Kuralları çiğnemek ve kötü sonuçlar iddia etmek! Üç özel sermaye "sahte" yöneticisi cezalandırıldı, diskalifiye edildi ve üç yıl boyunca kara listeye alındı
Yönetmeliğe aykırı olarak özel sermaye fonu yöneticilerinin isimlendirilmesi davranışları kötü sonuçlar almaya başladı.
Birkaç gün önce, Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Endüstrisi Derneği (bundan böyle Dernek olarak anılacaktır), Xiao Xiao, Zhu Huimin ve Wang Baiyu'nun da dahil olduğu bu yıl Nisan ayında çıkarılan bazı disiplin cezalarını gözden geçiren üç yeni disiplin incelemesi kararı yayınladı. Yukarıdaki üç başvuranın inceleme başvurusu reddedilmiş ve orijinal disiplin cezası devam ettirilmiştir.
Üçü de düzenlemelere ve yanlış isimlere aykırı davranıyor
İlgili belgelerden yola çıkarak Xiao Xiao ve Zhu Huimin aynı disiplin kararı için başvurdu.
Şubat 2018'de Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Birliğe, Shenzhen Defu Asset Management Co., Ltd.'nin (bundan sonra Defu Varlıkları olarak anılacaktır) denetim makamı tarafından yapılan soruşturmada işbirliği yapmadığını ve kayıt bilgilerinin fiili durumla ciddi şekilde tutarsız olduğunu bildiren bir mektup gönderdi. Shenzhen Tongying Equity Investment Fund Management Co., Ltd.'nin (bundan sonra Shenzhen Tongying olarak anılacaktır) bir suç işlediğini bilerek, yasa dışı fon toplama faaliyetleri, yine de özel sermaye fonları adına fon yaratmakta ve bunlara borç vermektedir.
Soruşturmanın ardından Xiao Xiao, Kasım 2016'dan Nisan 2018'e kadar Defu Assets'in yasal temsilcisi ve genel müdürü olarak görev yaptı ve Ocak 2013'ten Ekim 2016'ya kadar Shenzhen Tongying'in proje süpervizörlüğünü yaptı;
Zhu Huimin, Eylül 2017'den Ocak 2018'e kadar Defu Varlık Mutabakat Uzmanı olarak görev yaptı ve Şubat 2018'den bu yana Defu Assets için uyumluluk riski kontrolünün başındaydı. Ekim 2015'ten Şubat 2017'ye kadar 28 Şubat'ta istifa etti. Ay boyunca, Shenzhen Tongying'de yatırım direktörü olarak görev yaptı.
Shenzhen Tongying, Şubat 2017'de şüpheli cezai suçlar nedeniyle Shenzhen Kamu Güvenliği Bürosu tarafından soruşturma için açıldı ve Ocak 2018'de Birlik tarafından yönetici olarak kaydı iptal edildi.
Dernek, Shenzhen Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından bildirilen duruma uygun olarak Defu Assets Özel Sermaye Fonu Yöneticilerinin kaydını iptal etti ve Xiao Xiao ve Zhu Huimin'e, fon uygulama niteliklerinin iptali ve üç yıl boyunca kara listeye dahil olmak dahil olmak üzere disiplin cezaları uyguladı.
İnceleme için başvururken, Xiao Xiao ve Zhu Huiminin ana savunmaları onların sadece sıradan çalışanlar olduklarından bahsetti. Xiao Xiao, kendisinin sadece Defu Assets'in sıradan bir çalışanı olduğunu iddia etti. Asla üst yönetimin gerçek görevlerini yerine getirmedi ve buna karşılık gelen muameleden zevk aldı ve asla katılmadı. Defu Assets ve fon ürünlerinin tüm ticari faaliyetleri. Defu Assets olarak kayıtlı yasal temsilci, yatırımcılar için yalnızca uygun bir önlemdir ve Defu Assets'in yasa dışı faaliyetleriyle hiçbir ilgisi yoktur.
Wang Baiyu'nun önceki şirketi, yönetmelikleri ihlal eden ve sonunda kaydı silinen Zhengzhou Parkson'du.Ayrıca, ilgili olaylarda yönetmelikleri ihlal ettiği için de adlandırılabilir.
Derneğin disiplin incelemesi kararında, 26 Ocak 2018'de, Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosunun Derneğe Zhengzhou Parkson Investment Management Co., Ltd.'nin (bundan sonra Zhengzhou Parkson olarak anılacaktır) idari denetim önlemleri alındıktan sonra ilgili gerekliliklere uymadığını bildiren bir mektup gönderdiği belirtildi. İhlalleri giderin ve uzun süre belirli bir iş yeri bulunmaz ve kayıtlı bilgiler gerçek durumla ciddi şekilde tutarsızdır. Dernek, Zhengzhou Parkson'ın özel sermaye fonu yöneticisinin kaydını Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından bildirilen duruma dayanarak iptal etti ve başvuru sahibine fon uygulama yeterliliğini iptal etmesi ve bir yıl boyunca kara listeye girmesi için disiplin cezaları uyguladı.
Ocak 2015'te Zhengzhou Parkson'un Birliğe özel sermaye fonu yöneticisi olarak kayıtlı olduğu ve Zhengzhou Parkson'un kıdemli yöneticisi olan Wang Baiyu'nun yeterlilik akreditasyon yöntemiyle fon uygulaması için yeterlilik kazandığı tespit edildi. Eylül 2017'den bu yana, Wang Baiyu ve Zhengzhou Parkson birçok kez iletişim kurdular ve kayıt bilgilerinin değiştirilmesini talep ettiler, ancak Zhengzhou Parkson operasyonları durdurduğundan beri değiştirilmedi.
Wang Baiyu savunmasında, Temmuz-Ağustos 2014 tarihleri arasında Zhengzhou Parkson'da staj yaptığını ve Zhengzhou Parkson'a menkul kıymetler yeterlilik sınavının transkriptini içeren ilgili materyalleri sağladığını belirtti, ancak Zhengzhou Parkson o sırada özel sermaye fonları için başvurdu. Yönetici, kaydın belirli koşullarından haberdar değildir. Eylül 2017'de, yeterliliklerinin dernekte Zhengzhou Parkson tarafından kaydedildiğini keşfettikten sonra, değişiklik kaydı talep etmek için birçok kez Zhengzhou Parkson ile görüşmüş ve yukarıdaki durumu yansıtmak için derneğe şikayette bulunmuştur. Bununla birlikte, Zhengzhou Parkson'un fiili operasyonları askıya alması ve diğer nedenlerden dolayı, fonun yeterlilik bilgilerinin kaydını iptal edemedi ve bu da toplu bir disiplin cezasıyla sonuçlandı.
Dernek inceleme görüşlerinde, kayıt ve dosyalama koşullarının fiili durumla uyuşmamasının başlı başına ciddi bir yasa, yönetmelik ve öz disiplin kuralları ihlali olduğunu vurguladı.Her türlü ihlal ve sahte isimler sadece disiplin cezalarının azaltılması veya muaf tutulması için nedenler değil. Dernek tarafından yapılan disiplin cezasının nedeni. Dernek, nihayet yukarıdaki üç başvuranın inceleme başvurularını reddetti ve orijinal disiplin cezasını sürdürdü.
Adı ve uzun süredir bağlı olan dernek ciddi şekilde çöktü
Yasadışı adlandırma ve bağlılık olgusu, özel sermaye endüstrisinde her zaman var olmuştur ve çoğunlukla bazı küçük ve orta ölçekli özel sermaye şirketlerinde yoğunlaşmıştır.
Kabuğu kaydetmek veya korumak için, bazı özel sermaye fonu şirketleri, birimlerindeki "işleri askıya almak" ve onlara belirli bir ücret vermek için fon uygulama niteliğine sahip kişileri ararlar. Bağlı şirket, ağ üzerindeki bağlı kuruluşun ödenmiş talebi hakkındaki haberleri yayacak ve genellikle on binlerce yuan vaat edecek. Özel sermaye fonlarının tescili için az sayıda paravan şirket başvuruda bulunur. Paravan şirketin yasal temsilcisi askıya alınır. Askıya alınan kişinin çalışmak için check-in yapması gerekmez. Askıya alma süresi yaklaşık yarım yıldan bir yıla kadardır. Ürün Fon Endüstrisi Derneği'ne teslim edildikten sonra şirket çekilecektir. Başvuru sahibinin ilgili alanda olması ve fon tatbikat sınav sonuçları belgesine sahip olması gerekmektedir.
Çalışanların çeşitli amaçlarla yönetici olarak adlandırılmasına izin veren ve hatta sözleşmeler yoluyla çalışanların kendi adlarına anlaşma yapmalarına ve gerçek kontrolörler olmalarına izin veren şirketler de vardır.
Adlandırma ve bağlılığın ihlali, özel sermaye tescil bilgilerinin gerçek durumla tutarsızlığına yol açar ve yasa dışı ve cezai davranışları ortaya çıkarmak kolaydır.Geçmişte cezalandırılan birçok özel sermaye sorunu, ilgili fenomenlere sahiptir. Bu yıl pek çok yerli öz sermaye ve diğer özel sermaye yöneticilerinin patladığını ve bazılarının da yasadışı isimlendirme ve hisse senedi bulundurduklarını belirtmek gerekir.
Bu tür davranışlar her zaman Birliğin sıkı baskılarının odak noktası olmuştur. 2016'nın sonlarında, Çin Fon Endüstrisi Derneği "Özel Sermaye Kaydı ve Dosyalama ile İlgili Sorular ve Cevaplar (12)" da esas olarak dış personeli hedef alan "bağlantı kurma" olgusunun açıklandığını belirtti. "Çapa" durumu.
Dernek, özel sermaye sektörünün üst düzey yöneticilerinin özel sermaye sektörünün seçkinleri olduğunu, öz disiplin yönetimi ve endüstri hizmetlerinin de önemli hedefleri olduğunu belirtti. Özel sermaye sektöründeki üst düzey yöneticiler, kişisel bütünlük kayıtlarına tam anlamıyla değer vermeli, dürüst ve güvenilir olmalı, kendi bütünlüklerini ve öz disiplin kısıtlamalarını bilinçli olarak güçlendirmeli ve ahlaki tehlikeleri önlemelidir.
Kayıt ve dosyalama işlemlerini tamamlamak için, bireysel özel sermaye kurumları, fon uygulaması için gerekli niteliklere sahip harici personel aramaktadır. Bu davranış, "Özel Yatırım Fonu Yöneticilerinin Tescili ve Fon Dosyalama Önlemleri (Deneme)" kuralını ihlal etmektedir ve "özel sermaye fonu yöneticilerine kayıt" kategorisine girmektedir. , Fon doldurma ve diğer bilgi sunumları yanlış malzeme ve bilgi sağlar ".
"Çin Menkul Kıymetler Yatırım Fonu Birliği'nin (Yargılama) Disiplin İşlemlerinin Uygulanmasına Yönelik Önlemler" e göre:
Yukarıda belirtilen koşullara sahip kişiler için, doğrulandıktan sonra, dernek kişisel bütünlük dosyasına girecek ve koşulların ciddiyetine bağlı olarak, sektörde kınama, kara listeye alma ve fon niteliklerinin iptali gibi disiplin işlemlerini gerçekleştirecek;
Yukarıda belirtilen koşullara sahip özel sermaye fonu yöneticileri için, doğrulandıktan sonra, Dernek yanlış bildirimi alenen kınayacak ve kamuoyuna açıklayacaktır.Koşullar ciddiyse, fon başvurusunun kabulünü askıya alacak ve yönetici kaydını iptal edecektir.
Buna ek olarak, özel sermaye fonu yöneticileri için hukuk, muhasebe ve dış kaynak hizmetleri sunan aracı hizmet ajansları, özel sermaye fonu yöneticilerini, Birliğin özel sermayenin üst düzey yöneticilerinin niteliklerinin yönetimine ilişkin ilgili düzenlemelerini bozmak için "bağlantı" yöntemlerini benimsemeye yönlendirmemeli veya teşvik etmemelidir. Yukarıda belirtilen ihlallerin meydana gelmesi halinde, doğrulandıktan sonra, Dernek bu tür aracı hizmet kurumlarını alenen kınayacaktır.Koşullar ciddiyse, ilgili işlerin kabulünü askıya alacak ve kara listeye ekleyecektir.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Brokerage China, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
