Hisse senedi opsiyonları işi kızıştıktan sonra büyük bir bilet görün! Xinhu Futures, birden fazla "suç" ile suçlandı ve ticaret otoritesini 3 ay süreyle askıya aldı
2018'den bu yana, hisse senedi opsiyonları işi tüm hızıyla gelişti ve menkul kıymetler firmaları ve ticari otoriteye sahip vadeli işlemler şirketleri savaşa katıldı. Bununla birlikte, opsiyon işindeki hızlı gelişmenin arkasında, düzenlemeleri ihlal eden bazı şirketler de var.
Kısa bir süre önce, Şangay Borsası "Xinhu Futures Co., Ltd.'e Karşı Disiplin Yaptırımlarına İlişkin Karar" yayınladı. Karar mektubu, Xinhu Futures'ın müşteri programı işlemlerinin yönetimi ve raporlanmasından, müşteri ticaret davranışının yönetiminden ve müşteri kademeli otoritenin yönetiminden sorumlu olduğunu gösteriyor. Yatırımcı uygunluk yönetimi gibi çeşitli konularda ihlaller var.
Sonunda, Şangay Menkul Kıymetler Borsası, Xinhu Vadeli İşlemleri'nin hisse senedi opsiyonu aracılık işiyle ilgili ticaret haklarına (yeni müşterilerle sınırlı), yani 20 Şubat 2019'dan 19 Mayıs 2019'a kadar üç aylık bir disiplin cezası uyguladı, Xinhu Vadeli İşlemleri yeniyi kabul etmeyecektir. Müşterilerin emanet edilen hisse senedi opsiyon ticaretini artırın.
Şu anda 86 menkul kıymet şirketi ve 23 vadeli işlem şirketi, hisse senedi opsiyon komisyonculuğu iş ticareti otoritesi açtı. Vadeli işlem şirketleri söz konusu olduğunda, Luzheng Futures'ın işlem hacmi, vadeli işlem sektöründe ilk sırada yer alan pazar payının% 7,20'sini oluşturuyor; Galaxy Futures ve Nanhua Futures, sırasıyla ikinci ve üçüncü olmak üzere% 4,7 ve% 4,33 pazar payına sahip. .
Şangay Menkul Kıymetler Borsası'nın 2018'de program işlemlerinin denetimini ve yönetimini artırdığını ve üç vadeli işlem şirketine karşı özdenetim önlemleri ve disiplin önlemleri aldığını belirtmek gerekir.
Birden fazla ihlal para cezasına çarptırıldı ve ticaret yetkilisi 3 ay süreyle askıya alındı
Şangay Menkul Kıymetler Borsası tarafından verilen disiplin kararına bakıldığında, Xinhu Vadeli İşlemleri, prosedürel işlem yönetimi dosyalamaları, yüksek frekanslı emir cezalarına yol açan yasa dışı erişim hakları vb. İçeren bir dizi ihlale sahiptir.
Şangay Menkul Kıymetler Borsası'na göre Xinhu Futures, müşteri programı işlemlerini düzenlemelere uygun olarak yönetemedi ve raporlayamadı, bu da birden çok müşteri hesabının raporlama yapılmadan program işlemlerine devam etmesine neden oldu. Çok sayıda hesap vardı ve Borsa, tekrarlanan denetimden sonra etkili bir şekilde düzeltmeyi başaramadı. Koşullar ciddidir; müşteri işlem yönetimi ve ön uç kontrolü mevzuata uygun yapılmamaktadır; müşteri uygunluk yönetimi sorumlulukları yönetmeliklere uygun olarak yerine getirilmemektedir, hiyerarşik yetki yönetiminde büyük boşluklar vardır ve müşteri bilgileri değişen derecelerde eksiktir. Özellikle:
Birincisi, müşteri prosedürlerinin ve işlemlerinin yönetimi ve raporlanmasında birçok ihlal olmuştur ve sorunlar düzeltmeden sonra hala mevcuttur ve düzeltme eksiktir ve yerinde değildir;
Şangay Menkul Kıymetler Borsası'na göre, Xinhu Futures toplam 31 müşteri hesabı için harici erişim izinleri (API arayüzleri) açtı ve kullanıcılar kendi satın aldıkları veya geliştirdikleri 9 tür ticaret yazılımı aracılığıyla alım satım sayacına erişiyorlar. Ancak, Xinhu Futures, arayüzün gerçek kullanımını doğrulamadı ve bağlı yazılım üzerinde sertifika testleri yapmadı.Sonuç olarak, program ticaret işlevlerine sahip 15 hesap, işlemleri gerektiği gibi dosyalayamadı (bunlardan 13'ü program işlemleri için hesap). ).
İkinci olarak, müşteri işlem yönetimi sorumluluklarını düzenlemelere uygun olarak yerine getiremeyen Xinhu Futures müşterisi, hesabını 6 kişilik bir ekibe emanet etmek için harici erişim haklarını kullandı. 6 kişilik ekip aynı anda yukarıda belirtilen müşteri hesaplarına "Options Master" ticaret yazılımı üzerinden giriş yaparak hisse senedi opsiyon işlemlerini gerçekleştirerek yüksek frekanslı emirler verdi. Hesap, 12 Eylül 2018'den 15 Ekim 2018'e kadar 4 kez fusing sözleşmesini tetikledi ve bu da hisse senedi opsiyon piyasasının ticaret emrini ciddi şekilde bozdu.
Üçüncüsü, müşteri kademeli otoritenin yönetiminde büyük boşluklar vardır; yatırımcıların hisse senedi opsiyon ticaret otoritesinin kademeli yönetiminde Xinhu Futures, Şangay Menkul Kıymetler Borsası tarafından dosyalanan yatırımcı notu ile sayaç sistemindeki hisse senedi opsiyon ticaret otoritesi arasında tutarsızlığa sahiptir. Olay.
Dördüncüsü, yatırımcı uygunluğunun yönetimi kaotiktir; Xinhu Futures, yatırımcı hesabı açılış bilgilerinin yönetiminde farklı düzeylerde müşteri bilgisi eksikliğine sahiptir; sürekli yatırımcı takip değerlendirmesi açısından, şirket iki yılda bir müşterilerin takip değerlendirmesini sağlayamaz. Kayıtları tutmak.
Sonunda, Şangay Menkul Kıymetler Borsası Xinhu Futures aleyhine disiplin kararı aldı: Xinhu Vadeli İşlemleri için hisse senedi opsiyonu aracılık işini (yeni müşterilerle sınırlı) 3 aylık disiplin cezaları, yani 20 Şubat 2019'dan 2019'a kadar askıya alma 19 Mayıs'ta Xinhu Futures, yeni müşterilerin hisse opsiyon işlemlerini yürütme yetkisini kabul etmeyecek.
Ek olarak, yukarıda belirtilen disiplin cezaları için Şangay Borsası, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonunu bilgilendirecek ve bunları şirketin bütünlük dosyalarına kaydedecektir.
Hisse senedi opsiyonları hızlı ilerliyor, Luzheng vadeli işlemleri sektörde ilk sırada yer alıyor
Geçtiğimiz 2018'de, hisse senedi opsiyonları hızlı bir gelişim başlattı.
Şangay Menkul Kıymetler Borsası, Şubat ayı başlarında "2018 Hisse Senedi Opsiyonları Piyasası Geliştirme Raporu" nu yayınladı. A-hisse piyasasındaki tek opsiyon alım satım ürünü olan SSE 50ETF opsiyonlarının 2018'deki ortalama günlük işlem hacmi, 2017'ye göre% 72,58 artışla 1.301 milyon oldu. Yatırımcılar Hesap sayısı 2017 sonuna göre% 19,19 artarak 307.800'e ulaştı ve en büyük işlem hacmi 3.732.200 ile tek bir günde gerçekleştirildi.
Hisse senedi opsiyonları işindeki patlama, birçok aracı kurumun ve vadeli işlem şirketlerinin savaşa katılmasına neden oldu. Şu anda, 86 menkul kıymet şirketi ve 23 vadeli işlem şirketi, hisse senedi opsiyon komisyonculuğu iş ticareti otoritesi açtı.
Vadeli işlem şirketleri söz konusu olduğunda, 2018 yılında vadeli işlem şirketlerinin opsiyon komisyonculuğu ticaret hacmi 118.313.600 (iki yönlü) olup, toplam piyasa hacminin% 18.71'ini oluşturdu.Toplamda 3.972 opsiyon aracılık hesabı açıldı ve tüm piyasada açılan hesapların toplam sayısı oluşturuldu. Toplamın% 1,31'i, 2017 yılı sonuna göre 887 hane artış.
İşlem hacmi açısından vadeli işlem şirketleri belli bir paya sahiptir ancak hesap sayısında vadeli işlem şirketleri ile aracı kurumlar arasında büyük bir uçurum vardır.Menkul kıymet şirketleri, piyasada açılan toplam hesap sayısının% 98,65'ini oluşturan toplam 303.600 opsiyon aracılık hesabı açmıştır.
Peki, 2018 yılında hisse senedi opsiyonları işinde vadeli işlem şirketlerinin sıralama düzeni nedir?
Veriler, Luzheng vadeli işlem hacminin pazar payının% 7,20'sini oluşturduğunu ve sektörde ilk sırada yer aldığını gösteriyor; Galaxy Futures ve Nanhua Vadeli İşlemleri sırasıyla% 4,7 ve% 4,33 pazar payına sahip ve sektörde ikinci ve üçüncü sırada yer alıyor.
2018 yılında hisse senedi opsiyonlarının hızla gelişmesiyle birlikte Şangay Menkul Kıymetler Borsası'nın da program işlemlerinin denetimini ve tasarrufunu artırdığını belirtmek gerekir. 2018 yılında Şangay Borsası, programlı ticaret hesaplarının anormal işlemlerine ilişkin 80'den fazla sözlü uyarı ve 20'den fazla yazılı uyarı yayınladı ve programlı ticaret için rapor edilmeyen 18 hesabı ele aldı.
Vadeli işlem şirketleri, ihlallere yönelik cezaların ana hedefi haline geldi. 2018'de, Şangay Borsası, opsiyon piyasasının ticaret düzenini korumak için üç vadeli işlem şirketine karşı öz düzenleyici önlemler ve disiplin önlemleri aldı.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
sonunda! Ma Yun da vurdu! Devlerin özgür dönemi sona erdi, Alipay ayrıca 2.000 yuan'ın üzerindeki kredi kartları için% 0.1 işlem ücreti alıyor, üç numara para tasarrufu sağlayabilir
Resmi duyuru burada! Komisyoncular için vergi ve ücretleri azaltmayı hedefliyordu! Çin Menkul Kıymetler Birliği, komisyonculardan "vergi ve harç indirimi" görüşlerini talep etti ve bir süredir çok yanlış anlaşıldı, lütfen resmi yoruma bakın
Aracılık hisseleri boğa piyasasında asla yok olmaz! Yılın başında, CITIC İnşaat Yatırım% 72 yükseldi ve birçok aracı kurum hissesi% 30'dan fazla yükseldi. Sermayedeki çılgın artış için hiçbir neden yok
Kara para aklamanın önlenmesi ve terörle mücadele finansmanı! Çin Bankacılık Düzenleme Komisyonu, 12 tür finans kurumunu içeren 1 No'lu Emir yayınladı.Üst yönetimin atanması ve yeni satış noktalarının kurulması birbiriyle bağlantılı olmalıdır. On kilit noktaya bakın.
nadir! Başbakan, Ocak ayının mali verilerini bizzat yorumladı, "sel baskınına" girmemesi gerektiğini vurguladı, iki tür finansal risk olarak adlandırdı ve arka planın kilit nokta olduğunu belirtti.
Sabahın erken saatlerinde ağır! Fedin Ocak ayı toplantısının tutanakları açıklandı. İki önemli bilgi dünyayı üzüyor. Küresel borsa ilk önce vergi olarak yükseliyor ve RMB döviz kuru yıl boyunca istikrar kazanıyor.
Hong Kong'un en zengin kadını Evergrande'ye spekülasyon yapıyor ve 3,1 milyar kaybetti! Kocası Liu Luanxiong ile Evergrande hisselerini ve tahvillerini satın aldıktan sonra, en zengin kadının arkasında "efsanevi bir hayat" var.
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
