SFC No. 1 bileti burada! Fuxing departmanının fon dolandırıcılığından şüphelenildiği gerçeğinin soruşturulması 36,5 milyar fonu zimmetine geçirdi! Başkan tutuklandıktan sonra ömür boyu pazardan men e
2020'de, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu 1 numaralı idari yasaklama kararını yayınladı ve "80'ler sonrası" Fuxing Group'un Zhu Yidong'unun menkul kıymetler piyasasına ömür boyu girmesi yasaklandı.
Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Zhu Yidong, Zhao Zhuoquan, Yu Liang ve Fuxing Group'un diğer sorumlu personelinin pazara girmesini yasaklama kararı aldı. Kararda, Fuxing'in fon sağlamak için fon ürünleri çıkaran bir özel sermaye kurumu olduğu ve ürün fonlarının çoğunun fon yaratma sonrasında ürünü takip etmediği belirtildi. Üzerinde anlaşmaya varılan kullanım için tasarlanmış ve yatırım yapılmış, doğrulanmış 160 fon ürünü toplam 36.845 milyar yuan topladı;
Fon yaratma hesabında ve yatırım hedef şirket hesabında kalan fonlar haricinde, toplanan fonlar kararlaştırılan amaca uygun olarak kullanılmadı ve fon mülkünün kötüye kullanılmasına aitti Toplam kötüye kullanma miktarı 36.565 milyar yuan idi ve analiz edilen toplam fonların% 99.37'sini oluşturuyordu.
Bunların arasında, fonların bir kısmı Zhu Yidong ve diğerleri tarafından komisyon ödülleri ve kişisel israf için kullanıldı.
Komisyonlar için kullanılan miktar 604 milyon yuan ve kişisel israf için kullanılan miktar 65 milyon yuan, bu da fon mülkünün zimmete geçirilmesini teşkil ediyor ve zimmete para geçirme miktarı 669 milyon yuan.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Fuxing Group'un yasal temsilcileri olan Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan dahil olmak üzere menkul kıymetler piyasasına erişimi ömür boyu yasaklamak için önlemler aldı;
Fuxing özel sermaye kurumları 36,8 milyar yuan topladı
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan soruşturma, Shanghai Yilong, Shanghai Yutai, Shanghai Xishang ve Yi Caixing'in aslında Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan tarafından kontrol edildiğini gösterdi. Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan, Fuxing Group aracılığıyla özel sermaye fonu yönetimi işine girmek için Fuxing özel sermaye kurumlarını kontrol etti.
İstatistiklere göre, Fuxing'de özel sermaye kurumları tarafından ihraç edilen ve dosyalanan toplam 160 özel sermaye fonu ürünü var. Özel sermaye ürünleri tarafından kararlaştırılan ana yatırım alanları ortaklık payları, öz sermaye, borç ve proje gelir haklarıdır. Dosyalanan 160 özel sermaye fonu ürünü, anapara olarak toplam 36.845 milyar yuan topladı.
Soruşturmadan sonra, Fuxing özel sermaye kurumunun "dört suçu" vardır. Biri fon mülküne zimmete para geçirme ve zimmete para geçirme; diğeri ise özel sermaye ürünlerini belirtilmemiş yatırımcılara kamuya tanıtmak ve üçüncüsü yatırımcılara yatırım anaparasının kaybedilmeyeceği ve asgari tutarda taahhütte bulunmaktır. Gelir; Dördüncüsü, olası çıkar çatışmalarını sözleşme ve yatırımcıların meşru hak ve menfaatlerini etkileyebilecek maddi bilgiler uyarınca yatırımcılara açıklamamaktır.
Paravan şirketleri çalışanlarına, akrabalarına ve arkadaşlarına kaydettirerek fonları zimmetine geçirmek
Fon varlıklarının zimmete geçirilmesi ve kötüye kullanılmasıyla ilgili olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Fuxing Group'un çok sayıda bağlı şirketi kaydettiğini ve kontrol ettiğini ve ürünlerin çoğunun Fuxing'e bağlı şirketlere yatırım yapmayı kabul ettiğini tespit etti.
Zhu Yidong, Zhao Zhuoquan ve diğerleri, Fuxing Grup Başkanı'nın Ofisi ve idari personelinin, şirket çalışanlarının, akrabalarının ve arkadaşlarının kimlik kartlarını kullanarak çok sayıda şirketi kaydettirmesini ve Fuxing Group'un Arşiv Departmanının resmi mühür ve sertifikaları kaydettirip merkezi olarak yönetmesini sağladı. Zhu Yidong, Zhao Zhuoquan ve diğerleri, çoğu fiili işi olmayan paravan şirketler olan 365 ilişkili şirketi (Fuxing Group ve ilgili şirketler de dahil olmak üzere) kontrol ediyor.
Aynı zamanda, Fuxing özel sermaye kurumları tarafından ihraç edilen ve dosyalanan 160 ürün için üzerinde anlaşmaya varılan yatırım, Fujian Group Co., Ltd. gibi 43 Fuxing'e bağlı şirketin özsermayesi, öz sermaye gelir hakları, borçlar, işletme gelir hakları ve diğer varlıklarında yoğunlaşmıştır. Miktar 36.191 milyar yuan idi ve toplam yatırım tutarının% 98.90'ını oluşturuyordu.
Fuxing Group ayrıca, Fuxing özel sermaye kurumları tarafından toplanan fonları muntazam bir şekilde transfer etmek için Fuxing'e bağlı şirketleri veya bağlı gerçek kişi hesaplarını kullanır Fon operasyonu, fon havuzlarının belirgin özelliklerine sahiptir. Toplam sermaye akışına dahil olan birim veya gerçek kişi hesaplarının% 4,87'sini oluşturan, sermaye havuzu özelliklerine sahip esas olarak 24 hesap vardır, ancak sermaye havuzuna giren ve çıkan kümülatif sermaye, analiz için halihazırda elde edilen tüm sermaye akışlarını hesaba katarak 797,6 milyar yuan'dır. Toplamın% 44,62'si.
Fon ürünü artırıldıktan sonra, fonlar yatırım hesabına girdikten sonra, fon havuzuna hemen aktarılan tutar 29.275 milyar yuan olup, toplanan toplam fonun% 79.46'sını oluşturur; fonlar doğrudan diğer ilgili tarafların veya diğer birimlerin ve gerçek kişilerin hesaplarına aktarıldıktan sonra fonlar aktarılır. , İlişkili taraf fon havuzuna aktarılan tutar yeniden 5.571 milyar yuan idi ve toplanan toplam fonların% 15.12'sini oluşturuyordu. Özetle, yatırım hesabından ilişkili taraf fon havuzuna toplanan toplam fon miktarı 34.846 milyar yuan'a ulaştı ve toplanan toplam fonun% 94.58'ini oluşturdu.
Fuxing, fon yaratmak için fon ürünleri çıkaran bir özel sermaye kuruluşudur. Ürün fonlarının çoğu, kaynak yaratmadan sonra ürün tasarımına göre kararlaştırılan kullanıma yatırılmaz, ancak Fuxing Group'a bağlı şirket veya ilişkili şirket aracılığıyla kararlaştırılan yatırım hedefinin hesabına aktarıldıktan hemen sonra Köprüyü birkaç kez geçtikten sonra, kişisel hesap, Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan tarafından Fuxing Group düzeyinde tekdüze olarak gönderilen ve kullanılan Fuxing Group tarafından kontrol edilen "fon havuzu" hesabına aktarılır. Ana amaçlar arasında fonların itfası ve Changzhou Hengqi borç paketi ürünlerinin anapara ve faizleri ve servetin geri ödenmesi yer alır. Menkul kıymet varlık yönetimi ürünlerinin anapara ve faizi, emanet ve banka borcunun anapara ve faizinin iadesi, çeşitli varlıkların veya öz kaynakların satın alınması, yeniden yapılandırılmış şirketlerin borçlarının geri ödenmesi, ikincil piyasada hisse senedi manipülasyonu, komisyon ödülleri, kişisel israf, günlük harcamalar vb. Lixin Yeminli Mali Müşavirler tarafından yayınlanan yargı değerlendirme görüşündeki verilere göre, doğrulanan 160 fon ürünü toplam 36.845 milyar yuan topladı.Lixin Yeminli Mali Müşavirler, ürün anapara ve faizini kullanmak için kullanılanlar gibi 36.797 milyar yuan sermaye akışını doğruladı ve analiz etti. Miktar 15.670 milyar yuan'a ulaştı ve bağlı şirketler ve bireyler tarafından işgal edilen miktar 3.644 milyar yuan varlık veya öz sermaye alımları için kullanılan 4.42 milyar yuan'a ulaştı Satın alınan varlıklar ve özsermaye, fon toplandığında üzerinde mutabık kalınan yatırım hedefleri değildi ve sadece küçük bir miktar fon kaldı. Hesapta.
Fon yaratma hesabında ve yatırım hedef şirket hesabında kalan fonlar haricinde, toplanan fonlar kararlaştırılan amaca uygun olarak kullanılmadı ve fon mülkünün kötüye kullanılmasına aitti Toplam kötüye kullanma miktarı 36.565 milyar yuan idi ve analiz edilen toplam fonların% 99.37'sini oluşturuyordu. Bunların arasında, fonların bir kısmı Zhu Yidong ve diğerleri tarafından komisyon ödülleri ve kişisel israf için kullanıldı. Komisyonlar için kullanılan miktar 604 milyon yuan ve kişisel israf için kullanılan miktar 65 milyon yuan, bu da fon mülkünün zimmete geçirilmesini teşkil ediyor ve zimmete para geçirme miktarı 669 milyon yuan.
Özel sermaye ürünlerini tanıtmak için kör çağrı ve SMS
Fuxing özel sermaye kurumları, özel sermaye ürünlerini, çeşitli şekillerde belirtilmemiş yatırımcılara alenen tanıtmaktadır:
İlk olarak, bazı fon satış personeli, Zhao Zhuoquan, Yu Liang ve diğerlerinin talimatları altında, özel sermaye ürünlerini, gizli telefon görüşmeleri, kör metin mesajları, vb. Yoluyla belirsiz hedeflere tanıttı;İkincisi, bazı fon satış personelinin müşterilerden ürünleri diğer akraba ve arkadaşlara tanıtmalarını istemesidir;
Üçüncüsü, Shanghai Yilong'un web sitesindeki "randevu değerlendirmesi" sütunu ve Shanghai Yutai'nin web sitesindeki "çevrimiçi danışma" sütunu, belirtilmemiş yatırımcıların iletişimden ayrılması için nitelikli yatırımcılar için anketler gibi gerekli ön onay prosedürlerini oluşturmadı. Yöntem, Shanghai Yilong satış personeli, özel sermaye ürünlerini tanıtmak için bu belirsiz yatırımcılarla iletişime geçecek;
Dördüncüsü, Shanghai Yilong, Shanghai Yutai ve Shanghai Xishang'ın şirket web siteleri veya WeChat kamu Promosyon malzemeleri konferansta zorlanacak. Örneğin, halk ürün bilgilerini Shanghai Yilong şirket web sitesinin "Ürün Haberleri" bölümü ve Shanghai Yutai ve Shanghai Xishang şirket web sitelerinin "Haber Merkezi" bölümü aracılığıyla görüntüleyebilir. Kayıt veya nitelikli yatırım gerekmez. Shanghai Yutai tarafından işletilen anket anketleri gibi ön prosedürler WeChat kamu "Yutai Investment" ayrıca ön sürüm ürün bilgilerini Haziran 2016'dan önce aktaracaktır.
Yukarıdaki davranış, esas olarak, özel sermaye ürünlerinin, belirtilmemiş yatırımcılara kamuya açık tanıtımını oluşturur. Shanghai Yilong esas olarak ilk iki iş türünden sorumluyken, Shanghai Yilong ve Shanghai Yutai, son iki iş türünden müştereken sorumludur.
Fuxing özel sermaye kurumu ayrıca yatırımcılara, yatırım ilkesinden zarar ve asgari getiri olmayacağına dair söz verdi ve yatırımcılara sözleşme uyarınca yatırımcıların meşru hak ve çıkarlarını etkileyebilecek olası çıkar çatışmalarını ve maddi bilgileri açıklamadı.
Yasadışı koşullar özellikle ciddidir, ömür boyu para cezasına çarptırılır ve piyasadan yasaklanır
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Fuxing özel sermaye kurumunun eylemlerinin özellikle büyük miktarda para, çok sayıda yatırımcı ve özellikle ciddi bir komplo içerdiğine ve menkul kıymetler piyasasının düzenini ciddi şekilde bozan ve kötü sosyal etkiye neden olduğuna inanıyor. Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan, Fuxing'deki özel sermaye kurumlarının ihlallerinden doğrudan sorumludur ve ihlaller özellikle ciddidir; Yu Liang, Fuxing'deki özel sermaye kurumlarının ihlallerinden doğrudan sorumlu olan diğer personeldir ve ihlaller daha ciddidir; Xu Ming, Zhang Min, Li Musong ve Wang Yuan, Fuxing özel sermaye kurumlarının yasadışı faaliyetlerinden doğrudan sorumlu olan diğer kişilerdir ve ihlaller ciddidir.
Daha sonra Zhu Yidong ve Zhao Zhuoquan için ömür boyu güvenlik piyasası yasağı önlemleri uygulamaya karar verildi; Yu Liang'ın menkul kıymetler piyasasına erişimini on yıl süreyle yasaklaması ve Xu Ming, Zhang Min, Li Musong ve Wang Yuan'ın menkul kıymetler piyasasına erişimi üç yıl süreyle yasaklaması.
Zhu Yidong tutuklandı ve daha önce manipülasyon nedeniyle para cezasına çarptırıldı. 30 0 milyon + 3 yıl piyasa yasağı
Bu, Zhu Yidong'un sermaye piyasasında ilk kez para cezası alması değil. 2018'de piyasa manipülasyonu ihlalleri nedeniyle tutuklandı. 30 100.000 para cezası + menkul kıymetler piyasasına girişte üç yıllık yasak.
15 Mart 2016'da Fuxing Group, ikincil pazarda "Dalian Electric Porselen" satın almaya başladı.28 Haziran 2016'dan itibaren Fuxing Group, şirketin pazar değerini artırmak ve "Dalian Electric Porselen" i manipüle etmek için Li Weiwei ile işbirliği yapmaya başladı. "Hisse senedi fiyatı, 2 Mart 2017 tarihinde Dalian Electric Porselen askıya alındı. 28 Haziran 2016'dan 2 Mart 2017'ye kadar Fuxing Group ve Li Weiwei, 155 ticaret gününde "Dalian Electric Porselen" ticareti yapmak için toplam 461 hesabı kontrol etti ve kullandı. 6 Aralık 2017'de Dalian Electric Porselen alım satımına yeniden başladıktan sonra, hisse senedi fiyatı 11 Aralık'ta günlük limit açılıncaya kadar limit altında düşmeye devam etti ve ardından hesap ekibi art arda Dalian Electric Porselen hisselerini sattı. Buna dayanarak, Zhu Yidong ve birkaç Fuxing çalışanı para cezası aldı.
Sadece bu değil, Zhu Yidong da Eylül 2018'de para toplama dolandırıcılığı ve borsa manipülasyonu şüphesiyle tutuklandı. Fuxing'den yedi diğer şüpheli, onunla birlikte tutuklandı. Daha önce, Fuxing özel sermaye ürünü patladı ve Zhu Yidong yurtdışında kaçtı.Sonra, kamu güvenlik organları Zhu Yidong'u yurtdışında tutukladı ve 29 Ağustos 2018'de Çin'e geri getirdi.
Mart 2019'da, Şangay polisi, kapsamlı soruşturmalardan sonra, polisin Fuxing Group'un para toplama dolandırıcılığından şüphelenilen cezai gerçeklerini öğrendiğini belirten bir rapor yayınladı.
