Yatırım bankalarının kışı geçirdiği söyleniyor? Guohai Securities, büyük bakanlıkların reformu + maaş reformu göz kamaştırırken, yatırım bankalarının reformunu teşvik etmek için ivmeden yararlandı
Bu yılın başından bu yana, menkul kıymet şirketlerinin genel performansı düştü. Serbest meslek ve yatırım bankacılığı işletmeleri, düşüşlere yol açan "en çok etkilenen alanlar" haline geldi. Menkul kıymetler endüstrisindeki bu soğuk kışta, yatırım bankaları geçmişte "zengin ve yakışıklı" olmaktan işten çıkarılmaya ve maaşları düşürmeye başladı.
Aynı zamanda sektörün "baş etkisi" eğilimi daha belirgindir Bu bağlamda, küçük ve orta ölçekli menkul kıymet yatırım bankalarının kendi reformları ile piyasa ayarlamalarına aktif olarak nasıl adapte olabileceği ve uzun vadeli düzenini nasıl gerçekleştirebileceği sektörün odak noktası haline gelmiştir.
Birkaç gün önce China Sea Securities başkan yardımcısı Yan Wenbo, bir aracı kurumdan Çinli bir muhabirle özel bir röportajı kabul etti ve China Sea Securities yatırım bankası iş reformunun durumunu ve en son ilerlemesini ayrıntılı olarak tanıttı. Makroekonomik ve düzenleyici ortamdaki değişikliklerle yatırım bankacılığı iş rekabetinin giderek şiddetlendiğini, sektörün "baş etkisi" eğiliminin bariz olduğunu ve küçük ve orta ölçekli menkul kıymet firmalarının işlerinin baskı altında olduğunu söyledi. Geçen yılın sonunda, Guohai Securities yeni bir yatırım bankacılığı reform planının tasarımını başlattı ve bu yılın Temmuz ayında, şu anda düzenli bir şekilde uygulanmakta olan yatırım bankacılığı reform planını resmi olarak başlattı.
Yan Wenbo, Guohai Securities'in arka uç yönetimini ve kontrolünü güçlendirmek için büyük reformlar gerçekleştirdiğini duyurdu. Özsermaye işi ve tahvil işinin ilgili özelliklerini, merkezi ve birleşik işletme yönetimini güçlendirmenin ve müşteri hizmetlerinden yararlanmanın başlangıç noktasıyla birleştiren orijinal küçük ekip iş modeli, yoğun merkezi yönetime ayarlandı ve küçük ekiplerin gelir değerlendirmesi, küçük ekiplerin önceki gelir değerlendirmesinden kâr olarak değiştirildi Muhasebe.
Şirket, değişikliklere yanıt vermek için inisiyatif aldı ve bir reform planı başlattı
Komisyoncu Çin muhabiri: Yatırım bankacılığı işindeki düşüş bağlamında, China Sea Securities'in yatırım bankacılığı işi reformunun durumu ve son ilerlemesinden bahsedebilir misiniz?
Yan Wenbo: Geçen yılın sonunda, China Sea Securities, yatırım bankaları için yeni bir reform planlarının tasarımını başlattı. Bu yılın Temmuz ayında, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, düzenleyici kurumlar tarafından yayınlanan önceki kapsamlı düzeltme gereklilikleriyle birleştirilen "Menkul Kıymet Şirketlerinin Yatırım Bankacılığı İşinin İç Kontrolüne Yönelik Kılavuz İlkeleri" resmi olarak yayınladı. Fırsat, şu anda düzenli bir şekilde uygulanmakta olan yatırım bankası reform planı resmen başlatıldı.
"Yönergeler", ücret sistemi, ücret modeli, iç kontrol kadrosu, kurumsal ortamlar ve yatırım bankacılığı işinin diğer yönleri hakkında ayrıntılı düzenlemeler yapar. Düzenleyiciler ayrıca sektörün ortak "gelişimini, kalitesini", "ölçeğini ve riskini" değiştirmek istemektedir. "," ön uç girişimleri vurgulamak ve son aşama denetimi ve diğer olguları ihmal etmek ", böylece endüstrinin geleneksel gevşek yönetimden modern platforma dayalı ve işbirliğine dayalı yönetime dönüşümünü teşvik ederek, endüstri gelişiminin temelini sağlamlaştırır ve istikrarı korurken ilerleme kaydetmesi için endüstrinin gelişimine rehberlik eder.
2015 yılında 13. Beş Yıllık Stratejik Planın uygulanmasından bu yana, China Sea Securities müşteriler etrafında kapsamlı finansal hizmetler sağlama konseptine bağlı kalmaktadır. Yatırım bankacılığı sektörü piyasa fırsatlarını değerlendirmiştir ve tahvil aracılık yüklenimi, halka arz ve yeniden finansman gibi çeşitli işler hızla gelişmiştir. 2016'da tahviller Sigortalama ölçeği 100 milyar yuan'ı aşıyor ve yüklenim miktarı ve yüklenim sayısı sektörde en üst sıralarda yer alıyor. 2017'de 5 halka arz sigortacısı tarihteki en iyi sonuçları yarattı.Ancak, makroekonomik ve düzenleyici ortamdaki değişikliklerle, yatırım bankacılığında rekabet giderek daha şiddetli hale geldi , Endüstrinin "baş etkisi" eğilimi açıktır ve küçük ve orta ölçekli menkul kıymet firmalarının işleri baskı altındadır.
Bu reform, China Overseas Investment Bank'ın gelişiminde bir kilometre taşıdır.Sadece yeni düzenleyici duruma ve katı gereksinimlere uymakla kalmaz, aynı zamanda Çin Denizaşırı Yatırım Bankası modelinin optimize edilmiş gelişiminin kaçınılmaz sonucudur ve yatırım bankacılığı işinin yeni bir seviyeye ulaşması için sağlam bir temel oluşturur.
Bu yılın başından bu yana, Guohai Securities'in yatırım bankacılığı işi de birçok olumsuz etkinin üstesinden geldi. Hisse senedi ticareti açısından, halka arz incelemesinin daha sıkı hale geldiği ve hızın yavaşladığı bir pazar ortamında, sponsor (baş sigortacı) olarak, iki halka arz projesi, iki yeniden finansman projesi tamamladı, birleşme ve devralmaları aktif olarak teşvik etti ve yeniden yapılandırma işini tamamladı ve iki ihraç gerçekleştirdi. Hisse senetlerinin varlık satın aldığı ve destekleyici fon topladığı projelerin ölçeği ve miktarı sektörün orta ve üst kesimlerindedir. Şirket, bilim ve teknoloji inovasyon kurulu fırsatını değerlendirmeyi umuyor ve iyi personel ve proje rezervleri yapmak için düzenleyici kurumlarla aktif olarak iletişim kuruyor.
Tahvil işinde, şirket ulusal politikaların yönünü kavradı ve aktif olarak iş inovasyonu gerçekleştirdi. 2018'de Guangxi yerel hükümeti tarafından 31,4 milyar yuan özel tahvil ihracına başarıyla katıldı. Guangxi İnşaat Mühendisliği gibi bir grup büyük işletme grubuna yüksek kaliteli ana şirket tahvilleri ve kurtarma konusunda rehberlik ediyor Borç ve küçük ve mikro işletme destek bonoları gibi ulusal politikalarla desteklenen ve teşvik edilen yenilikçi ürünler, finansal hizmetler aracılığıyla reel ekonomiye etkin bir şekilde hizmet edecektir.
Büyük bakanlık reformlarını gerçekleştirin ve arka plan kontrolünü güçlendirin
Komisyoncu Çin muhabiri: Guohai Securities'in bu yatırım bankası reformundaki en büyük değişikliğinin organizasyon yapısının ayarlanması olduğu belirtiliyor, konu ile ilgili bize bilgi verir misiniz?
Yan Wenbo: Basitçe ifade etmek gerekirse, büyük bakanlık reformlarını gerçekleştirdi ve arka uç yönetimi ve kontrolünü güçlendirdi.
Özsermaye işi ve tahvil işinin ilgili özelliklerini birleştiren Guohai Securities, orijinal küçük ekip iş modelini, merkezi ve birleşik işletme yönetimini ve uygun müşteri hizmetlerini güçlendirmeye dayalı yoğun merkezi yönetime ayarladı ve küçük ekiplerin önceki gelir değerlendirmesinden farklı olarak değiştirildi. Kâr ile hesaplanır. Şirket, 9 özsermaye departmanının özsermaye iş merkezi ile birleştirildiği ve 5 tahvil departmanının sabit getirili iş merkezi olarak birleştirildiği orijinal 14 iş departmanını ve şubesini iptal etti.Merkezde ikinci seviye sanayi departmanları / grupları ve ikinci seviye bölge departmanları / grupları derinleşti Dikkatli çalışın, iş bölümü ve işbirliği.
Ön uç işin entegrasyonuna odaklanırken, genel planlama ve derinlemesine uygulama üzerine odaklanırken, orta ve arka ofis ofislerinin merkezi yönetimi de güçlendirildi ve işletmenin yönetimi ve kontrolü artırıldı. Satış açısından, ihraç ve satış bağlantılarının yönetimini güçlendirmek ve bağımsızlığı güçlendirmek; kurumsal tahvil tröst yönetim sistemini ve iç işletme prosedürlerini kurmak ve iyileştirmek, özel bir denetim departmanı kurmak, tüm tahvillerin süre yönetimini üstlenmek ve profesyonelliği geliştirmek. İç kontrol açısından, kadrolaşmadan süreç yönetimine, kağıt yönetimine ve diğer kapsamlı iyileştirmelere kadar üç savunma hattı oluşturulmuş, aynı zamanda bilgi teknolojileri yardımıyla iş kağıdı sistemi ve tahvil süresi yönetim sistemi gibi akıllı bir yönetim platformu oluşturulmuştur.
Komisyoncu Çin muhabiri: Daha önce düzenleyici kurum tarafından yayınlanan "Menkul Kıymet Şirketlerinin Yatırım Bankacılığı İşinin İç Kontrolüne İlişkin Kılavuz" ilk kez menkul kıymet şirketlerinin "üç savunma hattına" ve her savunma hattı ve iç kontrol fonksiyonel departmanlarının sorumluluk bölümlerine dayalı bir iç kontrol sistemi yapısı kurmasını önerdi. Sorumluluğun sınırlarını netleştirin. China Sea Securities bu konuda ne gibi düzenlemeler ve düzenlemeler yaptı?
Yan Wenbo: Daha önce, yatırım bankacılığı işi için özel bir iç kontrol kılavuz belgesi yoktu. "İç Kontrol Yönergeleri" nin amacı, aynı zamanda yasal, kapsamlı ve katı bir genel denetim konseptini uygulamaktı. Kılavuz İlkelerin özel gereksinimlerine uygun olarak, şirket "üç savunma hattının" inşasını mükemmelleştirmiştir.
Kısa giriş, pozisyonlarına geri dönmek ve görevlerini gerekli özeni göstererek yerine getirmektir. Tüm iş sürecinin kalite kontrolünü daha da güçlendirin, projenin kalitesini sağlayın ve ikinci savunma hattını güçlendirin; çekirdek personeli etkin bir şekilde destekleyin, temel bağımsızlığı ve etkinliği kapsamlı bir şekilde güçlendirin, karşı taraf yatırım bankaları için ayrı bir risk yönetimi departmanı kurun ve uygunluğu, risk kontrolünü ve Çekirdek ve denetim için "üçüncü savunma hattı".
Yatırım bankacılığı işinin sözleşme, proje oluşturma, sunum, yayınlama ve listeleme veya listeleme ve sonraki yönetimden tam süreçli iş yönetimi ve kontrolü. Sistem düzenlemesi, proje yönetimi, el yazması yönetimi ve diğer yönlerden, iş verimliliğini ve yönetim etkinliğini artırmak için onu iyileştirip güçlendireceğiz. Guohai Securities, farklılaştırılmış teşvik mekanizmaları uygulayarak yüksek kaliteli projeleri teşvik eder, öz disiplin mekanizmalarını geliştirir, şirketin yatırım bankacılığı işinin uzun vadeli gelişimine odaklanır, yatırım bankacılığı işlerinin iç kontrol düzeyini iyileştirir ve yatırım bankacılığı iş risklerini önler ve çözer.
Sabit maaşı artırın ve teşvik yapısını optimize edin
Komisyoncu Çin muhabiri: Menkul kıymet şirketlerinin yatırım bankacılığının temel varlıkları aslında insanlar ve ekiplerdir ve yönetimin özü de teşvik mekanizmalarının düzenlenmesidir. Şirketin yatırım bankacılığı reformunun bu bağlamda nasıl değerlendirildiğini bize anlatır mısınız?
Yan Wenbo: China Sea Securities'in yatırım bankacılığı reformu, yasal gereklilikleri ve şirket özelliklerini birleştiriyor ve gelir değerlendirmesini kar hesaplamasına değiştirecek, sabit maaşı artıracak ve teşvik yapısını optimize edecek.
Şirket ayrıca risk rezervi ve ikramiye ertelenmiş sistemini iyileştirmiş, ikramiye ertelenen personel listesini zamanında güncellemiş ve ertelenmiş oranı makul bir şekilde belirlemiştir. Aynı zamanda teşvik mekanizmasına dayalı olarak, herkesi yüksek kaliteli projeler yapmaya, iş ekiplerinin değerlendirmesinde uyum ve uygulama standartları belirlemeye ve değerlendirme sonuçlarını kısa vadeli faydalar ile uzun vadeli kalkınmayı dengelemek için performans tazminatına uygulamaya teşvik ediyoruz.
Komisyoncu Çin muhabiri: Şirket, çalışanların uygulama davranışlarının yönetimini nasıl güçlendiriyor ve hangi özel önlemler alındı?
Yan Wenbo: Finans, riskleri yöneten bir sektördür, aynı zamanda zenginliğe yakın bir sektördür.Yatırım bankacılığı işinin de kendine has özellikleri vardır. Dürüst olmak gerekirse, gelişmiş yabancı yatırım bankaları ile karşılaştırıldığında, yerli menkul kıymet firmaları, çalışan uygulama davranış yönetimi açısından iyileştirme ve güçlendirme için hala çok yer var. Şirketin üst düzey yöneticileri, düzenleyici kurumlar ve endüstri birlikleri tarafından düzenlenen eğitime aktif olarak katılır ve aynı zamanda, personel yönetimi yönergelerini yeniden düzenlemek, formüle etmek, iyileştirmek ve iyileştirmek için yerli ve yabancı yatırım bankalarının gelişmiş deneyimlerine başvurur ve bunları benimser.
Şirket, çalışanların uygulamalarının uyumluluğunu izlemek, duvarlar arası yönetimi ve gizlilik yönetimini sistem gereksinimlerine tam uyum içinde geliştirmek ve güçlendirmek, ofis alanlarını fiziksel olarak izole etmek ve bilgi sistemlerini izole etmek için çeşitli teknik araçlar kullanır. Aynı zamanda, çalışanların uygulama davranışlarının standardizasyonunu denetlemek ve uygulama izleme, müşteri dönüş ziyaretleri ve diğer yollarla çalışanların uyum uygulamalarını denetlemek için her iş kolunda uyum yönetimi personeli kurulur.
Dönüşüm sürecinde mutlaka çeşitli zorluklarla karşılaşılacak, merkezi yönetim daha önce merkezi olmayan bazı işlevleri kaldıracak ve bazı ekipler ve çalışanlar buna uyum sağlamayacak, ancak şirketin yatırım bankacılığı reformu düzenleyici ve sektörel gelişim trendlerine uygun. Uzun vadeli kalkınma düşünceleri için, bir gecede reform yapılamaz.Dönüşüm sürecinde ortaya çıkan sorunları incelemeye, optimize etmeye ve yükseltmeye ve istikrarlı bir şekilde ilerlemeye devam edeceğiz.Yeni geliştirme döneminde, China Overseas Investment Bank'ın işinin markasını ve gücünü inşa edeceğiz. .
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
