İlk yıl yatırım bankasına uyum için yedi aracı kurum para cezasına çarptırıldı! Centaline Securities Yatırım Bankası da para cezası aldı ve sektör, yatırım bankası iç kontrol yönergelerinin uygulanma
Yatırım bankacılığı işinin uyum sorunu, menkul kıymet firmalarının ilk yıl ceza ödemesi için en çok etkilenen alan haline geldi.
Bu gece Centaline Securities, şirketin kısa süre önce Henan Securities Düzenleme Bürosu'nun "Centaline Securities Co., Ltd.'ye Sipariş Düzeltmeleri gibi Denetim ve Yönetim Tedbirlerinin Uygulanmasına İlişkin Karar" aldığını ve düzeltmelerin sipariş edilmesi ve iç uyum kontrollerinin sayısının artırılması gibi idari denetim altında olduğunu belirten bir duyuru yayınladı. Tedbir, şirketin yatırım bankası ve uyum görevlisi alenen kınandı.
Çin komisyonculuğundan bir muhabire göre, Zhongyuan Securities, Jieneng Technology'nin Tianjin Fengli tarafından satın alınmasıyla ilgili Henan Securities Regulatory Bureau'nun yukarıda belirtilen idari denetim önlemlerini aldı.Zongyuan Securities bu işlem ve ardından birleşme davası için mali danışman olarak görev yaptı. İlgili beş tarafın tamamı soruşturma ihbarı aldı. Düzenleyici önlemlerin benimsenmesi olayına yanıt olarak, Centaline Securities başkanı Suga Mingjun, aracı kurum Çin muhabirine Centaline Securities'in uyumluluk yönetimini ve iç kontrolü güçlendireceğini söyledi.
Yatırım bankaları, uygunsuz risk kontrol yönetimi nedeniyle birbiri ardına cezalandırıldı ve daha fazla yatırım bankası da kendi ticari düzenlemeleri için "terliyor". Bazı endüstri uzmanları, tüm yatırım bankalarının yatırım bankası iç kontrol yönergelerinin mümkün olan en kısa sürede uygulanmasını beklediklerini ve yatırım bankalarının politika ve sistemlerinin de mümkün olan en kısa sürede ayak uydurabileceğini ve bunun da iş dünyasının standartlaştırılmış gelişimine daha elverişli olduğunu söyledi.
Bir M&A davası hakkında
Henan Securities Düzenleme Bürosu tarafından Zhongyuan Securities aleyhine yayınlanan yukarıda bahsedilen idari denetim önlemleri karar mektubunun ana içeriği, Zhongyuan Securities'in aşağıdaki ihlallere sahip olduğunu göstermektedir: şirketin uyum yönetimi sistemi sağlam değil, mekanizma mükemmel değil; şirketin uyum yönetimi bilinci zayıf ve uyum kadrosu Yetersizlik; Şirketin iç kontrol yönetim sisteminin uygulanması yerinde değil, şirket iş gelirlerine odaklanıyor ve risk kontrolünü ihmal ediyor, değerlendirme ve teşvik mekanizması dengesiz.
Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, "Yukarıda bahsedilen sorunlar, şirketinizin uyum yönetimi ve iç kontrolde boşluklar olduğunu gösteriyor. Şirketin o zamanlar yatırım bankacılığı ve uyumluluk yönetiminden sorumlu üst düzey yöneticileri olduğu için, Zhao Lifeng ve Xie Xuezhu özenli ve sorumlu olmadı. Doğrudan sorumluluk taşıyın. "
İlgili düzenlemelere göre, Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yazılı raporlar ve uygunluk denetim raporları sunma dahil olmak üzere Centaline Securities'e karşı düzenleyici önlemler aldı.Yetkili iki ilgili kişi, Zhao Lifeng ve Xie Xuezhu, alenen kınandı.
Centaline Securities ayrıca, şirketin mevcut çalışma koşullarının normal olduğunu ve Ocak 2018'deki faaliyet sonuçlarının Şangay ve Shenzhen borsalarında açıklandığını ve mali durumunun ve ödeme gücünün etkilenmediğini duyurdu.
Aracı kurum Çin'den bir muhabire göre, Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından Zhongyuan Menkul Kıymetlerinin idari denetim önlemleri, önceki bir birleşme ve devralma işleminin mali danışmanıyla ilgilidir. Bu birleşme, Tianjin Fengli'nin 850 milyon (vergi sonrası) fonla Jieneng Technology'nin% 91.96'sını satın aldığı bir durumdur, ancak Jieneng Technology, borsada işlem gören Kerong Environment'ın en büyük hissedarıdır. Bu yılın Kasım ayı sonunda, bu birleşme nedeniyle, hâkim hissedar, fiili kontrolör, borsada işlem gören şirket Kerong Environment'ın iki ilişkili tarafı ve işlemin mali danışmanı, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'ndan mali işler de dahil olmak üzere soruşturma bildirimini aldı. Danışmanın Centaline Securities.
Centaline Securities, uyum yönetimini ve iç kontrolü güçlendireceğini belirtti
Zhongyuan Securities başkanı Suga Mingjun, bu "cezaya" yanıt olarak gazetecilere, şirketin uyum yönetimi ve iç kontrolü güçlendireceğini söyledi. Ayrıca Centaline Securities'in Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosuna ciddi bir söz verdiğini de açıkladı: üç ay içinde, yani 22 Nisan'dan önce, büronun düzeltilmesi gereken tüm sorunları tamamen düzeltmek ve Nisan ayı sonundan önce düzeltme kabulünden geçmesini sağlamak.
Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından Zhongyuan Menkul Kıymetlerine karşı alınan gözetim önlemlerinin özel durumu ile ilgili olarak. Suga Mingjun, şirketin idari gözetim tedbirlerini 9 Şubat akşamı aldığını ve Şangay Borsası'nın bilgi açıklama düzenlemelerine uygun olarak bugün açıklama yaptığını söyledi. "Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'nun denetim önlemlerini tamamen kabul ediyoruz. Düzeltmeyi 22 Nisan'dan önce tamamlayacağız ve Nisan sonundan önce yazılı olarak Büro'ya raporlayacağız. İlgili personel ile ilgilenildi; birbirimizden çıkarımlar yapacağız ve şirketin işbirliğini kapsamlı bir şekilde geliştireceğiz. Düzenleyici yönetim ve risk kontrolü düzeyi, benzer sorunların tekrarlanmasını kararlı bir şekilde önleyecektir. "
Bir biletin hızla gelişmesi Centaline Securities'in sorunlarını ortaya çıkardı. Bu bağlamda Mingjun Jian, gazetecilere Henan Eyalet Hükümeti'nin Centaline Securities sisteminin ve mekanizmasının reformunu daha da derinleştirmeye ve şirketin yeni başkanı olarak hizmet vermek üzere ülke çapında seçkin yetenekleri seçmeye karar verdiğini açıkladı. Ve şirketin gelişim canlılığını daha da artıracak olan yönetim üyeleri için sözleşme yönetimi ve pazara dayalı maaş dağıtım mekanizmasını uygulayın.
Aynı zamanda Akira Sugawa, Ancak Şangay ve Hong Kong'daki kote olduktan sonra yaşanan hızlı gelişme sırasında yatırım bankalarının iç kontrolünde de bazı sıkıntılar yaşıyoruz. Bu sorunlar şirketin gelişimindeki sorunlar ve mevcut yasa ve yönetmeliklere de uygun. Ciddi bir şekilde düzeltilmesi gereken sorunlar. Bu sorunların kapsamlı bir şekilde düzeltilmesi, şirketin gelecekte daha iyi gelişmesini sağlayacaktır. "
Yatırım bankası uyum sorunları nedeniyle başka bir aracı kurum para cezasına çarptırıldı
Menkul kıymetler sektöründeki sıkı denetim eğilimi devam ediyor ve menkul kıymet firmalarının yatırım bankacılığı işindeki uyum sorunu, bu yıl menkul kıymet firmalarının cezalandırılmasında "en ağır darbe" olmuş gibi görünüyor.
Borsada işlem gören bir menkul kıymetler şirketi olan Centaline Securities, Southwest Securities'in 30 Ocak'ta "Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonundan Gözetim Önlemlerine ilişkin Ön Bildirim Alınmasına İlişkin Duyuru" yayınlamasından çok önce. Southwest Securities duyurusundaki Centaline Securities'e benzer şekilde, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından alınan yönetim önlemleri, yatırım bankası uyum sorunları ile ilgilidir.
Southwest Securities, soruşturma sonrasında şirketin yatırım bankacılığı işlerini tam ve etkin bir şekilde kapsamayan uyum riski kontrolü gibi ihlallerin olduğunu, iç kontrol mekanizmalarının etkin bir şekilde uygulanmadığını ve bazı yatırım bankacılığı projelerinin ilgili konularda tam olarak doğrulanmadığını açıkladı. Şirketin yatırım bankacılığı işinin iç kontrolü mükemmel değildir ve iç kontrol mekanizması etkin bir şekilde uygulanmamaktadır. İlgili düzenlemelere göre, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu şirketi kamuya açık bir şekilde kınamayı ve düzeltmeler yapmayı planlıyor.
Bu yıl 26 Ocak'ta, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, yatırım bankacılığı işlerinden dolayı altı menkul kıymet şirketinin cezalarını açıkladı. Cezaların tümü, 2015-2016 yıllarında yatırım bankacılığı iş projelerinin ihlal edilmesinden kaynaklandı. O tarihte Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından resmi olarak açıklanan bilgilere göre, toplam 13 menkul kıymet şirketi ve 4 fon şirketi iştirakinin yatırım endüstrisi işletmeleri, düzenleyici makamlarca yerinde incelemelere tabi tutuldu. Bunlar arasında, Southwest Securities, China Sea Securities, CICC, Hualin Securities, China International Finance Securities ve Tianfeng Securities dahil olmak üzere altı menkul kıymet şirketi, "uyumluluk risk kontrolünü içeren yatırım bankacılığı işinin tam ve etkin bir şekilde kapsanmaması, iç kontrolün etkin bir şekilde uygulanmaması, durum tespiti nedeniyle Yetersiz, yetersiz bilgi ifşası, yanlış ve eksiksiz bilgi ifşası ve yetersiz takip yönetimi vb., Denetim talebini yiyin ve bütünlük dosyasına dahil edilir.
Buna ek olarak, çeşitli bölgelerdeki menkul kıymet düzenleme bürolarının resmi web sitelerinde yer alan istatistiklere göre, Çin'in aracı kurum muhabirleri, 2018'den bu yana en az 3 menkul kıymet şirketinin yerel menkul kıymetler düzenleme büroları tarafından düzenleyici önlemlere tabi olduğunu gösterdi. Zhongyuan Menkul Kıymetleri, Donghai Menkul Kıymetleri ve Haitong Menkul Kıymetleri aldı SFC'nin bileti.
Liaoning Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, bu yıl 12 Ocak'ta Donghai Menkul Kıymetler'e uyarı mektupları yayınlama kararını açıkladı. Halka açık bilgilere göre, "16 Dandong Limanı" nın mütevellisi olan Donghai Securities, Tahvil Güven Yönetim Anlaşması'nda öngörülen tahvil süresi boyunca bilgi ifşa yükümlülüğünü yerine getirmesi için ihraççıyı sürekli ve etkin bir şekilde denetleyemedi ve ihraççının kredi itibarına etkin bir şekilde dikkat etmeye devam etmedi. İlgili durumun durumu, sürekli ve etkin takibi ve denetimi ve kendisine verilen yönetim sorumluluklarının özenle yerine getirilmemesi. "Özel Sektör Tahvillerinin İhraç ve Alım Satımına İlişkin İdari Tedbirler" in ilgili hükümlerini ihlal etti. Liaoning Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, Donghai Menkul Kıymetler'e uyarı mektupları vermek ve ilgili bilgileri menkul kıymetler ve vadeli işlemler piyasalarının bütünlük dosyalarına kaydetmek için idari denetim önlemleri almıştır.
Bu yıl 7 Şubat'ta, Anhui Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu resmi web sitesinde, Haitong Menkul Kıymetler Fuyang Qinghe Doğu Yol Menkul Kıymetler İşletme Departmanı'nın iç uygunluk denetimlerinin sayısını artırması ve uygunluk denetim raporları sunması için sipariş verme kararını açıkladı. Haitong Menkul Kıymetlerin yukarıda belirtilen işletme departmanı, komisyoncuların müşteriler adına hisse senedi ticareti yapmak için müşteri ticaret alanındaki bilgisayarları kullandıkları bir duruma sahiptir. Anhui Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu, yukarıdaki durumun, yukarıda belirtilen işletme departmanının iç kontrol yönetiminde kusurlara sahip olduğunu ve ilgili düzenlemeleri ihlal ettiğini yansıttığını belirtti ve Haitong Menkul Kıymetlere yukarıda belirtilen işi yürütmesini emretti Bakanlık, 1 Şubat 2018-31 Ocak 2019 arasındaki dönemde her üç ayda bir iç uygunluk denetimi gerçekleştirdi ve şirketin uyum yöneticisi tarafından imzalanan ve onaylanan bir uygunluk denetim raporunu Anhui Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu'na sundu.
Ek: Centaline Securities Başkanı Sayın Suga'nın cevabının tam metni aşağıdaki gibidir:
muhabir: Sıkı denetimin mevcut durumu altında, birçok menkul kıymet şirketi bu yıl Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu tarafından cezalandırıldı veya denetim önlemlerine tabi tutuldu. Sektör içerisinden biri olarak, bunun hakkında ne biliyorsun?
Suga Ming Ordusu: Son menkul kıymetler endüstrisi denetiminin ana tonu, Çin sermaye piyasasının uzun vadeli istikrarlı gelişimi için ihtiyaç olan yasaya uygun olarak kapsamlı ve sıkı denetimdir. Çin Komünist Partisi 19. Ulusal Kongresi raporu, "mali denetim sistemini iyileştirmenin ve sistemik mali risklerin alt satırını korumanın" gerekli olduğuna açıkça işaret etti. Merkezi Ekonomik Çalışma Konferansı ve Ulusal Mali Çalışma Konferansı, mali riskleri önlemek ve kontrol etmek, reel ekonomiye hizmet etmek ve mali denetimi güçlendirmek için bu yıl mali işler için üç ana görev önerdi. Piyasanın ön saflarında yer alan bir personel olarak, Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu'nun piyasa varlıklarını yasalara uygun olarak kapsamlı ve sıkı bir şekilde denetleyeceğine inanıyoruz. Çin Komünist Partisi 19. Ulusal Kongresi ve ekonomik ve mali konferansların ruhunu uygulamak önemli bir önlemdir. Sermaye piyasasının uzun vadeli istikrarlı ve sağlıklı gelişimini teşvik etmeye elverişlidir. .
muhabir: Zhongyuan Securities son yıllarda hızla gelişti, ancak Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosu tarafından bu kez alınan denetim önlemleri, şirketin gelişiminde de bazı sorunlar olduğunu gösteriyor. Bu sorunlar hakkında ne düşünüyorsunuz?
Suga Ming Ordusu: Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu ve Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosunun sıkı denetimi ve rehberliği ve Henan Eyalet Partisi Komitesi ile Eyalet Hükümeti'nin nazik özen ve güçlü çabaları altında, Centaline Securities, son üç yılda, Hong Kong'da listeleme, Hong Kong ve A'da ek ihraçlar elde etti. Hisse senetleri listelendi ve ülke çapındaki 129 menkul kıymet şirketi arasında Şangay ve Hong Kong'da listelenen sekizinci şirketten biri oldu. 3 Kasım 2017'deki eyalet hükümeti toplantısı, "Zhongyuan Menkul Kıymetlerinin kuruluşundan bu yana, ülkenin ve ilimizin sermaye piyasasının gelişmesi için yeni fırsatlar yakaladı. Çeşitli işler hızla gelişti ve kapsamlı gücü önemli ölçüde arttı. Olağanüstü katkılarda bulundu. Bu yıl 24 Ocak'ta, Henan Eyaleti 13. Halk Kongresi'nde, Henan Valisi Chen Runer," Hükümet Çalışma Raporu "nda son beş yılda" Mali Henan Ordusu hızlandı ve Zhongyuan Securities Shanghai Hong Kong listelendi ve Zhongyuan Hisse Borsası Merkezi (şirketimiz tarafından kontrol ediliyor) ve Zhongyuan Tüketici Finansmanı Şirketi açıldı. " Bu, ilimiz tarafından yaptığımız işin tam tasdikidir. Eyalet hükümeti, Zhongyuan Menkul Kıymetler sisteminin ve mekanizmasının reformunu daha da derinleştirmeye, şirketin yeni başkanı olarak hizmet etmek için ülke çapında seçkin yetenekleri seçmeye ve şirketin kalkınma canlılığını daha da artıracak olan yönetim üyeleri için sözleşme yönetimi ve piyasaya dayalı maaş dağıtım mekanizmaları uygulamaya karar verdi.
Ancak Şangay ve Hong Kong'un listeye alınmasının ardından hızlı gelişme sürecinde, yatırım bankalarının iç kontrolünde de bazı sorunlar yaşıyoruz. Bu sorunlar, şirketin gelişimindeki sorunlardır ve aynı zamanda kapsamlı ve sıkı denetim için mevcut yasal gerekliliklere uygun olarak dikkatle düzeltilmesi gereken konulardır. Bu sorunların derinlemesine düzeltilmesi, şirketin gelecekteki gelişimini destekleyecektir.
muhabir: Centaline Securities'in gelecekte ne yapmayı planladığını bize anlatır mısınız? Özellikle, düzenleyici gerekliliklerin uygulanmasında dikkate alınması gereken belirli hususlar nelerdir?
Suga Ming Ordusu: Yeni yıl geldi. Bu yılın Ocak ayındaki faaliyet sonuçlarıyla ilgili olarak, gerektiğinde Hong Kong Menkul Kıymetler Borsası ve Şangay Menkul Kıymetler Borsası'nda duyurular yaptık. Ocak ayında şirket iyi bir performans gösterdi.
Şirketin 2018'deki çalışmalarının genel düşüncesini açıklığa kavuşturduk: Çin Komünist Partisi 19. Ulusal Kongresi ruhunu ve il ekonomik ve finansal çalışma konferansının ruhunu ciddiyetle uygulayın, reel ekonomiye finansal hizmetlerin temel gereksinimlerine ve sıkı risk kontrolü öncülüğüne sıkı sıkıya bağlı kalın. , Şirketin yerleşik dönüşüm yönüne bağlı kalın ve "dört ana düzen" i uygulayın Bu yıl işletme performansında istikrarlı bir büyüme sağlamaya çalışırken, reel ekonominin ve sermaye piyasasının gelişimine yeni katkılar sağlayacaktır.
"Dört ana düzen" in uygulanması, şirketin gelişiminin mekansal düzeni açısından Henan pazarındaki aracılık, yatırım bankacılığı ve çeşitli işletmelerin lider konumunu daha da sağlamlaştıracağımız ve aynı zamanda Hong Kong yan kuruluşu, Şangay şubesi ve Pekin şubesinin gelişimini hızlandıracağımız anlamına geliyor. Henan, Hong Kong, Şangay ve Pekin'deki dört büyük geliştirme merkezini oluşturma çabaları ve eyalet dışındaki diğer işletme kurumlarının sürekli gelişimini aktif olarak teşvik etme ve bu yıl şirket için yeni bir gelişme düzeyi elde etme çabası.
Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosunun, şirkete belirli bir süre içinde düzeltmeler yapmasını emretmek, sorunla doğrudan yüzleşmek, açık fikirli ileri düzey meslektaşlardan bilgi edinmek ve şirketin uyumluluk yönetimi ve risk kontrol düzeyini kapsamlı bir şekilde iyileştirmek gibi düzenleyici önlemleri uygulamak için değerli fırsatı değerlendireceğiz. Henan Menkul Kıymetler Düzenleme Bürosuna ciddi bir söz verdik: üç ay içinde, yani 22 Nisan'dan önce, büronun düzeltilmesi gereken tüm sorunları düzeltmek ve düzeltme ve kabulün Nisan ayı sonuna kadar başarıyla geçmesini sağlamak.
Milyonlarca kullanıcı izliyor
Komisyonculuk Çin, menkul kıymetler piyasası yetkili medyası "Securities Times" altında yeni bir medyadır. Komisyonculuk Çin, platformda yayınlanan orijinal içeriğin telif hakkına sahiptir.Yetkisiz yeniden basım yasaktır, aksi takdirde ilgili yasal sorumluluk takip edilecektir.
Kimlik: quanshangcn
İpuçları: Borsayı ve en son duyuruları görüntülemek için aracı kurum China WeChat hesabındaki menkul kıymetler kodunu ve kısaltmayı girin; fonun net değerini görüntülemek için fon kodunu ve kısaltmayı girin.
Okuduktan sonra denen iyi bir alışkanlık var
