Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun "1 No'lu" bileti aracı kurum uygulayıcılarına verildi! Ev ve hisse senedi satmak kar ve zarar getirmez ve olaydan sonra soruşturmada işbirliği yapmayı red
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından Yeni Yıl için verilen "1 Numaralı" bilet, AVIC Securities'in eski bir çalışanı olan Zhao Min'e verildi.
Bu idari ceza mektubu, Zhao Min'in iki yıl boyunca babasının ev satışlarını ve kendi maaşlarını hisse senedi alıp satmak için kullandığını gösteriyor. Beklenmedik bir şekilde kar etmedi ve para kaybetti. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından soruşturuldu. Hesabı kabul etmedi, aynı zamanda soruşturmayı da kabul etmedi. Menkul kıymet uygulayıcılarının düzenlemelerine göre, yasadışı faaliyet gösteren hisse senetleri için Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından 600,000 yuan para cezasına çarptırıldılar.
Çin komisyonculuğu muhabirinin istatistiklerine göre, son iki ayda, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu menkul kıymet uygulayıcılarına 7 para cezası verdi; bunların tümü, Great Wall Securities, Soochow Securities, Guosheng Securities, Çin'i içeren "hisse senedi ticareti" veya "müşteriler adına hisse senedi ticareti" ile ilgili. Rong Securities ve diğer menkul kıymet firmalarından toplam 8 uygulayıcı para cezasına çarptırıldı ve para cezalarının miktarı 14.3 milyon yuan'ı aştı. Huarong Securities'in fon işinin eski genel müdürü He Wenzhe, en ağır para cezasına çarptırıldı. 10 yıllık menkul kıymet piyasası yasağı, profesyonel kariyeri üzerinde etkili olacak.
"Gayrimenkul ve hisse senedi satmak" 5,48 milyon fon kullandı, kâr değil zarar
1979 doğumlu Zhao Min, 40 yaşına girdi. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından soruşturulmadan önce, 23 Mart 2009'dan 10 Haziran 2017'ye kadar art arda AVIC Securities Shanghai Satış Departmanı ve AVIC Menkul Kıymet Varlıkları Pazarlama Direktörü olarak görev yaptı. Yönetim şubesinin pazarlama departmanının kanal müdürü görevi ve AVIC Securities'in varlık yönetimi iş departmanının varlık yönetimi görevi, menkul kıymet uygulayıcılarıdır.
Zhao Moyi, Zhao Min'in babası. "Zhao Mouyi" Orient Securities hesabı, Orient Securities Shanghai Fu Te Xisan Road'un menkul kıymetler işleri departmanında 2 Haziran 2015'te açıldı; "Zhao Mouyi" ulusal menkul kıymetler hesabı 8 Mart 2017'de Minzu Securities'de açıldı Shanghai Yanping Yol Satış Departmanı. "Zhao Mouyi" Orient Menkul Kıymetler, Ulusal Menkul Kıymetler hesapları ve yukarıda bahsedilen iki menkul kıymet hesabının üç şahıs emanet banka hesaplarının tümü fiilen kontrol edilmekte ve Zhao Min tarafından kullanılmaktadır.
2 Haziran 2015'ten 10 Haziran 2017'ye kadar Zhao Min, "Zhao Mouyi" menkul kıymetler hesabının üçlü emanet banka hesabından "Zhao Mouyi" Orient Menkul Kıymetler hesabına ve Ulusal Menkul Kıymetler hesabına toplam 5484654.1 fon transferini kontrol etti. Yuan, kontrolü altında, hisse senedi alıp satmak ve birikmiş zararları yukarıda belirtilen "Zhao Yi" menkul kıymetler hesabını kullandı.
Zhao Min savunmasında, "Zhao Moyi" menkul kıymet hesabının Zhao Moyi'ye ait olduğunu ve kendisi tarafından kontrol edildiğini ve kullanıldığını belirtti.Aynı zamanda, "Zhao Moyi" menkul kıymetler hesabındaki fonlar Zhao Min'den gelmedi, ancak Zhao Moyi evi sattı. Evin satışından elde edilen gelirler 3.95 milyon yuan oldu.
Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından yapılan incelemenin ardından, "Zhao Mouyi" Orient Menkul Kıymetler ve Ulusal Menkul Kıymetler hesaplarının açılması ve tescili için telefon numarasının Zhao Min'in cep telefonu numarası olduğuna ve davaya dahil olan süre boyunca siparişin cep telefonu numarası, emanet edilen işlem MAC adresi ve Zhao Min'in cep telefonu numarası Zhao Min China Merchants Bank olduğuna inanılıyor. Ücret kartı çevrimiçi bankacılık işlemlerinin MAC adresleri oldukça örtüşüyor. Buna ek olarak, Zhao'nun üçlü mevduat banka hesabı açılışı için ayrılan cep telefonu numarası Zhao Min'in cep telefonu numarasıdır ve söz konusu dava sırasında, Zhao'nun üçlü emanet bankası hesabı cep telefonu girişi, çevrimiçi bankacılık girişi ve Zhao Min China Merchants Bank bordro kartı hesabı cep telefonu girişi, çevrimiçi bankacılık girişi Adresler oldukça rastlantısaldır. Özetle, "Zhao Yi" menkul kıymetler hesabının ve Zhao Mo'nun üç tarafa ait emanet banka hesabının gerçekte Zhao Min tarafından kontrol edildiği ve kullanıldığı sonucuna varmak yeterlidir.
Zhao Minin "Zhao Mouyi" menkul kıymetler hesabındaki tüm fonların babası Zhao Mouyi tarafından satıldığı ve babası tarafından işletildiği yönündeki iddiasıyla ilgili olarak Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, ilgili gerçeklerin "Zhao Mouyi" menkul kıymetlerine aktarılan fonlar dışında kanıtladığına inanıyordu. Hesaba ek olarak, Zhao Min'in kendi maaş kartı gibi para transferleri de vardır.Ayrıca, davadaki büyük miktarda nesnel kanıt, menkul kıymetler hesabının babası tarafından değil Zhao Min tarafından kontrol edildiğini ve işletildiğini ve Zhao Min'in hesabın babası tarafından kontrol edilmesini sağlamadığını göstermektedir. Operasyonel kanıtlar ve babası ilgili taraftır, durumun kanıtı zayıftır ve gerçekliğini kanıtlayacak nesnel kanıttan yoksundur.
Tekrarlanan aramalar ve kısa mesajlar, soruşturmayla işbirliği yapmayı reddetti
Soruşturma sırasında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu defalarca Zhao Min'in kendisi ve babası Zhao Moyi ile telefon ve metin mesajları aracılığıyla temasa geçti ve defalarca Zhao Minin orijinal çalışma birimi AVIC Securities, eşi Zhu ve kayınpederinden Zhao Min ile iletişime geçmesine yardımcı olmalarını istedi ve Ulusal Menkul Kıymetler İş Departmanı'ndan talepte bulundu. Uyum görevlisi, Zhao Moyi ile yapılan görüşmeye yardımcı oldu, ancak ne Zhao Min ne de Zhao Moyi soruşturma ve görüşme için davaya gelmedi CSRC, ilgili taraf Zhao Min'in soruşturmayı kabul etmeyi reddettiğine karar verdi.
Menkul Kıymetler Kanunu'nun 43. maddesinin birinci fıkrası, menkul kıymet pratisyenlerinin doğrudan veya rumuzla veya başkaları adına hisse senedi bulundurmalarına veya satın almalarına veya satmalarına izin verilmediğini hükme bağlamaktadır. Fonların mülkiyeti. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Zhao Min'in "Zhao Mouyi" menkul kıymetler hesabını açık gerçekler ve yeterli kanıtla hisse senedi tutmak ve ticaret yapmak için kullandığını belirledi ve Zhao Min 600,000 yuan para cezası vermeye karar verdi.
2 ayda 8 çalışan para cezasına çarptırıldı
Zhao Min'e ek olarak, son iki ayda diğer yedi uygulayıcı da para cezasına çarptırıldı.
En son para cezası, karısı Xu Mouyuan'ın hesabını 11 yılda 34 hisse senedi ticareti yapmak için kullanan Haitong Securities'in eski yatırım bankası yöneticisi Zhu Yiyu idi. Söz konusu miktar yaklaşık 1,2 milyar yuan ve kar 5,43 milyondu. Sonunda, CSRC tarafından "tek bir para cezasına çarptırılmadı". El konulan miktar 10.86 milyon yuan idi ve 3 yıl boyunca piyasadan yasaklandı.
Huarong Securities'in fon işleri departmanının eski genel müdürü He Wenzhe ve bir çalışan olan He Kai, müşterilerin menkul kıymet alıp satma yetkisini özel olarak kabul etti ve menkul kıymet pratisyenleri yasadışı olarak hisse senedi alıp sattı. İlgili dönem boyunca, ilgili hesapların birikimli işlem değeri 181 milyon yuan, defter kaybı 834.100 yuan ve ikisi toplamda 1.6 milyon yuan para cezasına çarptırıldı. İkili, piyasaya girişi yasaklayan düzenleyici tedbirlere de tabi tutuldu. Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu nihayet He Wenzhe'ye borsaya erişimin 10 yıllık ve He Kai'ye piyasa erişiminin 5 yıllık yasaklanması kararı aldı.
Soochow Securities Disiplin Komitesi'nin eski Sekreter Yardımcısı ve Gözetim Ofisi Direktörü Hang Wuyi, 9 yıl boyunca yasadışı olarak hisse senedi ticareti yaptı ve Soochow Securities'in Suzhou Binhe Yolu Satış Departmanı genel müdürü Xin Mouwen sipariş verdi. Bu nedenle, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Hangzhou 1 Mayıs'ta toplam 1.183 milyon yuan para cezasına ve el koymaya karar verdi.
Eski Çin Menkul Kıymetler uygulayıcıları Wang Yitian ve Luo Yuanyuan, müşterilerin menkul kıymet alım satımı için emanetlerini özel olarak kabul ettiler ve hisse senedi ticareti için aile menkul kıymet hesaplarını borç alma ihlalleri için para cezaları verdiler. Kârsız yasadışı işlem gören iki hisse senedi, sırasıyla 100.000 ve 60.000 para cezasına çarptırıldı.
Guosheng Securities'in Baoji iş departmanından sorumlu eski kişi, müşterilerin menkul kıymet alıp satma emanetini özel olarak kabul ettiği ve başkaları adına hisse senedi tutup takas ettiği için 200,000 yuan para cezasına çarptırıldı.
Çin komisyonculuğu muhabirinin istatistiklerine göre, yukarıda belirtilen para cezalarının toplamı 14,3 milyondan fazla el konulan fona ulaştı ve en ağır para cezası Huarong Menkul Kıymetler Fonu İşletmesi genel müdürü He Wenzhe idi. 10 yıllık menkul kıymet piyasası yasağı profesyonel kariyeri üzerinde etkili olacak.
Uygulayıcılar sık sık yasal kırmızı çizgiye dokunuyor
Menkul kıymet pratisyenlerinin hisse senetlerine yatırım yapıp yapamayacağı, Menkul Kıymetler Kanunu'nun revizyonu sırasında sektörde tartışılan konulardan biridir. Mevcut kanun ve yönetmeliklere göre, borsa çalışanları, menkul kıymet şirketleri ve menkul kıymet kayıt ve takas kuruluşları çalışanları, menkul kıymet denetleme ve yönetim kurumları personeli ile kanun ve idari düzenlemelerle hisse senedi alım satımına katılmaları yasaklanmış diğer personel doğrudan Veya takma ad altında hisse senedi satın almak veya satmak veya başkalarının adlarını ödünç almak ve başkaları tarafından sunulan hisse senetlerini kabul etmemek.
Bu aynı zamanda, mevcut kurallar uyarınca, menkul kıymet pratisyenlerinin hisse senetlerine yatırım yapmalarına izin verilmediği anlamına gelir Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yasaya uygun olarak menkul kıymet uygulayıcılarının her türlü ihlalini ciddi şekilde soruşturacağını ve cezalandıracağını ve uygulayıcıları ağır cezalara uyum konusunda bilinçlendirmeye çağıracağını kamuoyuna açıkladı. Yasalara uygun olarak görevleri yerine getirin, uygulayıcıları yasalara uymaları konusunda uyarın, geçici açgözlülük nedeniyle yasal kırmızı çizgiyi ihlal etmeyin ve sektörün gelişme düzenini ve yatırımcıların hak ve menfaatlerini ciddiyetle koruyun.
Birçok endüstri personeli, hisse senedi ticareti üzerindeki kısıtlamaların serbestleştirilmesi çağrısında bulundu. Bazı uygulayıcılar, Menkul Kıymetler Yasasının ilgili içeriğini değiştirmek için, uygulayıcılar tarafından hisse senedi alım satımı üzerindeki kısıtlamaların gevşetilmesi gerektiğine inanmaktadır.Hisselerde hiç alım satım yapmayan bir uygulayıcı, müşterilerin alım satım sorunları ile her gün karşılaştıklarında kapsamlı bir şekilde yanıt vermek zordur. İçeriden öğrenenlerin ticaretini yasaklayan ve çıkar çatışmalarını önleyen mekanizmalar oluşturarak, pratisyenlerin hisse senedi yatırım davranışları düzenlenir.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
