş idaresine ilişkin olarak üç ayda bir tesis dışı denetimler gerçekleştirir ve uygun şekilde iş idaresinin uygunluğu konusunda yerinde denetimler yapmak için bazı bankaları seçer.
Doğrulama sonuçlarına göre, döviz bürosu, mevzuatı ihlal ettiğinden şüphelenilen bankalar için mülakatlar, risk uyarıları, eleştiri bildirimleri ve pilot iş yeterliliklerinin iptali gibi takip yönetimi önlemleri alacaktır.
(1) Bankanın sakladığı belgeler ve sistem operasyonları gereksinimleri karşılamıyorsa, döviz bürosu onlara hataları derhal düzeltmeleri ve düzeltmeleri için talimat vermekle kalmaz, aynı zamanda bankaları görüşmeler yoluyla döviz yönetimi politikaları ve düzenlemelerinin öğrenimini ve iş eğitimini güçlendirmeye çağırabilir.
(2) Dış borç hesaplarını kapatmamış, anapara ve faizin nihai geri ödemesini tamamlamamış, ancak işletme için dış borç kaydı ve iptal hizmetlerini gerçekleştirmiş olan bankalar için SAFE, onlara risk uyarı mektupları verecektir. Bankanın döviz ticareti için mikro uygunluk ve makro ihtiyati değerlendirmeler yaparken, döviz bürosu bankanın "Dış Borç ve Dış Garanti İşine Uyum" kapsamında "Müşteri gereksinimleri karşılamıyor" şeklindeki kesinti standardına göre puan düşecektir. Her yanlış işlem için 0,1 puan düşülecektir.
Yukarıdaki iki maddede altı ay içinde birikimli olarak 3'den fazla hata yapmış olan bankalar için, kambiyo bürosu kendi yetki alanına giren hatalarını raporlar ve eleştirir; yukarıdaki iki maddede bir yıl içinde 6'dan fazla hata yapan bankalar için kambiyo bürosu, Pilot iş için kalifikasyonu iptal edin.
Ek 3
Pilot Bölgede Finansal Kiralama Döviz Yönetimi İşletme Yönetmeliği
1. Finansal kiralama şirketlerinin yurt içi finansal kiralama işinde yabancı para cinsinden kiralar tahsil etmesine izin verilir
(1) Bölgedeki finansal kiralama şirketleri, yabancı sermayeli finansal kiralama şirketleri ve Çin tarafından finanse edilen finansal kiralama şirketleri (bundan böyle finansal kiralama şirketleri olarak anılacaktır) finansal kiralama işiyle uğraşırken, kiralanan ürünleri satın almak için kullanılan fonların% 50'den fazlası kendi yerel dövizlerinden geliyorsa Yabancı para cinsinden krediler veya dış borçlar için yurt içi döviz cinsinden kira tahsil edilebilir.
(2) Kiracı, kiralayan tarafından düzenlenen döviz kira ödeme bildirimini ve "kiralanan mülkü satın almak için kullanılan fonların% 50'sinin kendi yurtiçi döviz kredisinden veya döviz cinsinden döviz borcundan geldiğini" vb. Kanıtlayabilecek belgeleri ibraz ederek, bankaya gidip kiralayanla işlem yapmasını Kira karşılığı döviz alım ve ödeme prosedürleri.
(3) Bölgedeki finansal kiralama şirketleri tarafından toplanan döviz kira gelirleri, bankanın yönetmeliklere uygun olarak açtığı döviz hesabına girilebilir (sermaye projeleri için diğer özel hesaplara konulmalıdır); döviz borçlarının geri ödemesi dışındaki kısmı doğrudan ödenebilir. Banka, döviz ödemesini gerçekleştirir.
(4) Finansal kiralama bir geri kiralama yapısı benimserse, kiraya veren, kiralanan ekipmanın bedelini yabancı para birimi veya RMB olarak kiracıya ödemeyi seçebilir. Kiracı yabancı para alırsa, döviz ödemesini yapabilir.
2. Kiralama projelerinin finansmanı için ödemeyi kolaylaştırın
(1) Bölgedeki finansal kiralama proje şirketlerinin yurt dışından uçak, gemi ve büyük teçhizat satın almalarına ve kiracıya kiralamalarına izin verildiğinde, sözleşme, ticari belgeler ve diğer malzemelerle birlikte döviz ödeme işlemlerinden geçerler.
(2) Belge inceleme gereksinimleri. 1. Alan içi finansal kiralama veya yurtdışından uçak satın alıp yerli bir kiracıya kiralayan proje şirketi, Ulusal Kalkınma ve Reform Komisyonu tarafından havayoluna verilen uçak satın alma veya kiralama onayı, satın alma sözleşmesi, ticari belgeler vb. İle döviz ödemesini gerçekleştirir. formaliteler. Ulusal Kalkınma ve Reform Komisyonu'nun avans ödemesi yapılırken onay belgesi sağlanamıyorsa, daha sonra bankaya ilavesi yapılabilir. 2. Bölge içi finansal kiralama veya yurt dışından gemi ve büyük ölçekli teçhizat satın alan ve bunları yerli kiracılara kiralayan proje şirketi, sözleşmeli ve ticari belgelerle döviz ödeme işlemlerinden geçecektir. 3. Yurt içi finansal kiralama veya yurtdışından uçak, gemi ve büyük teçhizat satın alan ve bunları yurt dışındaki kiracılara kiralayan proje şirketleri, sözleşmeler ve ticari belgelerle döviz ödeme işlemlerinden geçecek ve döviz bürosu ilgisiz siparişlerin döviz ödeme yöntemini takip edebilecektir. Doğrulama gerçekleştirin. 4. Bölgedeki finansal kiralama veya proje şirketi avans ödemesini yaptıktan sonra, gerektiği şekilde mal ticaretinin döviz ticareti izleme sistemi (işletme tarafı) aracılığıyla ilgili bir işletme raporu hazırlaması gerekir. 5. Döviz ödeme bankası, yurt dışı ile imzaladığı satın alma sözleşmesine göre dış ödeme işlemlerini gerçekleştirdiğinde, satın alma sözleşmesi ortak alıcı tarafından imzalanmış ise, kambiyo ödeme bankası sözleşmeye göre finansal kiralama proje şirketinin dış ödeme işlemlerini gerçekleştirir. 6. Bölgedeki finansal kiralama veya proje şirketi, uçak, gemi ve büyük teçhizatı satın alıp yerli kiracılara kiraladığında, ilgili mevzuata uygun olarak döviz kira bedeli tahsil edeceklerdir.
(3) İzleme ve yönetim. Finansal kiralama proje şirketi avans ödemesini yaptıktan sonra, ödeme bankası ilgili hesap kaydını yapacak, projenin yurtdışına girişini veya alt kiralamasını takip edecek ve zamanında döviz bürosuna rapor verecektir.
Ek 4
Pilot Bölgede Yabancı Kuruluşların Yurt İçi Döviz Hesaplarının Döviz Mutabakatına İlişkin Çalışma Usulleri
1. Yabancı kuruluşlar, pilot bölgede kayıtlı bankalar tarafından açılan döviz hesaplarındaki (yani döviz NRA hesapları) mevzuata uygun olarak döviz ödeyebilirler.
2. Döviz ödemesinden elde edilen RMB fonları yurtiçi kullanım için ödenecek ve yurtdışına transfer edilmeyecek veya FT hesaplarına ve RMB NRA hesaplarına vb. Girilmeyecektir.
3. Banka, çıkarılamayan uzlaşmaya göre döviz NRA hesabı mutabakatını gerçekleştirir.
(1) Banka, dövizin kapatılmasını ve ödenmesini bankanın dahili hesabı aracılığıyla gerçekleştirir ve tasfiye ve ödeme sırasında faturaların gözden geçirilmesine gerek yoktur.
(2) Prensip olarak döviz fonları, dövizin yerde ödenmesinden sonraki 2 iş günü içinde alıcı banka hesabına aktarılmaz, alıcı banka, alacaklı tarafından sağlanan cari hesap veya sermaye hesabı belgelerini mevzuata uygun olarak inceler ve ardından fonları hesaba işler.
(3) Alıcı banka, fonların uygun olmadığını ve hesaba kaydedilemeyeceğini düşünürse veya işlem iptal edilir ve havale iade edilirse, normal veya sermaye işlemlerine bakılmaksızın, RMB fonları aynı şekilde takas bankasına iade edilir ve takas bankası parayı alır. Aynı gün iniş yapmadan döviz alımı yaptıktan sonra döviz NRA hesabını aynı şekilde iade edin.
(4) İade sürecinde oluşan para birimi dönüştürme kayıpları veya kazançları yabancı kuruluş tarafından karşılanır (veya yabancı kuruluş karşı tarafı ile müzakere eder).
(5) "Banka Döviz Mutabakatı ve Satışları İstatistik Sistemi" ne göre (Hui Fa [2006] No. 42), yerleşik olmayan kurumlar, RMB fonlarının kullanımına dayalı olarak istatistiksel öğelerin özel mülkiyetini belirler.
4. Bir banka, döviz ödemesi sürecinde yabancı kurumlar için döviz NRA hesaplarında anormallikler veya şüpheli ihlaller bulursa, derhal döviz bürosuna rapor verecektir.
Cc: Çin (Guangdong) Pilot Serbest Ticaret Bölgesi Qianhai Shekou Bölge Yönetim Komitesi,
Shenzhen Yerel Mali Denetim ve İdare Bürosu,
Çin Bankacılık ve Sigorta Düzenleme Komisyonu Shenzhen Denetim Bürosu.
İç sevkiyat: her kademeden lider; çeşitli ofisler.
Çin Halk Bankası Shenzhen Merkez Alt Şubesi tarafından 23 Temmuz 2019 tarihinde yayınlandı
(Sorumlu Editör: Li Jialing)
