Bir gecede art arda dört para cezası verildi, para cezaları + sponsorluk lisanslarının iptali ve UBS, Morgan Stanley, Standard Chartered ve Merrill Lynch'in en büyük dört uluslararası yatırım bankası
14 Mart'ta Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, birkaç uluslararası yatırım bankasını alenen kınadı ve yaklaşık 800 milyon Hong Kong doları tutarında büyük bir para cezası çıkardı. Olayın nedeni, Çin Ormancılık ve Tianhe Chemical'ın ortak sponsorluğunda kusurlar olmasıydı.
UBS ve Standard Chartered'ın China Forestry'nin ortak sponsorları olduğu, UBS, Morgan Stanley ve Merrill Lynch'in ise Tianhe Chemical'a ortak sponsor olduğu anlaşılıyor.
Bunlar arasında en ağır cezayı UBS aldı. UBS AG (United Banking Group of Switzerland) ve UBS Securities Hong Kong LTD (UBS Securities Hong Kong LTD), 375 milyon Hong Kong doları para cezasına çarptırıldı ve kurumsal finansman danışmanlığı lisansları ve sponsor lisansları bir yıl süreyle iptal edildi.
Morgan Stanley Asia da mahkum edildi ve 224 milyon HK $ para cezasına çarptırıldı; Standard Chartered Hong Kong kınandı ve 59.7 milyon HK $ para cezasına çarptırıldı; Merrill Lynch Uzak Doğu Limited da kınandı ve 128 milyon HK $ para cezasına çarptırıldı.
UBS 375 milyon Hong Kong doları para cezası verdi ve sponsor lisansını iptal etti
UBS'nin, sponsor olarak Çin Ormancılık ve Tianhe Kimya'nın listelenmesinde durum tespiti konusunda büyük eksiklikler olduğu için para cezasına çarptırıldığı anlaşılıyor. Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, UBS'yi alenen kınadı ve cezalandırdı: 375 milyon Hong Kong doları para cezası verdi ve kurumsal finansman danışmanlığı lisansını ve sponsor lisansını bir yıllığına iptal etti.
Çin Ormancılık bir zamanlar 2009 prospektüsünde ana işinin orman yönetimi ve sürdürülebilir kalkınma ile tomrukların kesilmesi ve satışı olduğunu ve Çin'in Yunnan ve Sichuan eyaletlerinde yaklaşık 171.780 hektar ormana sahip olduğunu belirtmiştir. 2017'de altı aylık askıya alındıktan sonra, Hong Kong Menkul Kıymetler Borsası'ndan çıkarıldı.
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, UBS'nin Çin Ormancılık işinin ana yönlerini, yani ormancılık varlıkları, kayıt faaliyetleri, sigortalı kapsamı ve müşteriler, düzgün bir şekilde gözden geçirip doğrulamadığına inanıyor; UBS, Tianhe'nin durum tespiti sürecini kontrol etmesine izin verdi ve müşteri görüşmeleriyle başa çıkmak için uygun adımları atamadı. Uyarı işaretleri. Ek olarak, yukarıda belirtilen ihlaller ve eksiklikler, Tianhe'nin büyük müşterilerinin (en büyük müşterisi dahil) geçmiş performans dönemindeki durum tespiti ile ilgilidir.
Hong Kong Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, sponsorların listeleme süreci üzerinde önemli bir kontrole sahip olduğunu belirtti. Sponsor tarafından gerçekleştirilen durum tespiti çalışmaları standartları karşılamada başarısız olursa ve kote edilmeye uygun olmayan şirket hala kote olma statüsüne sahip olursa ve sonunda iflas ederse, kamu yatırımcıları büyük kayıplara uğrayabilir ve Hong Kong finans piyasasına olan güvenlerini zayıflatabilir. Bu nedenle sponsorun eksikliğine caydırıcı bir ceza verilmesi gerekir.
Spesifik bir araştırma, UBS'nin China Forestry'nin listeleme uygulamasının ortak sponsorlarından biri olduğunu ortaya koydu, ancak China Forestry Group ormanlarında herhangi bir yerinde teftiş yapmadı ve açıklanan ormanların varlığını doğrulamadı.
Aynı zamanda, UBS, China Forestry Group'un orman haklarını doğrulamadı UBS, orijinal sertifikayı gözden geçirdiğini iddia etmesine rağmen, olağandışı görünen ve daha fazla araştırma yapılmasını gerektiren birden fazla durumu tespit edemedi. UBS'nin ilgili ormancılık bürosu tarafından ilgili teyit mektubunun verilip verilmediğini ve içinde kayıtlı bilgilerin doğru olup olmadığını doğruladığına dair hiçbir kanıt yoktur.
Son olarak UBS, China Forestry Group'un orman varlıklarının kapsamı konusunda yetersiz durum tespiti yapmıştır. China Forestry Group'un orman varlıkları, ticari faaliyetlerinin anahtarıdır ve bu varlıklar için yeterli sigorta satın almak önemlidir. UBS, ilgili sigortanın satın alınmasının kanıtı olarak Çin Ormancılık tarafından sağlanan sigorta belgelerine güvenmiş ve sigorta belgelerinin gerçekliğini bağımsız olarak doğrulamamıştır. Ek olarak, China Forestry'nin müşterileriyle ilgili durum tespiti yetersizdi ve ilgili müşterilerle sadece telefon görüşmeleri yapıldı.
Morgan Stanley 224 milyon Hong Kong doları para cezasına çarptırıldı
China Forestry'ye sponsor olmanın yanı sıra, Tianhe Chemical'ın da dahil olduğu UBS para cezasına çarptırıldı ve yine Tianhe Chemical'ın eş sponsoru Morgan Stanley de kınandı ve 224 milyon HK $ para cezasına çarptırıldı. Merrill Lynch Uzak Doğu Limited ) Ayrıca kınandı ve 128 milyon Hong Kong doları para cezasına çarptırıldı.
Bunların arasında, Tianhe durum tespiti görüşmelerine müdahale etti ve sponsor 10 Tianhe müşterisiyle röportaj yaptı: bunlardan 6'sı Tianhenin Anakara Çin'deki Jinzhou ofisinde telefonla veya yüz yüze görüşürken, geri kalan müşterilerle görüşmeler yapıldı. Tesislerle görüşüldü.
Sponsor, görüşmenin düzenlenmesi veya görüşmenin şekli ve yeri ile ilgili olarak doğrudan ilgili müşteri ile iletişime geçmemiştir. Aksine, liderliği Tianhe Chemical üstlendi Tianhe Chemical, UBS'ye müşterilerin yüz yüze görüşmelere katılamayacaklarını ve hangi müşterilerin iş tesislerinde görüşmeyi reddettiğini bildirdi.
Ayrıca sponsor, görüşmede erken uyarı işaretleriyle ilgilenmedi. Sponsor başlangıçta Tianhenin en büyük müşterisiyle ofisinde röportaj yapılmasını talep etmiş, ancak Tianhe devlete ait büyük bir kuruluş olarak, büyük bir devlete ait kuruluş olarak, Çin Anakarası'ndaki yolsuzlukla mücadele operasyonları nedeniyle üçüncü bir tarafın kendi tesislerini ziyaret etme talebini genellikle reddedeceğini belirtti. Sponsor nihayet bu açıklamayı kabul etti.
Aynı zamanda mülakat sorularında hala belirsizlik gibi durumlar vardır. Satış belgelerine göre Tianhe, yan kuruluşu Jinzhou Huifa Tianhe Chemical Co., Ltd. (Jinzhou Huifa Tianhe) aracılığıyla müşterileriyle iş yapmaktadır.
Müşteri röportajında sponsor, görüşülen kişiye şirketi ile Tianhe Group (Jinzhou Huifa Tianhe değil) arasındaki iş anlaşmalarını sordu. Görüşülen kişilere ayrıca "Tianhe Grubunun hangi üye şirketi ve iş departmanı şirketinizle en çok iletişim kuruyor" şeklinde de sorulmasına rağmen, görüşülen on müşteri arasında yalnızca 3'ü Jinzhou Huifa Tianhe ile bir ilişkisi olduğunu doğruladı. İletişim. Ancak sponsor, "Tianhe Grubu" nun hangi üyeleriyle iş ilişkilerinin olduğu diğer müşterilerle görüşmedi.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Günde 192 kat zenginlik etkisi çekiyor! Şangay Menkul Kıymetler Borsası 50 Endeksinde kumar 9 günde% 10 yükseldi, opsiyon varlıkları 3 milyonu aştı, arka arkaya 5 gün rekor bir rekor kırdı ve opsiyon oyuncuları piyasaya girdi.
Sci-tech Innovation Board gerçekten çok yakında geliyor! Listelenen en az 4 özel ders şirketi çıktı. CITIC Construction Investment, CICC Guoxin'in yeni ürünleri benimsemesi bekleniyor ve CICC 9 danışmanlık ekibi görevlendirdi
Tekrar denetle! Aracı kurumun dışarıdan erişimi düzenlemesini ve piyasaya yasa dışı fon tahsisini sıkı bir şekilde soruşturmasını emredin! Daha fazla yerel menkul kıymet düzenleme bürosu, yerinde incelemeler yapmak için kendi yetki alanlarındaki menkul kıymet şirketlerine gitti.
Teyzenin kamu fonlarına gülme zamanı geldi mi? Kısmi hisse senedi fonlarının% 70 kadarı endekse göre düşük performans gösterdi, 33 fon aslında para kaybetti ve "uzun ve kısa" bir operasyon yaşandı
Beklentileri aşın! Bilim-teknoloji inovasyon kurulu yeniden hızlanıyor, yatırım bankası Şangay Menkul Kıymetler Borsası'ndan bildirim aldı, 13'ünde test tatbikatı, 18'inde listeleme inceleme sistemi resmi olarak "devreye alındı" ve yönetim kurulu, Haziran ayında başlatılabilir.
Bir hisse bu sefer çok mu hızlı yükseldi? HAYIR! Son 20 yıl nadir değildir ve endeks ayda 15 kez% 20'den fazla artmıştır! Hisse senetlerinin% 60'ı yükseklerin yarısından az
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için komisyoncunun China WeChat hesap sayfasına menkul kıymetler kodunu ve kısaltmasını girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
